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【期刊名称】 《科技与法律》
高价值专利识别方法有效性实证研究
【英文标题】 Empirical Study on the Validity of High-Value Patent Identification Methods
【作者】 李小童徐菲
【作者单位】 国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心郑州轻工业学院马克思主义学院
【分类】 专利法【中文关键词】 高价值专利;识别方法;实证研究
【英文关键词】 high-value patent; recognition methods; empirical research
【文章编码】 1003-9945(2019)01-0011-07【文献标识码】 A
【期刊年份】 2019年【期号】 1
【页码】 11
【摘要】

选取已经市场检验的具代表性高价值专利实例,提取并归纳其主要特征,形成对高价值专利的一般性判据,给出高价值专利的判定方法。研究发现,高价值专利的识别可以从其内部特征和外部评价两方面进行,权利要求的长度及撰写烦冗度、说明书对发明构思的撰写清晰度、发明对人类生活的影响程度及影响人群数量和支付意愿等内部特征决定着是否属于高价值专利。而专利的被引频次、同族数量、被提起无效宣告请求次数等外部评价证据,也可以用来对高价值专利进行识别和判断,但是判断的时效性逊于专利内部特征。

【英文摘要】

The representative high-value patent examples that have been tested by the market are selected, the main features are extracted and summarized, the general criteria for high-value patents are formed, and the method for judging high-value patents is given. The study found that the identification of high-value patents can be carried out from both internal characteristics and external evaluations. Internal characteristics such as the length of the claims and the complexity of writing, the clarity of the description of the invention, the impact of the invention on human life, the number of people affected and willingness to pay determine whether the patent belongs to high-value patent. The external evaluation evidences such as the cited frequency of the patent, the number of the same family, and the number of requests for invalidation can also be used to identify and judge the high-value patent, but the timeliness of the judgment is inferior to the internal characteristics of the patent.

【全文】法宝引证码CLI.A.1256345    
  近年来,中国专利申请量和授权量都快速增长,已经居于世界前列,而实现从数量增长到质量提升的转变成了首要目标,高价值专利的培育尤为重要。十九大报告要求倡导创新文化,强化知识产权的创造、保护、运用,这就要求大力培育高价值专利。日前李克强总理在全国深化放管服改革转变政府职能电视电话会议上的讲话中,也对高价值专利提出了新的要求。
  然而,高价值专利的识别并不是一件容易的事情。对于专利权价值评估和高价值专利识别,国内外学者已经开展了一些研究,但是多集中于评估模型的理论研究,不宜给出定量的评估结果,也缺乏可供实际操作的有效识别方式{1}。本文通过选取已经市场检验的具有代表性高价值专利,提取并归纳其主要特征,形成对高价值专利的一般性判断,用于对已授权专利的价值进行演绎,对其有效性进行验证,给出高价值专利的判定方法。
  一、高价值专利的定义
  专利价值是指专利对于专利权人或关联人所表现出来的积极意义和有用性。专利权本质上是一种财产权,与住房和汽车等普通财产类似,具有使用价值、交易价值和附加价值。住房可以自己居住,可以出租
  出售获得收益,可以抵押贷款获得金融支持,还能通过落户获得子女入学等附加权利,专利亦然。专利的价值,首先在于使用价值,通过对专利技术的独占性和排他性生产使用,可以获得较高水平的利润率。其次,专利的价值,更多时候通过交易来体现。可以通过专利转让和拍卖,一次性出让自己的权利,并获得相应的收益。也可以通过专利许可,授权他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利,并收取许可费。或者通过质押专利的方式,从银行等金融机构获得贷款,而银行之所以接受专利的质押贷款,也是因为专利权具有交易属性,在一定条件下和一定程度上能够流动变现,这也是其交易价值的体现。除了使用价值和交易价值之外,专利还拥有许多附加价值,在专利完全不进行使用和交易的情况下,仍然能够为相关主体带来某个方面的好处。例如,企业可以通过拥有专利提升形象、增加消费者对产品的信任、提高产品销量,而个人则可以通过专利文献的传播扩大自己在学术界的影响力,通过拥有专利在课题评审、奖项申报、职称评定等方面获得一定的优势。
  一旦厘清了专利价值的内涵和外延,那么,高价值专利的含义也就清晰起来。高价值专利显然是指具有较高使用价值、交易价值和附加价值的专利,能够使得专利权人通过使用专利技术进行生产经营获得较高收入,或者能够通过交易行为或者质押等类交易行为获取较多收益,或者通过其附加价值为专利权人带来间接的、潜在的、隐形的某种积极效果。一言以蔽之,基于财产权的必然属性,高价值专利必然能够为专利权人带来较高的直接或间接收益,或者虽然暂时没有带来收益、但是具备带来较高收益的能力。
  二、高价值专利典型案例
  (一)化学领域高价值专利
  美国辉瑞公司在研究治疗心血管疾病药物时,意外发现西地那非化合物对男性勃起功能障碍(ED)的治疗功效,于是转而申请了西地那非化合物在制造ED药物中的用途发明专利,并在中国获得了发明专利授权ZL94192386X。2014年5月,辉瑞公司的中国专利保护期终止,国内制药企业***山迅速拿到仿制药批文之后即于2014年10月上市,根据***山公司年报显示,2015年当年该药即为其带来2.34亿元的收入,其所生产的枸橼酸西地那非毛利率为92%,甚至超过贵州茅台的毛利率。***山生产的同成分同效药品合法上市后的售价仅在每粒30元左右,尚且能够获得如此高的利润,辉瑞公司此前依靠专利壁垒,在中国市场的售价最高时达到每粒180元左右,售价高于***山150元,该专利为其带来的利润可想而知,该专利是典型的高价值专利。
  其独立权利要求1内容如下:5-[2-乙氧基-5(4-甲基-1-哌嗪基磺酰基)苯基]-1-甲基-3-正丙基1, 6-二氢-7H-吡唑并[4, 3-d]嘧啶-7-酮或其药学上可接受的盐或含有它们中任何一种的药物组合物在制造药物中的用途,该药物用于治疗或预防包括人在内的雄性动物勃起机能障碍。
  (二)电学领域高价值专利
  朗科公司发明优盘之后,于2002年7月24日获得发明专利授ZL991172256。在此之前,计算机机箱前面两个软驱几乎是标配,1.44M的软盘几乎在一代人的身上打下烙印。优盘的发明,极大的方便了计算机数据的存储和传输,时至今日,许多计算机使用者仍然在使用优盘。自2006年至2014年,该专利为朗科公司带来了总计约1.7亿元的许可费收入,平均每年许可收入1887万元,是中国企业在计算机领域少有的高价值专利。
  其独立权利要求一内容如下:一种快闪电子式外存储方法,包括如下步骤:(1)在外存储装置内装用快闪存储介质,同时设置控制其存取数据和实现接口标准功能操作请求的固化软件;(2)对所述快闪存储介质内部数据按单一分块模式组织;(3)建立基于通用串行总线(USB)或IEEE1394总线(火线接口)的信息交换通道;(4)经由USB或IEEE1394总线引入所述外存储装置的工作电源;(5)按照USB标准或IEEE 1394标准规定的规范方法在数据处理系统主机与所述外存储装置之间传送要交换的信息。
  三、高价值专利的内部特征爱法律,有未来
  (一)权利要求长度及撰写烦冗度
  辉瑞专利价值高,核心原因在于其保护范围宽广,不易规避。首先体现在权利要求长度上,独立权利要求1仅有100字,约为同领域平均字数的26%。考虑到此专利化合物名称较长,去除化合物名称后字数为63字,更是远低于同领域平均水平。朗科专利的独立权利要求1仅有186字,约为同领域平均字数的34%。虽然每个专利的技术方案各不相同,但是在同一领域,从统计学意义上出发,权利要求字数越少必然保护范围越大。权利要求字数少,就意味着无关紧要的技术特征少,就意味着专利被规避的难度越大,就意味着保护力度越大,就意味着在侵权诉讼中争议的焦点越少,其专利价值必然越大。
  除了权利要求字数之外,还须评估权利要求中涉及的冗余技术特征的多寡。辉瑞专利只限定西地那非化合物在制药中的用途,不对其化合物形态、晶型等做任何限定,不对用量做任何限定,不对使用的辅料做任何限定,也不对化合物是否络合、螯合、成盐的种类做任何限定。由于西地那非化合物嘧啶环上含有一个帯氢氮原子的碱性中心,可以与无机酸或有机酸成盐,而且辉瑞公司实际制造和销售的也并非西地那非化合物本身,而是西地那非与枸橼酸(来自于柠檬中的一种有机酸)的盐,但是辉瑞公司专利的撰写方式,将所有西地那非的盐均囊括其中,减少了竞争对手规避专利的可能性。事实上,枸橼酸西地那非并非效果最好的化合物,甲磺酸西地那非就比枸橼酸西地那非效果更为明显、需要用量更少、并且副作用更少,只是普通消费者对此知之甚少,辉瑞公司的专利有效涵盖了甲磺酸西地那非等替代化合物。在应用对象上,辉瑞专利也没有局限于人类本身,而是包括了所有的雄性动物。同样地,朗科公司的闪存方法专利也非常简明扼要,只限定了实现存储必不可少的几个步骤,没有对存储介质的具体类型、存储空间的容量大小、读取操作的具体步骤、USB接口控制器含有哪些电子元件、电源电压电流强度等作出限定。
  从上述案例可以看出,高价值专利权利要求的共同特点是权利要求使用尽可能少的字数,涵盖尽可能大的保护范围,仅保护核心发明构思,尽量不涉及额外的技术特征。只有一行字就可以说明的朴素的技术,才会产生具有魅力的高价值专利{2}。此外通过对权利要求项数分析发现,权利要求数量{3}和权利要求类型{4}对权利要求价值影响较小,只有一项权利要求并不影响其具备较高价值,而辉瑞公司专利和朗科公司专利也表明了,方法权利要求同样会赋予专利极高的价值。
  表1高价值专利权利要求字数分析统计表[1]

┌────┬─────────┬──────────┬────────┬───┐
│权利人 │专利号      │主权利要求字数   │领域平均字数  │占比 │
├────┼─────────┼──────────┼────────┼───┤
│辉瑞  │ZL94192386X    │100         │384       │26%  │
├────┼─────────┼──────────┼────────┼───┤
│朗科  │ZL991172256    │186         │554       │34%  │
└────┴─────────┴──────────┴────────┴───┘

  注:1)*字数依照Office办公软件统计规则计算;2)**根据同一IPC分类号下授权专利抽样统计计算得到
  (二)说明书对发明构思的撰写清晰度
  说明书的撰写质量并非专利价值的决定性因素,但是说明书的撰写质量通常与专利价值正相关,高价值专利的说明书撰写质量能够在一定程度上代表其价值。辉瑞专利说明书在背景技术部分开篇就毫不回避地指出了拟解决的技术问题,即男性ED疾病。进而点出了现有技术中几种常见的解决问题的手段,如注射型苯氧基苯甲胺、口服型钾通道开通剂、涂敷型三硝酸甘油酯等。在说明书发明内容部分,详细介绍了西地那非化合物对对酶活性抑制实验的测试方法和测试结果,从而阐明了西地那非化合物治疗ED疾病的反应机理。进而给出了西地那非对鼠、狗和人类实验的结果,以及有效的用量。朗科专利说明书在背景技术中针对软盘和光盘这两种现有存储方式的优缺点进行了详细的对比,并对优盘存储技术所依赖的基础——通用串行总线(USB)的出现和普及做了介绍。在发明内容部分,对优盘存储方法做了详细的说明,并通过多幅说明书附图对存储原理进行展示,通过具体实施方式给予本领域技术人员可以接受的效果。
  高价值专利说明书的共同特点,一是对现有技术中存在技术问题做出清楚和确定的描述,并对其优缺点做出准确的分析;二是会对发明技术方案的机理或原理进行合乎逻辑的阐述;三是会对发明的技术效果给出令人信服的数据或结论;四是说明书会对发明的技术方案给出合理的扩展,给出具体的实施方式。通过上述内容的撰写,既有利于读者把握和体会发明构思,也体现出发明人对其发明的了解程度、理解深度和创造高度。可以看出,高价值专利的形成除了需要发明人提出高价值的技术方案之外,还需要专利代理人撰写高质量的申请文件{5}。需要说明的是,以上四个特征并非高价值专利的必要条件,不排除有很多高价值专利并未实现上述撰写方式。但是,上述四个特征却是高价值专利的常见特征,具备这四个特征的专利具有较大可能性是高价值专利。
  (三)专利技术对人类生活的影响程度
  发明创造的意义,本质在于为人类生活带来某种改善和便利,白炽灯的发明为人类带来了光明,而蒸汽机的发明则为人类带了持续的动力。可以说,一项专利为人类生活带来的改进越大,对社会做出的贡献越大,则其专利价值也必然越高,当然二者并非简单的线性关系。这一指标可以作为一个简单的判据对高价值专利进行识别,并且不需要复杂的技术知识,仅凭生活常识即可判断。
  辉瑞公司的专利能够用于治疗男性严重的疾病,极大地改善其健康状况或提高生活质量,而健康对于任何人都是幸福生活的基础和前提。朗科公司的专利诞生于个人计算机高速发展时期,计算机逐渐进入家用时代,计算机硬盘的容量和内存也在快速增长,但是用于移动数据存储的软盘容量却相对滞后,1.44M的容量只能存储文本文件和少量图片,而且

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}国家知识产权局学术委员会.实审审查员从事专利权价值评估业务的可行性及必要性研究[R]:国家知识产权局青年专项课题研究报告,QN201503,2015.

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{4}詹勇军,汪丛伟,熊斌等.基于潜在维权成本的专利价值评估研究[J].科技管理研究,2018(13):170-174.

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{5}马天旗,赵星.高价值专利内涵及受制因素探究[J].中国发明与专利,2018,15(3):24-28.

{6}白云山制药获得中国首个枸橼酸西地那非原料药及片剂生产批件[J].中国新药与临床杂志,2014(10):776.

{7}亢川博,王伟,穆晓敏等.核心专利识别的综合价值模型[J].情报科学,2018,36(2):67-70.

{8}谢萍,王秀红,卢章平.企业专利价值评估方法及实证分析[J].情报杂志,2015(2):93-98.

{9}邓洁,余翔,崔利刚.基于专利信息的我国发明专利无效行为实证研究[J].情报杂志,2014(8):52-58.

{10}李丹.专利领域市场支配地位的认定[J].电子知识产权,2018(5):21-29.

{11}罗立国.核心专利识别指标研究[J].中国发明与专利,2018,15(4):63-68.

{12}李小童.专利权质押融资将成为代理机构新兴业务增长点[J].中国知识产权,2014(5):121.

{13}万小丽,朱雪忠.专利价值的评估指标体系及模糊综合评价[J].科研管理,2008,29(2):185-191.

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