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【期刊名称】 《时代法学》
前景与路径:法官胜任力研究
【副标题】 基于H省C市法官胜任力构成要素的实证分析
【英文标题】 Prospect and Path: Research of the Judges Competence
【英文副标题】 An Empirical Analysis of the Constitutive Factors of Judges’ Competence in C City of H Province
【作者】 叶子龙【作者单位】 湖南师范大学法学院
【分类】 法院【中文关键词】 法官;胜任力;构成要素;实证分析
【英文关键词】 judge; competency; constituent elements; the empirical analysis
【文章编码】 1672-769X(2018)04-0073-09【文献标识码】 A
【期刊年份】 2018年【期号】 4
【页码】 73
【摘要】

担任法官所需具备胜任力构成要素的集合包括审判业务、人际交往、个人素质、价值认知四项维度下的审判经验等30项要素。法官胜任力模型的构建以及对H省C市法官胜任力构成要素的实证分析,有利于明确法官遴选标准和培养目标,有助于法官对照胜任力模型提升胜任能力,并可优化当前法官的管理方式,对加强人民法院队伍建设亦有裨益。

【英文摘要】

To serve as a judge, the collection of competency elements consists trial experience and other 30 elements in four dimensions of trial business, interpersonal communication, personal quality and value cognition. The construction of the competency model of judges and the empirical analysis of the competency elements of judges in C city of H province, is helpful to clarify the selection criteria and training objectives of the judges, and helpful to judges to improve competence by Compare the competency model, and can optimize the management of judges in current, It is also helpful to strengthen the team construction of the people’s court.

【全文】法宝引证码CLI.A.1244135    
  
  法官胜任力是影响司法审判工作的重要因素,而它的构成不仅与人民法院审判工作的特点紧密联系,也与法官的人格特质密切相关,更是与司法改革和社会发展密不可分。为了进一步对我国法官胜任力进行研究,笔者选取了H省C市法院法官绩效为胜任力模型的数据,通过行为事件访谈确定法官的绩效标准,并通过整理访谈资料,分析效标样本,对绩优与绩平法官胜任力的维度和要素出现频次和关联度进行排列组合,构建了法官胜任力模型,并完成了对胜任力模型的信度和效度的测验。之后,笔者通过采取问卷调查以及统计的方式,对数据来源地区法官胜任力维度和要素进行实证分析,总结归纳了法官胜任力的比对结论及影响因素[1]。
  一、理论回顾
  (一)胜任力和胜任力模型的概念
  胜任力研究最初出现在19世纪的西方司法领域,经过在临床心理学与教育心理学领域的逐步发展,和泰勒开展的“管理胜任特征运动(management competencies movement)”,曾一度风靡。到上世纪60年代后期,McClelland博士在选拔外交官的工作中发现传统智力和能力检测不能有效预测绩效,于1973年发表论文首次提出了“胜任力(competence)”的概念,认为“胜任力是个体的潜在特征,可能是动机、特质、技能、自我形象或者社会角色等方面,或者他/她所运用的知识体”。在此之后,诸多中外学者也纷纷提出了自己对胜任力的理解,如Guglielmino(1979年)、Mansfield(1996年)、Sandberg(2000年)等,我国王重鸣教授也与2002年发表了相关观点。目前较为公认的胜任力定义是指在一个组织中绩效优秀的员工所具备的能够胜任工作岗位要求的知识、技术、能力、价值观和特质等[2]。而胜任力模型则是指个人担任某一特定任务角色所需具备的胜任力要素的集合。
  (二)法官的胜任力研究
  胜任力研究在国外起步早,成果也已经广泛运用在政府、企业等领域。我国关于胜任力的研究还在起步阶段,理论方面尚未形成系统的胜任力理论体系,实践应用方面如在企业管理应用中也还存在不少问题。而对法官胜任力的研究仅有王作化、宁尚成撰写的《法官胜任力模型的构建及应用》一文,该文从我国法官司法能力研究的现状与不足,构建法官胜任力模型的步骤和方法,以及法官胜任力模型的运用三个方面进行了研究[3]。
  二、模型设计
  (一)指标与变量
  笔者将法官胜任力调查问卷设计成为三部分:第一部分,向被调查人收集包括其姓名、性别、出生年月、工作年限、学历、工作经历等在内的个人基本情况,将这些作为控制变量;第二部分,笔者将法官胜任力模型设置为四个维度共30个要素,请被调查人对照胜任力模型要素的需求程度和自我具备程度进行评分。量表采用李克特量表(Likert scale)4点计分的方式,需求程度中,各项指标依非常需要、比较需要、偶尔需要和不需要分别对应1分至4分;自我评估中,各项指标依非常好、较好、一般、不好分别对应1分至4分。第三部分,请被调查者对法官胜任力模型构建和影响胜任力形成与提高的因素等问题提出意见和建议。
  (二)调查样本收集与基本情况分析
  笔者利用随机抽样方式,通过发放纸质调查问卷和推送网络调查问卷两种途径,在H省C市中级人民法院及辖区内9个基层法院共发放胜任力调查问卷432份,最终收回368份有效问卷,有效回收率为85.2%。
  1.采样涉及的单位较多,但样本量分布不均匀
  调查对象分为C市中级人民法院(以下简称C市中院)及辖区内9个基层法院共10家单位。从调查问卷有效回收情况看,C市中院回收144份,占样本总量的39.1%;辖区内9个基层法院回收224份,占样本总量的60.9%。在回收的有效问卷中,被调查的法官所在庭(局)分布情况为:立案庭52人,占样本总量的14.1%;民事审判庭92人,占样本总量的25%;刑事审判庭72人,占样本总量的19.6%;行政审判庭64人,占样本总量的17.4%;执行局88人,占样本总量的23.9%。
  2.调查对象广泛
  在随机抽取的样本总体中,职务分布广泛,从助理审判员到副院长。但由于兼任行政职务的法官工作繁忙,难以抽出时间接受调查,因此最终调查样本的主体为助理审判员和审判员。具体分布情况见调查样本职务分布图(图1)。
  (图略)
  图1调查样本职务分布图
  3.调查对象的性别比例男性略多于女性
  从被调查的法官性别组成看,女性164人,占样本总量的44.6%;男性196人,占样本总量的53.3%,另有8人没有填写性别,占样本总量的2.2%。由此可以看出,调查样本中,男性比例略大于女性比例,但差距不大。夫妻本是同林鸟
  4.调查对象20~60岁年龄段,中青年比重较高
  在调查样本中的年龄构成上,46岁以上法官较少,共有20人,占样本总体的5.4%。35岁以下中青年法官较多,共有248人,占样本总体的67.4%。此外年龄分布人数所占比例大致相同。具体分布情况见调查样本年龄分布图(图2)。
  (图略)
  图2调查样本年龄分布图
  5.调查对象大多从事审判工作的年限较长
  调查样本中,从事审判工作年限超过5年的法官占据了很大的比重。其中69.6%的法官已经从事审判工作5年以上。并且还有31.5%的人已经有10年以上的审判工作经验,具体见调查样本工作年限分布图(图3)。这对于笔者研究和构建法官胜任力模型准确性的提高是极为有利的。
  (图略)
  图3调查样本工作年限分布图
  6.调查对象的学历层次较高
  从调查对象的学历分布情况来看,本科以上学历层次占样本总量的88.1%,其中硕士研究生及以上学历的占被调查对象的53.3%。但由于不同时代对法官的学历要求有差异,50岁以上的20名法官中有16人是大专及以下学历;而被调查的法官中,仅有28人学历在大专及以下。具体分布情况见调查样本学历分布图(图4)。
  (图略)
  图4调查样本学历分布图
  (三)胜任力模型
  笔者依据对法院审判工作的了解和研究,在参考了党政机关、企业人力资源管理专业人员胜任力要素构成和变革学公司的胜任力类型表的前提下[4],根据人民法院审判工作的特点,法官的法律专业素质、个人品质,以及司法改革员额制下对法官能力的新要求四个方面的维度,初步形成了关于法院法官胜任力构成的假设。之后,为了进一步增强模型假设的信度和效度,减少主观因素的影响,笔者又分别对4位法学教授、副教授以及6位有着20年以上审判工作经验的人民法院资深庭长、副庭长进行了访谈,并根据访谈情况对胜任力模型进行了调整,从而使胜任力模型的构建更具针对性和有效性。最后,笔者在小范围内发放了胜任力模型的调查问卷(草稿),向发放对象征求对于法官胜任力模型的意见、建议,在此基础之上又对胜任力维度和包含的要素做了进一步的修正,最终确定了法官胜任力模型。具体见人民法院法官胜任力模型(表1)。
  表1人民法院法官胜任力模型

┌─────┬──────────────────────────────┐
│维度   │要素                            │
├─────┼──────────────────────────────┤
│审判业务能│审判经验、法律思维能力、程序处理能力、证据采信能力、事实认定│
│力    │(推定)能力、法律适用能力、庭审驾驭能力、调解能力、制作裁判文│
│     │书能力、检索类似判例能力                  │
├─────┼──────────────────────────────┤
│人际交往能│团队合作能力、服务意识、沟通能力、化解矛盾能力、表达能力  │
│力    │                              │
├─────┼──────────────────────────────┤
│个人素质能│正义感、原则性、灵活性、责任感、总结与发现司法规律经验的能力│
│力    │、学习能力、调查研究能力、心理调适能力、创新能力、应变能力、│
│     │计算机应用能力                       │
├─────┼──────────────────────────────┤
│价值认知能│司法政策把握能力、政治鉴别能力、维稳意识、廉洁自律意识   │
│力    │                              │
└─────┴──────────────────────────────┘

  (四)胜任力模型的信度与效度说明
  1.信度分析
  笔者对问卷调查结果进行信度测量,对该调查结果的可信度情况进行验证。信度代表了对同一个对象采取相同的研究技术多次测量,得到一致结果的可能。由于设计的问卷采用4级李克特量表(Lik- ert scale)的形式,适合采用克朗巴哈信度系数法进行测量。克朗巴哈信度系数作为时下广泛使用的一种信度系数,通常认为达到0.7以上(实务研究0.6以上),问卷就具备较高的可信度[5]。利用SPSS软件对审判业务能力、人际交往能力、个人素质能力以及价值认知能力四个胜任力维度进行测量,测量结果显示统计信度系数均超过0.65。具体见四维度信度系数表(表2)。
  表2四维度信度系数表

┌─────────┬──────┬──────┬──────┬───────┐
│维度名称     │审判业务能力│人际交往能力│个人素质能力│价值认知能力 │
├─────────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
│信度系数     │0.7484   │0.6863   │0.6611   │0.6513    │
├─────────┼──────┼──────┼──────┼───────┤
│对信度高低程度的评│较高    │较高    │较高    │较高     │
│价        │      │      │      │       │
└─────────┴──────┴──────┴──────┴───────┘

  2.效度分析
  除了评测问卷的信度之外,笔者还鉴定了该问卷效度的高低,了解该问卷的真实和可靠程度。效度主要通过问卷的难易度和鉴别度体现出来,在利用SPSS进行难易度测算时,通过(PH +PL)/2m公式得到的系数要低于0.5,即表示不排除法官根据自己的理解有不同观点的情况[6]。虽然这在客观上可能影响到效度,但是在计算30个胜任力要素的鉴别度时,每个胜任力要素和它所在的维度都有两个星号,相关系数低于0.05,这说明鉴别度相当高。因此,综合来看难易度和鉴别度的话,该调查问卷仍然具有比较高的效度。
  三、法官胜任力状况的数据分析
  (一)对胜任力要素需求程度和自我评估的对比分析
  经过对有效回收的调查问卷中需求程度和自我评估方面进行对比分析后,笔者发现调查样本主要呈现以下六个特点:
  1.看重审判业务能力
  统计结果显示,被调查的对象在四项胜任力维度中,非常看重审判业务能力,在需求程度排名前10位的胜任力要素中,审判业务能力维度占据6位,其中“审判经验”要素排在需求程度的第1位。从总体来看,在需求程度排名前10位的要素所属维度中,审判业务能力排在第1位,其次是个人素质能力,价值认知能力,人际交往能力。具体情况见法官胜任力要素需求程度顺序表(表3)。
  表3法官胜任力要素需求程度顺序表

┌───────────┬──────┬──────┬───────────┐
│要素内容       │需求程度均值│顺序号   │所属维度名称     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│审判经验       │3.634    │1      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│正义感        │3.629    │2      │个人素质能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│原则性        │3.576    │3      │个人素质能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│廉洁自律意识     │3.573    │4      │价值认知能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│程序处理能力     │3.515    │5      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│责任感        │3.371    │6      │个人素质能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│证据采信能力     │3.328    │7      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│化解矛盾能力     │3.312    │8      │人际交往能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│法律适用能力     │3.278    │9      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│事实认定(推定)能力  │3.252    │10     │审判业务能力     │
└───────────┴──────┴──────┴───────────┘

  另外,在统计的被调查者自我评估最高的前10位胜任力要素中,审判业务能力维度占据4位,它们分别是程序处理能力、审判经验、法律适用能力和事实认定(推定)能力4个要素,在需求程度排名和自我评估排名中都很靠前。可见,被调查对象非常看重审判业务能力。具体情况见法官胜任力要素自我评估顺序表(表4)。北大法宝,版权所有
  表4法官胜任力要素自我评估顺序表

┌───────────┬──────┬──────┬───────────┐
│要素内容       │自我评估均值│顺序号   │所属维度名称     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│正义感        │3.604    │1      │个人素质能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│责任感        │3.530    │2      │个人素质能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│化解矛盾能力     │3.519    │3      │人际交往能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│原则性        │3.437    │4      │个人素质能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│政治鉴别能力     │3.395    │5      │价值认知能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│法律适用能力     │3.381    │6      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│审判经验       │3.341    │7      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│廉洁自律意识     │3.284    │8      │价值认知能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│事实认定(推定)能力  │3.250    │9      │审判业务能力     │
├───────────┼──────┼──────┼───────────┤
│证据采信能力     │3.213    │10     │审判业务能力     │
└───────────┴──────┴──────┴───────────┘

  2.重视富有正义感和廉洁自

  ······

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