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【期刊名称】 《甘肃政法学院学报》
国际竞争法对我国的影响及对策
【英文标题】 Effects and Countermeasures of International Competition Rules to China
【作者】 谢海霞【作者单位】 首都经贸大学法学系
【分类】 国际经济法
【中文关键词】 WTO;反垄断法;域外效力;出口豁免;国际条约
【英文关键词】 Globalization;Competition law;WTO【文章编码】 1007—788X(2002)03—0074—05
【文献标识码】 A【期刊年份】 2002年
【期号】 3【页码】 74
【摘要】

随着国际经济一体化进程的加快和贸易自由化的进一步发展,WTO各个成员都面临着货物贸易和服务贸易逐步自由化的挑战,如何在WTO法律体系的规则内,开放和保护国内市场就成为WTO各个成员关注问题,因此,在现有的机制下,国际贸易中又出现了新的贸易壁垒,各国的反垄断法就是其中的法律壁垒。在这种形势下,中国应当如何应对,成为当前一个迫切的问题。

【英文摘要】

With the globalization of market,there is the complex interface between trade and competition,which raises political,economical and legal issues at both domestic and international levels.Since WTO promotes non—discrimination access to foreign markets through the progressive liberalization of governmental market access barriers and intergovernmental dispute settlement procedures,more and more countries rely on the competition law,essentially extraterritorial application of domestic competition laws and exemption of export cartels,to generate international conflicts.Under this circumstance,China, as one of states of WTO,should take some measures to deal with this challenge.

【全文】法宝引证码CLI.A.184102    
  一、国际竞争法的冲突
  自美国于19世纪末期制定竞争法来,各国纷纷效仿,英、德、法、日、韩等国家也先后制定了自己的反垄断法,并加以实施。据估计,全球有三分之一的国家有反垄断法或反托拉斯法,并且执法经验不长。这是由于随着经济全球化的发展,各种国际经济组织的建立和各种相关贸易制度的完善,在世界贸易组织体制内贸易越来越自由化,各国贸易政策愈来愈要求透明化,全球市场更加统一,竞争更激烈,国家想要推行贸易保护主义越来越难。旧的贸易壁垒已经不能满足各国的需要,各国都在自觉或不自觉地寻求新的贸易保护壁垒,以最大限度地保护本国的利益,其中一个表现就是各国频繁的运用其竞争政策来保护国内市场。这样原本属于国内法范围的反垄断问题越来越受到国际社会的关注。
  各国反垄断法都以反垄断和反限制竞争行为作为调整对象。反垄断法调整的是竞争关系,目的在于维护经济自由和有效竞争,保障市场经济有序发展。因此,反垄断法的调整对象具有广泛性,表现在反垄断法的适用主体是企业和企业联合以及个人,涉及的行业有商业、工业、金融业、矿业、农业、林业、渔业、服务业、运输业、仓储业等,而社会事业、福利事业、教育事业以及所谓自由职业如医生、律师等,原则上不适用,除非存在竞争关系并有限制性行为。
  反垄断法具有“域外效力”。通常只有私法领域的法律才具有域外效力,但美国、欧共体等明确主张其反垄断法也具有域外效力。美国《谢尔曼法》第1条与第2条规定适用于美对外贸易。其第1条规定:任何以托拉斯或其他方式限制州际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。第2规定:任何从事垄断,或企图从事垄断,或与他人联合或共谋以垄断州际贸易或对外贸易的任何部分者,都构成重罪。实践中的典型案例就是1945年和1936年间,先后与法德英瑞士等国的铝制造商结成国际卡特尔,并在瑞士设立指挥机构,规定生产限额,影响了对美国的出口数额。美政府指控铝业公司垄断了初级铝的生产和某些铝产品的销售,并指出到诉讼之日止,该公司控制了90%的美国铝铸块市场。法官以其违反了《谢尔曼法》第一条,最终判定该公司构成垄断。根据1945年“美国铝业公司案”确立的原则,只要限制竞争的行为对美国国内市场产生了影响效果,则无论行为在何地发生,均可以适用美国反托拉斯法。“此即所谓的从效果理论角度的域外适用。”[1]同时,美国在实践中,也逐步注意到了“合理原则”,如在“天巴兰案”和“马尼屯·米尔兹案”中即适用了该原则。法官在适用美国法时,不仅考虑当事人的国籍和公司的主营业地、对美国国内贸易的影响程度、在美国产生影响的可预见性等,同时还考虑执法的可能性和实效性。美国1982年出口贸易公司法的第4编《外国商贸反托拉斯法改善法》中确立的美国法的适用范围是:所有的进口贸易;在出口贸易中,对国内贸易或进口贸易或对在美国经营出口贸易有直接的、实质性的影响以及有预见可能性的。1976年的美国《合并申报指南》中,还规定外国同业公司的合并对美国市场产生一定影响的,也需向美国有关机构申报。
  欧共体委员会在1969年“染料案”和欧洲法院在1971年“美国国际商业溶剂公司案”以及1988年国际木材纸料卡特尔案的判决中都承认了《罗马条约》第85条和第86条具有域外效力,即只要该行为在欧共体内部产生限制竞争的影响,则无论该企业是否位于欧共体内部,均可对其提起反垄断诉讼。在“染料案”中,德、法、瑞士、美国等染料制造商在瑞士的巴扎尔开会,决定共同提高价格。欧盟认为,在各国境内的子公司是根据境外的母公司的指示行动的,母公司必须对子公司的行为承担责任,因此,境外的母公司应适用境内子公司应适用的法律,决定根据欧盟的法律对境外的英国、瑞士等四公司处以罚金。此外,1990年欧盟竞争法也引起了企业合并的事前申报制度,规定不仅境内企业与境外企业的合并,而且境外企业之间的合并对境内产生一定的影响,也需申报。
  德国的《反限制竞争法》第98条2款也是对域外适用的规定,“这部法律适用于在本法适用范围内发生的有限制竞争行为,限制竞争行为系本法适用范围以外的原因所致的,亦同。”可见,德国亦采效果原则。实践中,德国曾对日本的干电池出口卡特尔、家电系列出口卡特尔进行过调查。此外英国、比利时、法国、日本、瑞士、澳大利亚等国也在立法或司法判例中强调本国反垄断法具有域外效力,从而达到保护本国市场的目的。
  此外,各国反垄断法都主张出口豁免。在各个国家的反垄断法中都规定适用除外制度,即对特定行业、特定行为给予豁免,允许它们之间协议、限制竞争。其中对国际贸易影响最大的是出口豁免制度,即任何对本国贸易不产生损害的限制竞争行为,各国均不予以禁止。如美国《韦布——波默林法》和《出口贸易法》、《凯普——伏尔斯蒂德法》、《麦克卡兰——费古森法》,德国的《反限制竞争法》第2条至第8条的卡特尔豁免,日本《禁止垄断法》第6章、单行的《关于禁止私人垄断及确保公正交易的法律的适用除外规定》以及《中小企业团组织法》、《农业协同组合法》、《保险业法》等相关法律中的相应条款,法国、英国等国的立法中也有类似规定。出口豁免制度虽然提高了本国企业的国际竞争力,但客观上阻碍了国际市场的公平竞争秩序,损害了他国的利益。画风不对,如何相爱
  涉及竞争法的诉讼不适用WTO的争端解决机制。虽然世界贸易组织制定了一系列的规则来限制贸易保护主义,但是根据1998年2月,世界贸易组织就日本政府是否通过让富士公司垄断胶卷分销渠道的方式来挤占美国柯达公司在日本的胶卷市场一案得出的结论认为,世界贸易组织对于涉及竞争法的纠纷不具有管辖权[2]。也就是说,一旦他国依据本国的竞争政策以垄断为由对我国的企业进行限制时,我国无法利用世界贸易组织的争端解决机制解决问题,而只能诉诸于其他的手段。
  反垄断诉讼以国家利益为重,具有更强的灵活性。1997年,占世界航空市场份额第一位的波音公司与占世界市场份额第三位的麦道公司合并。针对这起合并,欧盟委员会反应强烈,因为这起合并将置空中客车公司于不利的地位。但美国仍然批准了这起合并,因为合并对美国的经济有利。2000年,美国一方面要肢解微软垄断帝国,另一方面又批准了美国历史上最大的合并,即美国在线与时代华纳的合并金额高达1660亿美元。实际上,自80年代以来,根据国内、国际经济形势的发展,各国在很大程序上放松了对垄断的管制,巨型合并愈演愈烈。
  由于竞争政策和竞争法是当代维持国际经济贸易秩序的重要议题,竞争政策发挥得当有助于提升国家的竞争力[3]。因此各国竞争政策都有一种新的扩大适用的趋势。目前,世界上已经有八十多个国家制定了反垄断法,据联合国贸发会议的世界投资报告显示,拥有反垄断法的国家呈现上升趋势[4]。各国反垄断法既是维护一国市场经济秩序的需要,同时也是适应新的国际贸易形势的需要。随着各国经济贸易活动的日益深入,各国竞争政策之间的冲突也日益突出。
  二、对我国的影响
  随着全球经济一体化进程的加快及贸易自由化的进一步发展,WTO各成员都面临着货物贸易、服务贸易进一步自由化的挑战。例如WTO所要求的电信市场的开放、视听市场的开放、金融服务市场的开放、对自然资源管制的解除等。中国已经于2001年加入了WTO,成为WTO的第143个成员,开始受到WTO多边贸易法律体系的规制。我国在加入WTO时,已经对货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权和投资措施进行了承诺,我国将要依据承诺的内容逐步地开放市场。以上这些内容虽然受WTO现有的规则的调整,并且对服务市场的开放又以各国的承诺为限,但是,以后的市场准入必然会进一步扩大,并且对具体内容作进一步的谈判,并达成更加自由化的协议。再加上国际社会的并购潮流,企业越来越向大型化方向发展,越来越多的跨国公司出现了,并在国际舞台上扮演重要的角色,对他们而言,全球化、自由化是他们追求的目标,他们也积极要求各国开放市场,从而获取更高的利润。在这种情况下,任何国家再固步自封、闭关锁国就无法在国际社会发展,因此,各国进一步开放市场成为必然。对于中国这个尚未完全实现工业化和信息化的国家而言,其面临的挑战可想而知是巨大的。
  由于我国尚未出台反垄断法,宏观上没有为企业创造一个良好的竞争环境。这就造成一方面我国企业没有一个相对完善的市场竞争法制予以保护,企业之间的恶性竞争大量存在,如出口企业的掠夺性定价问题,彩电行业的自律,民航的禁止打折等,这些问题没有相应的法律规范,客观上制约了企业的发展,也不利于规模经济的形成。另一方面造成在国际市场

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