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【期刊名称】 《知识产权》
企业标准备案是否构成专利法意义上的公开
【副标题】 兼谈企业标准应当受到知识产权保护
【英文标题】 The Relationship between the Record of Enterprise Standard and the Disclosure of Patent Law
【作者】 程强【作者单位】 国家知识产权局
【分类】 专利法
【中文关键词】 企业标准 备案 公开 专利法 知识产权
【期刊年份】 2005年【期号】 3
【页码】 48
【摘要】 企业标准根据国家法律、法规以及地方法规的相关规定,在企业制定发布后,应当报当地政府标准化行政主管部门和有关行政主管部门进行备案。本文对该种备案是否构成专利法意义上的公开做了分析,认为企业标准的备案并不构成专利法意义上的公开。同时提出,对于备案的企业标准,备案部门需遵守相关规定进行保密。企业标准与知识产权的紧密结合,应当引起多方面的重视。
【全文】法宝引证码CLI.A.187851    
  一、问题的提出
  企业标准是对企业范围内需要协调、统一的技术要求、管理要求和工作要求所制定的标准。根据《中华人民共和国标准化法》、《标准化法实施条例》以及《企业标准化管理办法》的有关规定,企业生产的产品没有国家标准和行业标准的,应当制定企业标准,作为组织生产的依据。企业标准由企业制定,并应在发布(由企业法定代表人批准并在企业内部发布)后30日内报当地政府标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。当发现备案的企业产品标准。违反有关法律、法规和强制性标准规定时,备案部门有权责令申报备案的企业限期改正或停止实施。对于已备案的企业产品标准,企业应当严格执行并接受备案部门对实施标准情况进行的监督检查。
  专利法意义上的公开包括出版方式公开(即出版物公开)和非出版方式公开。认定技术是否公开,关键是要看公众中的任何人想要得知该技术就能够得知的状态是否存在。如果有证据证明发明者或者获知者以非出版方式向公众传播了该技术,从而,公众中想要得知该技术的任何人就能够得知该技术,应当认定该技术已经公开。如果获知者就其所获知的技术对传播者承担保密义务,并且没有证据证明其事实上未履行该义务,则不能以该获知者知道该技术而认定该技术已经公开。
  那么,备案的企业标准是否构成专利法意义上的公开?对此,主要存在两种不同的观点。一种观点认为:备案的企业标准在通常情况下是保密的,主张其公开的当事人负有证明其公开的责任;另一种观点则认为:备案的企业标准在通常情况下是公开的,主张其处于保密状态的当事人负有举证责任。
  由于对企业标准常态属性的确认将直接影响当事人举证责任的分担,所以有必要将此问题讨论清楚。
  从生效的人民法院判决书看,人民法院对此问题的看法也不尽相同,甚至截然相反。在藁城市袜不湿垫业有限公司诉国家知识产权局专利复审委员会专利无效行政纠纷案中[(2003)一中行初字第316号],一审判决认为:“附件2企业标准虽然标明了发布及实施日期,也在法定期限内办理了备案手续,但这种“发布”及“备案”并不能视为专利法意义上的公开。专利法意义上认定该企业标准已公开的原则,是要认定公众中的任何人想要得知该企业标准就能够得知的状态是否存在。原告未能提供证据证明该企业标准已向社会公众公布,并且该企业标准在本案专利申请日之前已处于任何公众想要得知即可得知的状态,因此,附件2不能视为在本案专利申请日前已公开,其记载的内容亦不能构成本案专利的现有技术”。上诉人藁城市袜不湿垫业有限公司对一审判决的上述认定内容没有提出异议,该案的二审判决也维持了原判。
  而在如皋市爱吉科纺织机械有限公司诉国家知识产权局专利复审委员会专利无效行政纠纷案中,二审判决[(2004)高行终字第95号]认为:“根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国标准化法实施条例》的有关规定,企业生产的产品,没有国家标准、行业标准和地方标准的,应当制定相应的企业标准,作为组织生产、销售和监督检查的依据;企业生产执行国家标准、行业标准、地方标准或企业标准,应当在产品或其说明书、包装物上标注所执行标准的代号、编号、名称。企业的产品标准须在规定的时间内、按规定的要求报当地政府标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。因此。作为交货依据的企业标准在规定的时间、在规定的部门备案本身就意味着公众可以根据该标准备案的时间、通过相关的部门获知该企业标准的备案信息”。
  二、对该问题的法律分析
  笔者认为,不论企业标准在哪个地方备案,都不能构成专利法上的公开,除非有证据表明企业向备案部门明确表示过可以公开或不要求保密。也只有在此情况下,备案部门才能免除保密义务。理由有如下几个方面:
  1.地方法规、规章不允许备案部门泄露、扩散企业标准的内容或文本
  企业标准备案是为了接受技术质量部门的监督和检查,监督、检查包括两个方面:一方面是检查企业标准是否与国家法律、行政法规相抵触:另一方面是监督、检查企业是否按照该标准组织生产。除此之外,技术监督部门没有泄露和扩散企业标准的任何权利。一些地方法规、规章对此有明确的规定,例如:
  《上海市企业产品标准备案管理办法》第9条规定:“受理备案部门未经制定单位同意,不得泄露或扩散标准的内容或文本”。
  《山西省企业标准管理办法》第11条规定:“未经制定单位同意,受理备案部门不得把企业备案的标准提供给任何与执行此标准无关的单位与个人”。
  还有一些地方法规、规章虽然没有直接的字面上的规定,但是从其内容可以毫无疑义地推知备案部门负有保密义务。例如:
  《河北省标准化监督管理条例》第10条规定:“企业标准可以有偿转让”。从该条可以推知,备案后的企业标准并没有成为公有技术,否则的话就谈不上有偿转让了。
  与之类似,《广西壮族自治区企业产品标准管理办法》第十六条规定:“企业产品标准属科技成果,企业可按有关规定进行技术转让。”
  《江苏省产品质量监督管理办法》第17条规定:“产品质量监督管理部门及其行政执法人员和产品质量检验人员,应当为当事人保守技术秘密和商业秘密”。从该条规定可以推知,在企业标准备案时,备案部门也应当保守技术秘密,否则,在监督检查标准实施的过程中要求保守秘密已经没有任何意义。类似地,《甘肃省标准化条例》第27条规定:“质量技术监督行政管理部门和法定检验机构的工作人员必须依法履行职责。对玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权或者泄露商业、技术秘密的,由所在单位给予行政处分;给公民、法人或其他组织的合法权益造成损害的,依法予以赔偿;构成犯罪的,依法追究刑事责任”。
  值得注意的是,在考察地方法规、规章是否存在关于备案部门对企业标准负有保密义务时,要全面了解该地方关于标准化管理和产品质量监督的所有法规和规章。例如,四川省虽然在《四川省企业产品标准备案管理办法》中没有涉及企业标准的保密问题,但是《四川省标准化监督管理条例》却有相应规定:“技术监督行政主管部门在进行标准实施情况监督检查时,可以查阅、复制有关实施标准的文件、原始资料。技术监督行政主管部门及其工作人员对被检查者的技术秘密和商业秘密应予保密”。
  诚然,还有极个别地区(例如西藏等)的地方法规、规章既没有明文规定备案部门对企业标准负有保密义务,而且从其条文的内容也无法推知上述内容,那么在此情况下,是否表明企业标准备案便构成专利法上的“公开”呢?
  笔者认为,答案是否定的,因为企业标准的公开不仅受到地方法规、规章的约束,还受到国家法律、行政法规等上位法的约束。
  2.备案部门应当意识到企业标准可能包含技术秘密,应当受到法律保护
  技术秘

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