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【期刊名称】 《科技与法律》
论我国构建专利当然许可制度的必要性
【副标题】 基于我国专利制度运行现状分析
【英文标题】 Necessity of Establishing the Patent License of Right System in China
【英文副标题】 Based on the Current Operation of Patent System in China
【作者】 刘恒张炳生【作者单位】 宁波大学法学院宁波大学法学院
【分类】 专利法
【中文关键词】 专利制度;专利交易;专利转化实施;当然许可
【英文关键词】 patent system; patent transaction; implementation of patent technology transfer; license of right
【文章编码】 1003-9945(2019)01-0018-08【文献标识码】 A
【期刊年份】 2019年【期号】 1
【页码】 18
【摘要】

长期以来,我国的专利技术转化率一直处于较低的水平,发明专利授权量少、专利有效率及维持率低下等问题不断凸显。这与缺乏一种鼓励专利技术转移、转化的合理机制有关。鉴于此,在我国构建起专利当然许可制度,以推动科技成果转化现状的改变以及现行科研管理体制的改革是有必要的。

【英文摘要】

In China today, the development of science and technology advances by leaps and bounds, the patent trading market is changing rapidly, and the shortcomings of the current patent system are constantly emerging, which cannot fully adapt to the trend of the times. In our country, there is a lack of incentive mechanism to encourage transfer and transformation of patent technology. The existing incentive policy is too utilitarian. Under the current patent system, it is difficult to create a good patent trading environment. Thus, China′s patent technology transfer rate has been at the lower level for a long time. The problems such as less patent licensing, low patent efficiency and low maintenance rate have also been highlighted. It is necessary to build a patent license of right system in our country to promote the transformation of scientific and technological achievements and the reform of the current scientific research management system.

【全文】法宝引证码CLI.A.1256344    
  引言
  在当今知识经济迅速发展的时代背景下,推动科学技术的进步,加快专利的转化实施,提升整个社会的创新能力已经成为一个国家增强自身综合国力的重要举措。在我国,专利商品化发展初见起色,专利资本化发展开始萌芽。据国家知识产权局统计,截止2017年年底,我国受理的专利申请数量已达369.9万件,连续8年位居世界首位。然而,在专利商品化与专利资本化发展的过程中,专利向生产力的转化却陷入了困局。据统计,我国科技成果转化率仅为10%左右,远低于发达国家40%的水平,科学进步对经济发展的贡献率为51.7%左右,远低于发达国家80%的贡献率。面对在专利转化实施过程中,专利交易量少,产学研结合不密切等问题,国家也从多个角度及层面采取了措施,以促进科技成果转移转化。2015年4月1日《中华人民共和国专利法修改草案》征求意见稿对外公布,新增了专利当然许可制度的内容,其规定:“专利权人以书面方式向国务院专利行政部门声明其愿意许可任何人实施其专利,并明确许可使用费的,由国务院专利行政部门予以公告,实行当然许可。”
  在我国构建起合理的专利当然许可制度是市场经济发展和促进科学技术进步的迫切需要,本文将在分析我国专利制度运行现状的基础上,阐述我国构建专利当然许可制度的必要性。
  一、我国专利制度运行现状
  (一)发明专利授权数量少
  据国家知识产权局统计,截至2017年年底,我国受理的专利申请数量已达369.9万件,连续8年位居世界首位。然而,这些专利在类型上却大多集中在实用新型和外观设计上,少有创新,科技含量低。统计数据显示,2013年至2016年,我国发明专利申请量占专利申请总数的比重分别为:31.54%、36.24%,36.68%,36.46%[1]。而日本2013年至2016年发明专利占专利申请总数的比重分别为:89.45%、89.85%、89.66%、89.50%[2];英国2013年至2016年发明专利占专利申请总数的比重分别为:81.39%、81.92%、77.89%、68.74%[3]。可见,我国发明专利申请量占专利申请总数的比重虽逐年上升,却始终未能超过40%,远远低于同时期的日本、英国。
  (二)专利有效量及维持率低
  专利有效量及其维持率是衡量一个国家科技创新能力的重要指标之一。截止2018年3月,我国专利有效量统计如表[4]:
  表1我国有效专利统计表(单位:件)

┌─────┬───────────┬────────────┬────────────┐
│按国内外分│发明         │实用新型        │外观设计        │
│组    │           │            │            │
│     ├─────┬─────┼─────┬──────┼─────┬──────┤
│     │有效量  │构成   │有效量  │构成    │有效量  │构成    │
├─┬───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│合│小计 │2148758  │100.00%  │3771429  │100.00%   │147999  │100.00%   │
│计│   │     │     │     │      │     │      │
│ ├───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ │职务 │2037923  │94.8%   │3318967  │88.0%    │940488  │63.5%    │
│ ├───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ │非职务│110835  │5.2%   │452462  │12.0%    │539509  │36.5%    │
├─┼───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│国│小计 │1470584  │100/68.4 │3730723  │100/98.9  │1368219  │100/92.4  │
│内│   │     │     │     │      │     │      │
│ ├───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ │职务 │1369337  │93.1%   │3280289  │87.9%    │832891  │60.9%    │
│ ├───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ │非职务│101247  │6.9%   │450434  │12.1%    │535328  │39.1%    │
├─┼───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│国│小计 │678174  │100/31.6 │40706   │100/1.1   │111778  │100/7.6   │
│外│   │     │     │     │      │     │      │
│ ├───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ │职务 │668586  │98.6%   │38678   │95.0%    │107597  │96.3%    │
│ ├───┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼──────┤
│ │非职务│9588   │1.4%   │2028   │5.0%    │4181   │3.7%    │
└─┴───┴─────┴─────┴─────┴──────┴─────┴──────┘

  分析表1中数据可知,发明专利的有效量仅为2148758件,其中尚且包括国外专利权人所持有的678174件中国专利。而早在2012年,美国的发明专利有效量便已达到2239231件,欧盟达到了2135765件,日本达到了1694435件,韩国达到了738312件,这足以见得中国专利有效量之低[5]。
  截止2018年3月,我国各地区有效发明专利五年以上维持状况统计数据如表2[6]。
  分析表2中数据可知,我国有效发明专利五年以上维持率为66.8%,其中尚且综合了港澳台地区的数据,而中国内地维持率最高的地区为深圳,其维持率为85.6%,香港、台湾、澳门,其维持率则分别达到了92.3%、93.9%、85.7%,同期国外有效发明专利五年以上维持率为90.1%。中国国内有效专利维持率之低下,从中可以见得。
  表2全国各地区有效发明专利五年以上维持状况统计表(单位:件)

┌───────┬─────────┬──────────┬─────────┐
│地区     │五年以上维持率  │地区        │五年以上维持率  │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│合计     │66.8%       │西藏        │84.2%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│北京     │74.1%       │陕西        │59.6%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│天津     │67.8%       │甘肃        │62.4%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│河北     │61.1%       │青海        │57.5%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│山西     │61.8%       │宁夏        │53.9%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│内蒙古    │69.8%       │新疆        │65.1%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│辽宁     │66.8%       │台湾        │93.9%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│吉林     │57.9%       │香港        │92.3%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│黑龙江    │59.4%       │澳门        │85.7%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│上海     │75.8%       │沈阳        │65.7%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│江苏     │63.1%       │大连        │68.2%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│浙江     │60.4%       │长春        │54.3%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│安徽     │53.9%       │哈尔滨       │58.3%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│福建     │58.4%       │南京        │61.7%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│江西     │59.3%       │杭州        │67.7%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│山东     │57.2%       │宁波        │60.0%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│河南     │55.6%       │厦门        │65.2%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│湖北     │57.3%       │济南        │51.2%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│湖南     │61.2%       │青岛        │59.3%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│广东     │74.0%       │武汉        │57.2%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│广西     │54.7%       │广州        │64.8%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│海南     │71.0%       │深圳        │85.6%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│重庆     │55.6%       │成都        │59.3%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│四川     │59.3%       │西安        │58.9%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│贵州     │61.8%       │新疆生产建设兵团  │57.2%       │
├───────┼─────────┼──────────┼─────────┤
│云南     │62.8%       │          │         │
└───────┴─────────┴──────────┴─────────┘

  (三)部分高新专利技术集中于学术科研机构
  世界知识产权组织于2015年发布的《世界知识产权报告》中称:自2005年至2014年,以大学和科研机构为主体的中国专利申请人在3D打印以及机器人技术领域提交的首次专利申请量,已超过全球该领域内首次提交专利申请总量的25%,位居世界第一;在纳米技术领域提交的首次专利申请量占据了全球总量的15%左右,位居世界第三。而同时期的日本,其以大学和科研机构为主体的专利申请人在这些技术领域中的首次申请量均未超过全球总数的10%[7](具体数据参考图1)。在中国国内,这一申请量在机器人技术领域占到了50%,在纳米技术领域占到了70%[8]。且据世界知识产权组织统计,这些领域中申请量最多的前10名企业,未有一家来自中国[9](具体数据参考表3)。
  (图略)
  图1大学和公共研究机构的首次专利申请量百分比
  表3 3D打印、纳米技术和机器人技术领域申请量最多的前10名专利申请人

┌────────────────┬─────────────┬─────────────┐
│3D打印             │纳米技术         │机器人技术        │
├───────┬──┬─────┼────┬──┬─────┼────┬──┬─────┤
│申请人    │国家│首次申请量│申请人 │国家│首次申请量│申请人 │国家│首次申请量│
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│3D系统公司  │美国│200    │三星电子│韩国│2578   │丰田  │日本│4163   │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│斯川塔斯   │美国│164    │新日铁 │日本│1480   │三星  │韩国│3065   │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│西门子    │德国│145    │IBM   │美国│1360   │本田  │日本│2291   │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│通用电气   │美国│131    │东芝  │日本│1298   │日产  │日本│1910   │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│三菱     │日本│127    │佳能  │日本│1162   │博世  │德国│1710   │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│日立     │日本│117    │日立  │日本│1100   │日本电装│日本│1646   │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│MTU航空发动公 │德国│104    │加州大学│美国│1055   │日立  │日本│1546   │
│司      │  │     │    │  │     │    │  │     │
├───────┼──┼─────┼────┼──┼─────┼────┼──┼─────┤
│东芝     │日本│103    │松下  │日本│1047   │松下  │日本│1315   │
├───────


  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

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{3}高原.科研机构编造凑数专利垃圾专利泛滥[EB/OL].(2017-09-12)[2018-06-20].https://finance.sina.com.cn/chanjing/cyxw/2017-09-12/doc-ifyktzim9992587.shtml.

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{10}胡建新.我国专利当然许可制度的构建[J].知识产权,2016(6):86-90.

{11}李庆保.市场化模式专利当然许可制度的构建[J].知识产权,2016(6):96-101.

{12}穆向明.专利当然许可的理论分析与制度构建——兼评《专利法修订草案(送审稿)》的相关条款[J].电子知识产权,2016(9):29-35.

{13}赫英淇,唐恒.构建提升专利质量的政策体系研究——从市场需求出发[J].知识产权,2017(2):99-103.

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