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【期刊名称】 《法律学习与研究》
玩忽职守罪客观方面若干问题的探讨
【作者】 黎全阳【作者单位】 广东省清源市中级人民法院
【分类】 刑法分则【期刊年份】 1992年
【期号】 4【页码】 62
【全文】法宝引证码CLI.A.1121284    
  玩忽职守罪是危害严重、问题复杂的一种职务犯罪。本文试从理论与实践的结合上,对刑法理论上研究不够、司法实践中又颇感棘手的玩忽职守罪客观方面的一些重要问题加以研讨。
  一、关于玩忽职守罪行为的分类
  根据刑法的规定,对玩忽职守罪的客观行为特征可以概括表述为:国家工作人员不履行或不正确履行自己的职责义务。在掌握其特征时,应以“职守”为核心,着重看行为人的行为是否按照职责义务进行职务或职责活动,并通过把握这种行为与职守的相对关系来确定行为表现形态,从而判断其行为是否履行“职守”。据此,根据行为与职守的关系,可以将玩忽职守行为分为四种类型,即:未履行职守,擅离职守;未尽职守和逾越职守。
  (1)未履行职守是指行为人未实施其职务所要求实施的行为。如交通运输部门领导或主管人员,对车船严重超载,违章运输,不纠正制止,或放任不管,造成重大损失等。
  (2)未尽职守是指行为人对其应尽的职责履行不彻底、不完全或不得力,或二者兼有。司法实践中常见的有如下几种情况:一是行为人在职务活动中出现差错,如司药员发错药等;二是行为人在履行职务时,所作的决策错误。如建筑部门负责人擅自批准不具备施工能力的建筑队承建项目,造成重大事故等;三是行为人在履行职责过程中,所采取的措施不力或不及时。如仓库保管员对仓库长期超储,不及时采取防范措施,造成重大损失等;四是连续性过错行为和失职。如不执行劳保法规,也不执行上级有关部门关于安全生产的指示、命令和规章造成重大伤亡事故等。
  (3)擅离职守是指行为人不按照职守要求,在特定时间里,离开了特定的场所,以致未尽职责。如仓库保管员在值班时,擅离岗位。致使仓库被盗,造成重大损失等。
  (4)逾越职守是指行为人在执行职务或业务活动中,超越自己的职责权限,实施了其职务业务性质根本无权实施的行为。如《森林法》第35条规定的直接责任人的行为等。
  根据刑法理论,在上述四种玩忽职守行为中,未履行职守和擅离职守行为属不作为;未尽职守行为则作为与不作为兼有;逾越职守是一种积极的作为行为。对玩忽职守行为作上述概括分类在一定程度上较为具体准确地反映了玩忽职守罪的客观行为特征,便于在审判实践中,对玩忽职守行为的各种表现予以正确的认定。
  有的同志认为,玩忽职守犯罪的罪过形式是过失,逾越职守犯罪是故意犯罪,因而不宜把逾越职守划入玩忽职守犯罪中去。这种观点是值得商榷的。首先,如前所述,逾越职守的行为,本质就是不正确履行职守。同时,逾越职守行为的实施虽是故意的,但行为人对产生后果的心理状态在一般的情况下是过失的;当然也不排除在某种情况下存在间接故意,如《森林法》第35条规定的犯罪等。其次,对玩忽职守罪的罪过形式,尽管目前认识还不统一,但根据有关法律的规定,结合审判实际,玩忽职守罪在某种特殊情况下,确实也可以由间接故意构成。再次,逾越职守实际已包括了滥用职权的内容。世界上有些国家,如原苏联、罗马尼亚刑法典,在渎职罪中都专门设有故意“滥用职权”的罪名,因而把玩忽职守罪作过失犯罪单独规定。而我国刑法典无类似规定,这就说明我国刑法第187条实际上包括了外国刑法相应条款的内容,其中包括滥用职权的犯罪行为。
  二、关于玩忽职守罪“重大损失”的理解与认定
  一般来说,玩忽职守罪的成立必须造成重大损失结果,是否造成重大损失结果,乃是区分玩忽职守案件罪与非罪的一个重要标准。因而不可不对“重大损失”的含义与认定予以研讨。
  (一)“重大损失”的含义和种类。根据刑法规定,对公共财产、国家和人民利益造成重大损失的含义的理解,不能仅局限于财产的损失和人身的伤亡。因为:(1)犯罪的客体与危害结果之间有着密切的联系,既然犯罪的客体可以是有形无形的、物质和非物质的,那么犯罪的结果也应当如此,如重大政治影响就是无形的,非物质的损失;(2)所谓“公共财产”不失为一种“利益”,但从逻辑关系上看,立法者将“公共财产”从“利益”中分立出来作并列表述,就说明“利益”还包含着“公共财产”以外的内容。把“公共财产”以外的“利益”仅看成是“人身伤亡”,显然有悖于立法精神。由此可见,“重大损失”还应当包括严重政治影响、社会影响和精神危害等。根据上述“重大损失”结果的含义所包括的内容,可以把重大损失结果分成三种:一是财产损失,二是人员伤亡损失;三是政治损失包括严重精神危害和严重社会影响等。
  (二)“重大损失”的标准。对“重大损失”的标准,最高人民检察院在有关司法解释中已作了解释:即“死亡一人以上或者重伤三人以上的;直接经济损失五万元以上的;造成严重政治影响的……”。我们认为,在目前没有作出法律规定或其他有效的司法解释前,可参照此精神执行。但在这一标准中,“造成严重政治影响”较为抽象,难以掌握。对此,应根据审判实践情况,注意从纵和横的方面去进行衡量,关键是要掌握好两点:一是造成严重政治影响的内容及其范围。重大政治影响所指的主要是对党和国家造成信誉、形象,地位等非物质的严重损害。它包括对党和国家的路线方针、政策以及思想文化意识形态领域中的严重政治和精神的危害;二是这种政治和精神的危害,在客观上是否造成了对党、国家和人民利益的实际危害及其程度如何。如果损害未达到严重程度即不应认定为犯罪。对严重程度可以从国内、国际方面去衡量,也可以从一个地区或一个领域的局部空间范围去衡量。关键是看行为是否造

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