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【期刊名称】 《知识产权》
专利收费收缴现状探析
【作者】 丛树平【作者单位】 国家知识产权局初审及流程管理部{处长}
【分类】 专利法【中文关键词】 专利;收费收缴;非税收入
【英文关键词】 patent; fees collection; non-tax income
【期刊年份】 2019年【期号】 10
【页码】 81
【摘要】

近些年,中央更加意识到了知识产权在国民经济的发展进程中占据的关键地位,在全面推进依法治国中着重强调了知识产权的重要性。学习和借鉴其他国家的专利收费收缴的制度设计和实践经验,梳理浅析我国专利收费收缴的发展历程,从宏观政策导向、知识产权发展动态等多个纬度进行分析和思考,就我国专利收费收缴工作提出建议。

【英文摘要】

The central government, fully aware of the significance of IPR in national economic development, particularly stresses its importance in rolling out the rule of law. By comparative studies of institutional designs and practical experiences of patent fee collection at home and abroad, the paper streamlines and analyzes the development process of patent fee collection in China, meanwhile providing some suggestions on Chinese patent fee collection work from a few perspectives, such as macro policy orientation and dynamic intellectual property development.

【全文】法宝引证码CLI.A.1279943    
  
  

一、我国专利收费收缴的法律依据

根据专利法和专利法实施细则的规定,在专利申请的审查和批准、办理其他手续、专利申请的复审与专利权的无效宣告、以及强制许可使用裁决时,国家知识产权局按照法律规定向专利申请人、专利权人和其他当事人收取的费用。其包括以下四个特征:收费的依据是专利法及其细则;收费的主体是国家知识产权局专利局;收费的时间是在专利审查过程中收取;收费的对象是专利权人和其他缴费人。

专利收费收缴通过国务院规定程序批准收取的,属于行政事业型收费的非营利性质的非税收入国家财政收入,应全额上交国家财政。

二、我国专利收费收缴发展概述

(一)我国现行专利费用体系的演变

三十多年来,在专利方面,专利费用体系占据了十分关键的位置,它与专利制度相生相长,推动了专利事业的不断发展。我国首次提出专利收费是在1985年,考虑物价上涨、汇率并轨、遵循国际对等原则等因素的影响,国内专利申请的收费项目和标准作过六次大的调整。同时,考虑到困难群体变化等因素,专利收费减缓政策也进行过八次大的调整,目前按照新的费用标准和减缴办法执行。

专利费用制度作为我国专利制度中十分关键的一个方面,很大程度上推动和促进了专利制度的发展。三十余年来,专利费用的项目和标准几经调整,调整情况如下。

1985年4月1日,正式施行《中华人民共和国专利法》和《中华人民共和国专利法实施细则》。《中华人民共和国专利法》第67条规定,申请专利以及提交专利材料时,要根据要求缴纳相关的费用。《中华人民共和国专利法实施细则》第82条第1款中明确说明了具体的收缴专利费用的内容,以及缴纳费用的要求。缴纳的专利费一共包括十三种:强制许可的专利使用费裁决请求费、强制许可请求费、专利证书费、优先权证明费、著录事项变更手续费、实用新型或者外观设计专利权有效期续展费、发明专利维持费、发明专利审查费、复审费、申请费、异议费、无效宣告请求费及年费。该公告明确了不同费用种类、专利种类的缴费费用。还说明了一点是,国外申请者、专利者在缴费的时候,要注意汇率的转换,通过外币进行缴纳。

1992年国家物价局、财政部发布了(1992)价费字313号文规定之后,经过一系列的修改订正,公示了专利收费项目和标准公告(第33号),具体的实施日期是1992年10月1日。主要的更改内容是三大缴费内容:一是附加费,具体包括了说明书和权利规定;二是专利文献印刷费用;三是手续费用,共计16种费用。同时,调高了其他费用的费用标准。

1992年9月4日,第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议召开,《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》正式被提出。1992年12月12日,《中华人民共和国专利法实施细则》正式通过发布。在1993年1月1日开始,专利法正式施行。国家知识产权局在专利法的基础之上,对应缴纳的项目和缴费要求标准进行制订公示(第36号)。

国家计委和财政部在1994年发布《关于调整专利收费标准的通知》(计价格〔1994〕971号文),具体对专利缴纳内容和要求规定做了调整。本次调整调提了费用标准,取消了异议费。

《专利法实施细则》的修订案于2001年6月15日正式公布,2001年7月1日,开始实行。同时,国家知识产权局公示进行修订之后的缴纳内容和相关公告(第75号),主要目的是适应专利法及细则的修改。

第十一届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于2008年12月27日,通过了《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》,修订后的法律自2009年10月1日起实施。为配合第三次专利法修改,对专利费用进行了调整。

国家发展改革委、财政部2017年2月9日公布了《关于重新核发国家知识产权局行政事业性收费标准等有关问题的通知》,重新制定专利收费标准。

国家发展改革委、财政部在2017年6月22日公布《关于降低电信网码号资源占用费等部分行政事业性收费标准的通知》,下调集成电路布图等专利收费的标准。谁敢欺负我的人

财政部、国家发展改革委2018年4月12日公布《关于停征、免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》,停征专利登记、印刷、变更等费用。

(二)我国专利收费收缴的方式和减缓政策

我国专利收费属于行政事业性收费,费用收取后需全额上缴中央财政。我国的专利收费标准是根据成本补偿原则、非营利性原则和国际惯例原则等综合考量后提出建议方案,经过国家价格管理部门和财政部批准后实施。因此,国家知识产权局没有独立的收费定价权。

目前,我国专利收费的财政收缴是国家财政非税收入并向国库集中汇缴。主要范围为:中央执收单位在境内办理预算外资金收入收缴时,可使用中央财政非税收入收缴业务。它的特点是:既可以满足中央财政非税收入资金收缴要求,又可以提供及时、准确、全面、安全的信息反馈服务。

1.专利费用缴纳方式

现在,缴纳专利费用的方式有很多,例如:银行转账、邮局汇款、专利局缴纳、专利网上缴费系统支付等方式。不同的缴费方式,具有不同的缴费特点。对于专利局收费窗口现金、 POS刷卡、支票以及代办处窗口缴费形式,缴费人能够通过窗口查询到应缴纳的专利费用,缴费的金额准确,获取收据比较及时。银行转账、邮局汇款由于汇款时,费用信息易遗漏或者出现错误,需要一定时间进行业务处理。如果申请者通过网络在线缴费系统缴费用,可以看到应缴费用,再通过网银支付,足不出户完成费用的缴纳,此种缴费方式费用划转及时,费用信息时时与审查系统交互,方便快捷,适应于未来的快速审查模式对费用的要求。

2.专利费用减缓政策

自1985年《专利法》实施以来,国家知识产权局先后制定了以下几部专利费用减缓办法,具体调整情况如下表。

专利费用减缓政策统计表

┌───────┬───┬─────────────────────────┐
│名称     │公示日│简介                       │
│       │期  │                         │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《个人申请专利│1985.0│个人申请专利,如确有困难无力缴纳申请费、发明专利申│
│费用减缓办法》│2   │请审查费、复审费、发明专利申请维持费和专利批准后三│
│       │   │年内的年费的,可向专利局提出费用减缓请求书。其它各│
│       │   │项费用,申请人或专利权人均应按规定缴纳。     │
│       │   │在职工作人员申请专利要求减缓费用,其发明创造内容属│
│       │   │于所在单位业务范围之内的,应在第一次提出费用减缓请│
│       │   │求之时,向专利局提交所在单位证明其发明创造是非职务│
│       │   │发明创造的文件。                 │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《关于个人申请│1987.0│自1987年4月起,对减缓比例一般应掌握在不超过费用的5│
│专利费用减缓以│2   │0%为宜。                     │
│后掌握在不超过│   │                         │
│50%的通知》  │   │                         │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《申请专利费用│1992.0│根据规定期限,在该办法执行后缴纳的费用,其减缓比例│
│减缓办法》  │8   │按新办法自动转换,申请人或者专利权人不需要重新办理│
│       │   │减缓手续。                    │
│       │   │申请专利缴费确有困难的,可以请求专利局减缓申请费、│
│       │   │发明专利申请审查费和维持费、复审费以及专利批准后三│
│       │   │年内的年费。其它各项专利费用均应按规定缴纳。   │
│       │   │申请人或者专利权人应当在其发明创造取得经济收益或者│
│       │   │有其他经济收入后补缴所缓缴的各项费用。      │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《关于执行〈申│1992.1│两个以上的个人或个人与单位共同申请专利的请求减缓的│
│请专利费用减缓│0   │最高比例不超过50%。                │
│办法〉的补充规│   │单位请求减缓专利申请费用的,除应递交专利申请费用减│
│定》     │   │缓请求书外,还需要附具上级主管部门的证明。    │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《专利申请费用│1994.0│对专利费用减缓的种类、专利费用减缓的比例、专利费用│
│减缓办法》  │8   │请求减缓的手续、专利费用请求减缓的审批等进行了修订│
│       │   │。                        │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《关于执行国家│2001.0│已经批准的费用减缓请求继续有效,除发明专利申请维持│
│知识产权局第75│2   │费和复审费的减缓比例不变外,其他减缓比例进行了调整│
│号      │   │。                        │
│公告有关实行的│   │                         │
│通知》    │   │                         │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《专利费用减缓│2006.1│经批准,下列专利费用可以减缓,并调整了相关比例:1.│
│办法》    │0   │申请费(其中公布印刷费、申请附加费不予减缓);2.发明│
│       │   │专利申请审查费;3.年费(自授予专利权当年起三年内的 │
│       │   │年费);4.发明专利申请维持费;5.复审费。      │
│       │   │申请人或者专利权人为个人的,可以请求减缓缴纳85%的 │
│       │   │申请费、发明专利申请审查费和年费及80%的发明专利申 │
│       │   │请维持费和复审费。                │
│       │   │申请人或者专利权人为单位的,可以请求减缓缴纳70%的 │
│       │   │申请费、发明专利申请审查费和年费及60%的发明专利申 │
│       │   │请维持费和复审费。                │
│       │   │两个或者两个以上的个人或者个人与单位共同申请专利的│
│       │   │,可以请求减缓缴纳70%的申请费、发明专利申请审查费 │
│       │   │和年费及60%的发明专利申请维持费和复审费。     │
│       │   │两个或者两个以上的单位共同申请专利的,不予减缓专利│
│       │   │费用。                      │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《专利收费减缴│2016.0│停征专利收费(国内部分)中的专利登记费、公告印刷费、│
│办法》    │7   │著录事项变更费(专利代理机构、代理人委托关系的变更)│
│       │   │,PCT(《专利合作条约》)专利申请收费(国际阶段部分) │
│       │   │中的传送费。                   │
│       │   │专利申请人或者专利权人为个人或者单位的,减缴本办法│
│       │   │第二条规定收费的85%。               │
│       │   │两个或者两个以上的个人或者单位为共同专利申请人或者│
│       │   │共有专利权人的,减缴本办法第二条规定收费的70%。  │
├───────┼───┼─────────────────────────┤
│《关于调整专利│2019.0│就专利收费减缴条件和商标注册收费标准等进行了调整。│
│收费减缴条件和│6   │                         │
│商标注册收费标│   │                         │
│准的公告》  │   │                         │
└───────┴───┴─────────────────────────┘

通过费减政策调整可以看出,专利费用减缓政策的调整主要集中在费减主体和费减比例,费减主体由只对个人申请减缓扩大至单个单位申请人、两个以上个人申请人、个人和单位申请人的组合。费减比例也由最早的80%不断加大,变为个人85%,单位70%,两个个人或个人和单位70%。减缓主体无论是企业还是个人,减缓的条件和标准都有了大幅调整,减缓的周期也有较大的延长。

(三)我国专利收费收缴的影响因素

1.国家宏观政策对我国专利收费收缴的影响

(1)“大众创业,万众创新”的激励作用

在2015年,李克强总理提出了“大众创业、万众创新”的口号。这对于我国的社会发展具有推动促进作用,进一步提高国民经济总值。在创新创业方面,国家投入更大的关注度,创业和创新对中国经济具有重要意义。在这一政策的指导下,还实行了一系列的具体措施,用以激发大众的创新动力和热情,继而促进专利申请量的增长。就知识产权方面,越来越多的中小公司开始逐渐关注,在国家的政策之下,相信其对专利收入的增长起到促进作用。

(2)“数量布局,质量取胜”的调节作用

数量不减,质量更优。通过对专利质量的调整,会在一定程度上增加专利的授权率和维持年限,进而起到增加专利收入的作用。

2. 国家惠民政策对我国专利收费收缴的导向

综合考虑专利申请量和保有量变化对专利收入的影响、国家宏观政策和地方政策对专利收入的影响、以及宏观经济形势变化对专利收入的影响。近年来,我国经济发展速度较为平稳,在2010年的时候,增速是10.6%。在2018年的时候,增速是6.6%。我们可以直接看出经济增长速度变慢。具体有国民生产总值、国家科技研发投入、出口额等的增速均放缓,种种迹象均表明企业盈利空间缩小,也势必影响企业创新热情和对专利申请的投入。

从2016年开始,我国对原专利费用减缓的办法进行修订,给出了一定的优惠政策,重新修订了减缴政策和收费标准。这些政策的修订,一方面,对专利权利人放宽了条件,给企业和个人减轻了负担;另一方面,对专利收费收入也可能有一定的影响。

3. 中央非税收入改革的政策导向

我国专利收费收缴工作是政府财政非税收入的一种形式,在市场经济条件下,应提高财政非税收入的治理能力,进一步提高政府配置能力以及财政管控能力。近年来,为了健全政府公共财政体制,规范财政非税收入管理,约束政府收支行为,多个部委、省份陆续推行包括财政直缴和票据电子化等措施的政府非税收入改革。

我国专利收费收缴将探索由集中汇缴向财政直缴、纸质票据向电子票据转化。我国专利收费收缴工作基于专利收费业务和流程,存在费用种类和期限复杂、费用收缴与审查关系紧密、收费业务量庞大、发生的退费情形多、存在国际代收代缴业务等特点。我国专利收费收入财政直缴工作是一项涉及全局的系统工程,流程复杂、业务繁琐,涉及到的利益干系方繁多,涉及到相关的方方面面,要从整体来看问题,不仅要有整体的掌控,还要创新、务实。

4. 地方资助政策对我国专利收费收缴的影响

目前,地方政府依据各自情况,有不同的专利补偿规定,推动创造性,提高创新能力。在国家进一步提倡创新的大背景下,各地方政府也会通过调整资助政策,确保专利数量的稳定,促进专利质量的提升。而资助政策的调整,也会在一定程度上影响发明人申请专利的积极性。

(四)我国专利收费收缴需要改进的方面

专利收费收缴的费用是政府调控
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  ······

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