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【期刊名称】 《河北法学》
刑事诉讼法原则的功能探究
【英文标题】 Principles'Roles in Criminal Procedure Law
【作者】 谢佑平万毅【作者单位】 西南政法大学
【分类】 刑事诉讼法【中文关键词】 原则;刑事诉讼;刑事诉讼法原则;功能
【英文关键词】 principles;criminal procedure;principles of criminal procedure law;roles
【文章编码】 1002—3933(2002)01—0049—04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2002年【期号】 1
【页码】 49
【摘要】

作为刑事诉讼法律规范体系的构成要素和根本性规范,刑事诉讼法原则对刑事诉讼法的制定和实施具有独特而重要的作用,发挥着立法准则、守法准则、执法准则和司法准则的功能。

【英文摘要】

Being of constitutive requirements and principal norms in the legal norm system of criminal procedure law,the principles play important and specific roles in enactment and enforcement as the code of legislation,of abiding by law,of enforcement and of justice administration

【全文】法宝引证码CLI.A.118789    
  
  

引发笔者写作本文的动机来自一次与某法官的对话,该法官向我们描述了司法实践中法律适用的真实情形,他指出:“在对案件作出判决时,我们一般先查看法条,法律没有明确规定,就翻看最高法院的司法解释,若司法解释中也没有规定,就根据刑事诉讼法的一般原则进行判断。在找到答案后,反过来再寻找挂得上边的法条或司法解释,并据此作出判决。”这位法官的话引发了笔者极大的兴趣:一向被我们视为纯理论的刑事诉讼法原则居然在司法实践中对一个法官的判决活动具有如此强大的影响力或曰作用。随着思考的深入,问题接踵而来:刑事诉讼法原则究竟是如何作用于法官的司法活动的?刑事诉讼法原则仅仅只能对法官司法产生作用吗?问题最终归结为一点:刑事诉讼法原则在刑事诉讼过程中究竟具有何种功能?

从法的模式论角度说,概念、规则和原则都是法律规范的构成要素。在法律英语中,“原则”一词具有以下含义:(1)法律的诸多规则或学说的根本的真理或学说,是法律的其他规则或学说的基础或来源;(2)确定的行为规则、程序或法律判决、明晰的原理或前提,除非有更明晰的前提,不能对之证明或反驳,它们构成一个整体或整体的构成部分的实质,从属于一门科学的理论部分{1}。可见,法律原则的基本涵义指的是一种根本性规范,它处于法律规范体系的最高层级,构成了其它法律规范的原理、基础或出发点。刑事诉讼法本身也是一个由概念、规则和原则所构成的规范体系,而刑事诉讼法原则正处于这一规范体系内的根本性规范地位,它构成了刑事诉讼法中其他程序规则的原理、基础和来源。刑事诉讼法原则的这一特征使其在刑事诉讼过程中发挥着立法准则、守法、执法准则以及司法准则的独特功能。

一、立法准则功能

刑事诉讼法原则的立法准则功能,是指刑事诉讼法原则作为一种根本性规范,构成了其它法律规范的原理或基础,其它法律规范的制定必须依据刑事诉讼法原则而进行,必须在逻辑上以刑事诉讼法原则为起点和出发点;立法者在制定刑事程序规则时,必须遵循刑事诉讼法原则的内容和精神,不能使刑事程序规则的制定违背刑事诉讼法原则的要求。从这个意义上讲,刑事诉讼法原则是立法者的行为准则,它防止了立法者的恣意,因而对立法权构成了一种制约。

现代国家都是法治国家,法治国家是指公民之间、国家与公民之间以及国家内部领域的关系均受法律调整的国家,其标志是所有国家权力及其行使均受法律的约束。法治国家应当有法律之治,但法治国家应当不仅仅是法律之治,同时还必须是良法之治,即不仅要求国家受法律的约束,而且要求法律本身具有社会的正当性{2}。这就要求一个国家的法律创制,必须正确、准确地反映人类社会发展的客观规律,而不能违背其内在规律恣意立法,否则必将因为所制定出来的是恶法,而难以得到人民的自愿遵行。就刑事诉讼法的制定而言,法治国家观念要求立法者在制定刑事诉讼法时,必须遵循刑事诉讼自身发展的客观规律,必须反映人类社会对刑事诉讼价值的追求。而刑事诉讼法原则,作为刑事诉讼法的基本原理,是关于刑事诉讼自身内在规律的科学总结,也是刑事诉讼立法精神的充分体现,它反映了当代人类对刑事诉讼目的和价值的理解和追求,也反映了诉讼法制对刑事诉讼程序方面的基本要求,因此应当成为立法者制定刑事诉讼法时必须遵循的行为准则。

另一方面,刑事诉讼法原则的立法准则功能使其具有了推动法制改革的意义,这也是我们研究刑事诉讼法原则功能的现实意义之一,即通过构建科学、合理的刑事诉讼法原则体系,来推动我国的刑事司法改革,实现刑事诉讼结构的优化调整。对刑事诉讼法制相对落后的国家来说,刑事诉讼法原则的立法准则功能为它们提供了刑事司法改革的方向和路径。从根本上说,刑事诉讼法制化落后的原因,实际上主要是由于一些重要的刑事诉讼法原则的缺位,如我国刑事诉讼法制的落后性就集中表现为对一系列刑事诉讼法原则在贯彻上的不足,如程序法定原则贯彻不力,导致司法立法现象的产生;无罪推定原则的弱化,导致刑讯逼供长期禁而不绝。面对这些现存问题,仅仅通过对某些程序规则的增、删、改,是不可能加以彻底解决的,而必须寻求刑事诉讼法原则体系的调整、充实,“刑事诉讼立法如果不对基本原则加以增、删、改,程序规则就只能在一个十分有限的范围和程度上改变;相反,基本原则一经确立、修改或废除,就必然会引起程序规则的实质性变化。”{3}因此,刑事司法改革首先应当是对刑事诉讼法原则的体系进行革新。只有建构起反映刑事诉讼民主化、文明化、科学化趋势的一系列刑事诉讼法原则体系,才能实现刑事诉讼机制的现代化。

刑事诉讼法原则的立法准则功能,在刑事诉讼国际准则方面表现得尤为突出。刑事诉讼国际准则,本为联合国及其下属机构为指导各国刑事诉讼程序所建立的基本权利保障标准。作为一种最低限度的正义要求,刑事诉讼国际准则主要是为保障犯罪嫌疑人、被告人在刑事诉讼中的基本权利而设,为犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利提供最低限度的保障。从某种意义上说,联合国及其下属机构制定刑事诉讼国际准则的目的就是为各国制定刑事诉讼法提供指导性标准,要求各缔约国都按照该标准制定本国的刑事诉讼法,藉以推动各国刑事诉讼程序的民主化、文明化进程。

二、守法、执法准则功能此人家庭地位极低

作为刑事诉讼法律规范体系的构成要素,规范性是刑事诉讼法原则的重要特征,刑事诉讼法原则对参与刑事诉讼活动的各方均具有法律约束力。这一特征使刑事诉讼法原则不仅发挥着立法准则的功能,也成为国家专门机关和诉讼参与人进行诉讼活动必须遵守的行为准则,因此,刑事诉讼的原则还具有守法准则的功能。刑事诉讼法原则与其他程序规则一起在刑事诉讼过程中调整着国家专门机关和诉讼参与人的诉讼行为。

国家制定法律的目的是规范社会、规范人们的行为,因此,法律一经制定便成为公民行为的一般准则,不管是基于道德,还是囿于强制,守法都是一个国家公民的基本义务。刑事诉讼法原则作为一个国家刑事诉讼法律规范体系的一部分,当然也应当是公民遵守奉行的行为准则。公民在作为诉讼参与人进行刑事诉讼活动时必须遵守刑事诉讼法原则,如果诉讼参与人(包括当事人和其他诉讼参与人)在诉讼中违背刑事诉讼法原则,则将承担不利的法律后果,例如在自诉案件中,当事人违背一事不再理原则就已经生效的判决向法院再次起诉,法院将不会受理该起诉。

另一方面,在一个现代法治国家,国家机构在从法律上获取权力的同时,也必须接受法律的调整,因此,国家机构在作为执法者贯彻、实施法律的同时,也应当成为守法的主体接受法律的拘束。在刑事诉讼中,承担侦查、起诉、审判职能的国家专门机关——公安机关、检察院、法院,一方面应当作为执法者贯彻、执行刑事诉讼法包括刑事诉讼法原则;另一方面它们也应当作为守法主体遵守刑事诉讼法原则:如果国家专门机关在刑事诉讼过程中违背刑事诉讼法的原则,同样应当视为违法,将因此承担不利的法律后果。例如法官违背一事不再理原则违法受理已经判决生效的案件,将承担被上诉法院撤销原审判决的后果;最典型的是违背司法审查原则而导致所获证据的排除,如果警察机关未经法院的审批就违法进行搜查,那么经警察机关搜查获取的证据,将被排除在法庭审理之外,不能被法庭所采纳。

就国家专门机关而言;刑事诉讼法原则实际上具有守法准则和执法准则的双重功能。刑事诉讼法原则的执法准则功能,从积极方面来说,体现在为公、检、法机关的执法提供法律依据;从消极方面来说,则体现在对公、检、法机关的自由裁量权的限制。美国行政法教授戴维斯曾经指出:“在世界上没有任何一个法律制度无自由裁量权。为了实现个体的正义,为了实现创设性正义,为了实现还无人知道去制定规则的新纲领以及为了实现其某些方面不够变为规则的老纲领,自由裁量都是不可缺少的。取消自由裁量会危害政治程序,会抑

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}徐国栋.民法基本原则解释——成文法局限性之克服(M).北京:中国政法大学出版社,1992,8。

{2}(德)哈特穆特·毛雷尔.行政法学总论(M).高家伟译.北京:法律出版社,2000.106。

{3}陈瑞华.刑事审判原理论(M).北京:北京大学出版社,1997.130。

{4}张文显.转引自二十世纪西方法哲学思潮研究(M).北京:法律出版社,1996.627。

{5}(德)约阿希姆·赫尔曼.德国刑事诉讼法典(Z).李昌柯译.北京:中国政法大学出版社,1995。

{6}(德)威尔弗莱德·勃特克.西方民主社会中刑事诉讼的一个共同特征:“法治原则”或“程序公正”(J).江礼华,杨诚.外国刑事诉讼制度探微(M).北京:法律出版社,2000。

{7}(日)田口守一.刑事诉讼法(M),刘迪,等译.北京:法律出版社,2000.14—15。感觉黑人都特别团结

{8}(日)西原春夫.日本刑事法的形成与特色(M).李海东,等译.中国法律出版社,日本国成文堂联合出版,1997。

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