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【期刊名称】 《国际法学论丛》
论联合国大陆架界限委员会在外大陆架划界中的职能和作用
【作者】 李毅
【作者单位】 北京师范大学政治学与国际关系学院国际事务系
【分类】 海洋法与空间法【期刊年份】 2009年
【期号】 1(第6卷)【页码】 227
【全文】法宝引证码CLI.A.1223130    
  一、沿海国的大陆架和外大陆架
  随着近年来对近海乃至远洋海底的石油、天然气和锰结核等矿产资源勘探、开发科技的迅速发展,各国对富含矿藏的大陆架的重视程度日益加强。各沿海国划定和宣布其大陆架外部界限也成为国际上广受关注的问题。根据《联合国海洋法公约》,沿海国的大陆架包括其领海以外依其陆地领土的全部自然延伸,扩展到大陆边外缘的海底区域的海床和底土,如果从测算领海宽度的基线量起到大陆边的外缘的距离不到二百海里,则扩展到二百海里的距离。在符合特定的地质、地形条件下,沿海国还可以主张超过200海里,最多到350海里(650公里)的大陆架。[1]相应地,所谓“外大陆架”,即是指从测算领海宽度的基线量起超过200海里部分的大陆架,而200海里以内部分的大陆架,则可称为“内大陆架”。
  外大陆架和内大陆架一样,仍然属于沿海国陆地领土的自然延伸,是沿海国大陆架的一部分,二者的联系和区别可以参见下表:
  

┌────────┬────────────┬────────────┐
  │        │内大陆架(200海里内)  │外大陆架(200海里外)  │
  ├────────┼────────────┼────────────┤
  │外部界限    │自基线量起不超过200海里 │200海里以外不超过自基  │
  │        │            │线量起350海里,或不超  │
  │        │            │过2500公尺等深线100   │
  │        │            │海里          │
  ├────────┼────────────┼────────────┤
  │划定外部界限程序│无需联合国大陆架界限委员│需经联合国大陆架界限委 │
  │        │会审议         │员会审议通过      │
  ├────────┼────────────┼────────────┤
  │沿海国的主权权利│勘探大陆架和开发其自然资│同内大陆架       │
  │        │源;建造人工岛屿、设施和│            │
  │        │结构;授权和管理在大陆架│            │
  │        │上进行钻探       │            │
  ├────────┼────────────┼────────────┤
  │沿海国的一般义务│允许非沿海国在大陆架上覆│同内大陆架       │
  │        │水域或水域上空的自由航 │            │
  │        │行、飞越及在大陆架铺设海│            │
  │        │底电缆和管道      │            │
  ├────────┼────────────┼────────────┤
  │沿海国的开发自然│无           │开发外大陆架的自然资源,│
  │资源时的额外义务│            │应向国际海底管理局缴纳 │
  │        │            │一定的费用和实物    │
  └────────┴────────────┴────────────┘

  二、联合国大陆架界限委员会的组成、职责、性质及其对沿海国外大陆架界限划定方案的审议和建议权
  “划定大陆架的外部界限,属于沿海国的主权行为。”[2]在不涉及相邻或相向国家大陆架划界争端的情况下,如果沿海国仅要求200海里以内的大陆架,则可直接划定从其领海基线量起的200海里界限,并将海图有关资料交存于联合国秘书长和国际海底管理局,而无需向任何机构提出此种大陆架的划界申请。[3]但根据《海洋法公约》的规定,拥有宽大陆架的沿海国不一定有权拥有350海里的大陆架,沿海国证明其陆地领土的自然延伸超过200海里,是其主张200海里以外大陆架前提条件。如果要主张200海里以外的大陆架,沿海国应编写200海里以外大陆架划界申请案,提交给根据《海洋法公约》附件二在公平地区代表制基础上成立的大陆架界限委员会(以下简称“界限委员会”),并在界限委员会以书面形式提出的建议的基础上划定大陆架外部界限。[4]截至目前,已经有俄罗斯、巴西、澳大利亚、爱尔兰、新西兰、挪威、法国、墨西哥、巴巴多斯( Barbados)、英国、印度尼西亚等多国向界限委员会提出了外大陆架划界申请案,且还有许多国家明确表示将在近期内提出申请。
  《海洋法公约》附件二对“界限委员会”的组成、委员选举和任期、委员会的职务、小组委员会的组成和职责作了规定。根据该附件,界限委员会由21名地质学、地球物理学或水文学方面的(专家)委员组成,这些委员应由《海洋法公约》缔约国从其国民中选出,选举时应妥为顾及确保公平地区代表制的必要,委员应以个人身份任职。
  委员会的职责和权限主要包括两个方面:(a)审议沿海国提出的关于扩展到二百海里以外的大陆架外部界限的资料和其他材料,并按照《海洋法公约》第七十六条和1980年8月29日第三次联合国海洋法会议通过的谅解声明提出建议;(b)经有关沿海国请求,在编制(a)项所述资料时,提供科学和技术咨询意见。[5]
  此外,在执行其职责过程中,界限委员会还可以在其认为必要和有用的范围内与联合国教科文组织的政府间海洋学委员会、国际水文学组织及其他主管国际组织合作,以求交换可能有助于委员会执行职务的科学和技术情报。[6]
  界限委员会在审议沿海国提交的划界案的基础上,可以就有关划定大陆架外部界限的事项向沿海国提出建议。虽然沿海国在这些建议的基础上划定的大陆架界限应有确定性和拘束力,但沿海国也有权不同意界限委员会的建议并向委员会提出订正的或新的划界案。[7]联合国法律事务厅海洋事务和海洋法司主持编制的《大陆架的定义—〈联合国海洋法公约〈相关条款解析》专题报告建议“界限委员会和相关沿海国将尽力使委员会不致提出沿海国不可能接受的建议”。该专题报告还明确指出:“……当沿海国和委员会之间的不同意见继续存在时,就产生了不确定性。委员会不是一个以法律取向的组织,也没有授以解决争端的权力。公约第十五部分第二节对第七十六条也没有提出强制解决争端。”[8]
  可见,在性质上,界限委员会主要作为一个关于划界的咨询、审议和建议机构而存在,而并非一个能够直接作出有法律拘束力的裁决或判决的仲裁或司法机构。但另一方面,对沿海国外大陆架界限划定方案进行审议和作出建议是界限委员会的权力,沿海国外大陆架界限只有在委员会建议的基础上划定,才具有确定性和拘束力。
  三、联合国大陆架界限委员会受理和审查沿海国外大陆架申请案的程序及实质性标准
  如果沿海国认为其大陆架在地质构造上存在《海洋法公约》所规定的外大陆架并且也有划定其外大陆架界限的必要,则可以在获得一系列相关的勘测数据和资料的基础上向联合国大陆架界限委员会提出外大陆架划界申请案。界限委员会先后通过了《联合国大陆架界限委员会议事规则》(后经2004年修订)和《大陆架界限委员会科学和技术准则》(1999年5月13日),以便给沿海国提供申请的程序和实质性标准的具体指导。
  (一)沿海国向界限委员会提出关于外大陆架划界申请案的形式和内容要求及划界申请的时间限制
  1.沿海国向界限委员会提出划界申请的形式和内容要求
  在划界案的形式方面,划界案及其附件和其他有关辅助资料,应以界限委员会的工作语言之一写就。就沿海国提交外大陆架划界案的内容而言,根据《科学与技术准则》的第9.1.3, 9.1.4, 9.1.5和9.1.6款规定,该申请应包含三个部分:执行摘要、主要案文(即主要分析及叙述部分)、所有作为佐证的科学和技术数据。
  2.沿海国向界限委员会提出划界案申请的时间限制
  根据《海洋法公约》附件二第四条,拟按照第七十六条划定其200海里以外大陆架外部界限的沿海国,应将这种界限的详情连同支持这种界限的科学和技术资料,尽早提交界限委员会,而且无论如何应于《海洋法公约》对该国生效后十年内提出。《海洋法公约》于1994年正式生效,2001年5月14日至18日,《海洋法公约》第十一次缔约国大会讨论了向大陆架界限委员会提交200海里以外大陆架数据资料的时限问题,鉴于一些发展中国家的强烈要求,大会一致同意重新确定10年期限的起算日期。修订后的《联合国大陆架界限委员会议事规则》第45条注解规定,鉴于委员会在1999年5月3日才制定了《大陆架界限委员会科学和技术标准》,以及发展中缔约国,包括小型的岛屿发展中国家,在遵守公约附件二第4条提交划界案的十年期限的限制方面可能会面临一些困难。因此,1999年5月13日之前参加公约的缔约国,十年期限的起算日期为《大陆架界限委员会科学和技术准则》通过之日,即1999年5月13日,也就是说截至2009年5月13日之前应提交划界案。此外该注解还提到应对缔约国特别是发展中缔约国根据公约附件二第4条提交划界案的能力问题予以考虑。换言之,缔约国特别是发展中缔约国如果在2009年5月前提交划界案方面确实存在困难,可以考虑适当延长。[9]
  另一方面,还存在如果《海洋法公约》在1999年5月13日之后才开始对某一沿海国生效,则以十年为度的申请截止日期是否可以相应延至2009年5月13日之后的问题,从《联合国大陆架界限委员会议事规则》及其注解的文义解释来看,答案应该是肯定的。丹麦政府在针对俄罗斯划界案提出的评论中也持此观点,声称:“丹麦尚未正式批准1982年联合国海洋法公约,因此公约附件二第4条规定的十年期限对丹麦无效。丹麦政府正在准备收集整理相关数据以提交联合国大陆架界限委员会,但具体提交数据时间不能确定。”[10]
  需要指出的是,《海洋法公约》第76条第8款关于申请时间期限的规定还引发了关于其解释的争议。即如果沿海国不在该期限内提交划界案会有什么后果的问题,周忠海教授曾就此问题指出,从《海洋法公约》中看不出如果不按前述规定办理,在什么情况下应认为界限的确立是无效的。[11]尽管缔约国有法律义务遵守公约规定,但《海洋法公约》对未在期限内提交的国家并无制裁性的规定。《海洋法公约》第77条第3款也规定,沿海国对大陆架的权利并不取决于有效或象征的占领或任何明文公告。尽管如此,如果一沿海国未经界限委员会的建议而划定外大陆架的外部界限就直接开发200海里外的大陆架,还是可能遭遇来自其他国家的反对或抗议。即如果一沿海国在其大陆架外部界限最终确定之前就勘探200海里以外的大陆架或开发其自然资源,则很可能会面临一定程度的不确定性,特别当他与相邻或相向的邻国间存在双边纠纷的话。[12]
  (二)大陆架界限委员会及其小组委员会审议划界案的主要程序
  《海洋法公约》附件二第7条要求沿海国应依第76条第8款的规定并按照适当程序划定大陆架的外部界限。
  沿海国应按照《大陆架界限委员会议事规则》第45条的规定,将其划界案经由联合国秘书长提交给界限委员会。秘书长收到沿海国提交的划界案申请后记录在案,并及时函告提出划界案的国家,还应通过适当渠道,迅速将收到划界案一事通知界限委员会和联合国全体成员国,包括《海洋法公约》的缔约国在内。
  如果沿海国提交的划界案是以英文之外的其他工作语言写就,则应由秘书处翻译为英文。秘书处在应尽可能迅速地翻译划界案的执行摘要等资料后公布执行摘要,包括所有海图和《科学和技术标准》第914段规定的辅助资料,以及执行摘要所包含的辅助资料。[13]
  在联合国秘书长做了前述通知并适当公布执行摘要等有关资料后,即应将对该划界案的审议列入界限委员会下一次会议的议程,但该下一次会议至少应在秘书长公布与提出的划界案有关的拟议大陆架外部界限之日起三个月后才能举行。大陆架界限委员会在会议临时议程上应审议沿海国代表提出划界案,如决定继续讨论该划界案,则应为审议该划界案设立一个由七名委员组成小组委员会,以执行对申请案进行初步审议的职务。
  小组委员会委员“应以平衡方式予以任命,同时考虑到沿海国提出的每一划界案的具体因素”。但是,为已提出划界案沿海国国民的委员或曾经提供关于划界的科学和技术咨询意见以协助该申请国的委员,不得成为处理该案的小组委员会委员。但这些不能参加特定小组委员会的委员,在该小组委员会向大陆架界限委员会提交其建议后,应有权以委员身份参与界限委员会处理该案的程序。此外,向委员会提出划界案的沿海国可派代表参与有关的程序,但在程序中无表决权。[14]
  小组委员会应审查划界案的格式和完整性,并应根据《科学与技术准则》对沿海国提出的划界案进行科学技术评价,在此基础上提出初步建议,界限委员会在小组委员会提交建议后,应考虑和批准或修改该建议。界限委员会作出建议后,应将该建议以书面递交提出划界案的沿海国和秘书长。对于界限委员会的建议,沿海国可以有两种选择,如果沿海国同意界限委员会的建议,则其根据界限委员会建议确定的大陆架界限将具有确定性和约束力。
  (三)联合国大陆架界限委员会及其小组委员会审议划界案的实质性标准
  沿海国是否

  ······

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