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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
审判中心下监察机关收集调取证据刍议
【作者】 牟治伟【作者单位】 四川自由贸易武验区人民法院
【分类】 诉讼制度【期刊年份】 2019年
【期号】 16【页码】 12
【摘要】 监察机关收集调取的证据是刑事审判的基础和源泉,监察机关能否收集到符合刑事审判要求的证据,直接影响到对被告人的定罪和量刑。监察法第三十三条第二款规定,监察机关收集、固定、审查、运用证据,应当与刑事审判中关于证据的要求和标准相一致,该规定契合了以审判为中心的诉讼制度改革要求。监察机关在办理职务犯罪案件的过程中,要确保收集调取的证据符合刑事审判对证据的标准和要求,确保办案过程符合程序公正,办案结果符合实体公正,就应当以审判为中心,坚持证据裁判原则、程序正义原则和法定证明标准。
【全文】法宝引证码CLI.A.1263680    
  
  2018年3月20日,第十三届全国人大一次会议表决通过了监察法。监察法的实施,有利于实现以法治思维和法治方式开展反腐败工作,确保反腐败斗争在法治轨道上行稳致远。作为国家法律体系的一部分,监察法在实施的过程中只有与其他法律相互衔接,才能够在反腐败斗争中充分发挥作用,为夺取反腐败斗争的压倒性胜利贡献力量。法法衔接要求纪检监察机关在调查职务犯罪案件时,在事实认定和证据收集、审查、运用上,要与检察机关审查起诉、法院刑事审判的标准相符合。[1]监察机关只有与检察机关、审判机关在事实认定和证据的收集调取上遵循相同的标准和程序,才不会因为“煮错了饭,炒错了菜”而被检察机关退回补充调查或者被人民法院作为非法证据予以排除。[2]在职务犯罪案件的办理过程中,监察机关要确保收集调取的证据符合刑事审判对证据的要求和标准,关键是要坚持以审判为中心的理念。
  2014年十八届四中全会在《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》(以下简称《决定》)中提出要推进以审判为中心的诉讼制度改革,确保侦查、审查起诉的案件事实证据经得起法律的检验,保证庭审在查明事实、认定证据、保护诉权、公正裁判中发挥决定性作用。最高人民法院周强院长指出:“推进以审判为中心的诉讼制度改革,要求高度重视、切实发挥审判程序的职能作用,促使侦查程序和公诉程序始终围绕审判程序的要求进行,确保侦查程序和公诉程序的办案标准符合审判程序的法定定案标准。”[3]本轮以审判为中心的诉讼制度改革,实际上要求实行以司法审判标准为中心,确保侦查、起诉的事实和证据经得起法律的检验。[4]侦查、起诉阶段都是为审判作准备,侦查机关和检察机关在侦查和起诉阶段对于事实的认定和法律的适用应当参照适用审判阶段的标准。[5]监察法第三十三条第二款规定,监察机关在收集、固定、审查、运用证据时,应当与刑事审判中关于证据的要求和标准相一致。这体现了以审判为中心的诉讼制度改革要求。以审判为中心是法法衔接中的内核和根本要求,监察调查要严格贯彻以审判为中心的诉讼制度改革要求。[6]以审判为中心要求,监察机关收集调取的证据应当面向审判,服务审判,符合刑事审判对证据的标准和要求,确保取证的手段和证据的内容经得起庭审和法律的检验。
  一、坚持证据裁判原则,确保案件事实的真实性
  证据裁判是法治国家的基本司法原则。[7]证据裁判原则要求,认定事实,必须以证据为根据,没有证据不得认定事实,更不得认定犯罪。对于刑事审判来说,所有的判决皆建立于事实的基础之上,而所有的事实皆建立于证据的基础之上。没有证据就没有事实,没有证据就没有审判,没有证据就没有公正。证据是刑事审判的基础和核心,基础不牢,地动山摇,大厦决不可能建立在沙滩之上。要准确认定案件事实,确保审判结果的公平公正,必须依靠证据。证据贯穿于案件办理的整个过程中,无论处理什么样的案件,首先都要运用证据来查明和认定案件事实,以作为正确适用法律的基础。[8]对监察机关来说,要坚持以审判为中心,坚持收集调取的证据符合刑事审判对证据的标准和要求,就必须坚持证据裁判原则,防止依靠主观臆断来认定事实。监察机关作为职务犯罪的调查机关,其收集和固定的证据,是刑事审判的基础和泉源。基础固则大厦稳,泉源清则流水长。监察机关能否全面、客观、及时地收集、固定好被调查人涉嫌职务犯罪的证据,直接影响到审判机关对事实的认定。刑事审判能否实现对被告人的准确定罪量刑,很大程度上依赖于监察机关能否收集和固定好符合刑事审判标准的证据。监察机关在收集调取证据的过程中,不仅要重视收集调取证明被调查人有罪的证据,也要重视收集调取证明被调查人无罪的证据,确保对事实真相的认定建立于确实充分的证据的基础之上。
  在职务犯罪案件中,监察机关收集调取和固定的证据主要包括证明被调查人职务身份和职责的证据,案件来源和被调查人到案经过的证据,被调查人具体实施的犯罪事实的证据,被调查人违纪违法处分情况的证据,被调查人自首、坦白、立功、退赃退赔的证据。目前在职务犯罪案件的审判中,反映较为突出的问题有被告人是否构成自首、立功的证据材料不具体不明确,区分被告人违纪所退的钱款与涉嫌犯罪所退的钱款的证据不具体不明确,证明涉案财物权属性质的证据不具体不明确。针对刑事审判中出现的上述情况,监察机关应当进一步加强对被调查人是否构成自首、立功证据材料的收集,进一步加强对被调查人退缴的钱款性质的证据材料的收集,进一步加强对涉案财物权属性质的证据材料的收集。对被调查人自首的证据材料,具体包括被调查人如何到案,调查部门接触被调查人之前是否掌握其犯罪线索、掌握何种犯罪线索,被调查人是否如实供述犯罪事实、供述何种犯罪事实。对被调查人立功的证据材料,具体包括被调查人检举揭发材料、监察机关已掌握的犯罪线索、监察机关调查核实的材料、被检举揭发人的供述、被检举揭发人已被采取调查措施、起诉或者审判的相关法律文书等。对于被调查人是否构成自首、立功的证据,监察机关除出具客观具体的情况说明外,还应当提供情况说明据以成立的相应原始证据,否则不能认定相关事实。[9]对于证明涉案财物权属关系的证据材料,主要包括查封的不动产和特殊动产(车辆、船舶、航空器)的名称、型号、权属、地址等详细情况;扣押的动产的名称、型号、规格、数量、重量、质量、成色、纯度、颜色、新旧程度、缺损特征等情况;扣押的货币、有价证券的名称、数额、面额、存入的银行专门账户;冻结的存款、汇款、债券、股票、基金份额的编号、种类、面值、张数、金额等;其它证明涉案财物权属的产权登记、生效法律文书、买卖合同、付款凭证、交易登记信息、交付占有情况等。当案外第三人对查封、扣押、冻结的涉案财物提出权属异议时,监察机关还应当收集案外第三人是否属于善意第三人的证据材料,主要包括:第三人是否明知是涉案财物而接受;第三人是否是无偿或者以明显不合理的低价取得涉案财物;第三人受让涉案财物是否已经支付了合理的对价;第三人是否已经实际占有使用涉案财物;第三人是否是通过非法债务清偿或者违法犯罪活动取得涉案财物;第三人与被调查人签订的涉案财物转让合同是否属于合同法第五十二条规定的无效合同情形。
  二、坚持程序正义原则,确保取证手段的合法性
  程序正义与实体正义相对。实体正义关涉的是负担和利益在个人和群体之间的分配,即施加一种负担使得一个人境况变糟,赋予一种利益使得一个人境况变好。对一个罪犯施加惩罚的决定,就是一种典型的施加负担的决定。程序正义关涉的是负担和利益如何实现公正分配的过程或步骤。[10]十八届四中全会《决定》提出,要健全事实认定符合客观真相、办案结果符合实体公正、办案过程符合程序公正的法律制度。如果说坚持证据裁判原则是为了实现使事实认定符合客观真相、办案结果符合实体公正的目标,那么坚持程序正义原则就是为了使办案过程符合程序公正的要求。程序公正具有独立的价值,完备的程序制度,能够在最大程度上为防范冤假错案提供制度保障。[11]如果法定程序没有得到切实遵循,即使实体裁判于法有据、并无不当,程序不公、不当,也难以得到当事人和社会公众的信赖、认同和尊重,难以保障案件审理的法律效果和社会效果。[12]监察法第五条规定,国家监察工作严格遵照宪法和法律;第三十三条第三款规定,以非法方法收集的证据应当依法予以排除,不得作为案件处置的依据。这体现了程序正义的要求。监察机关对证据的收集调查,不仅要符合证据的客观性、真实性和关联性,而且要符合程序正义的要求,即监察机关对证据的收集调查过程要合法,监察机关要以符合法律规定的正当手段实现打击腐败犯罪的正当目的。
  以正当的手段实现正当的目的是程序正义的核心价值,排除以非法手段收集的证据则是对违反程序正义原则所施加的程序性制裁。习近平总书记主持召开的中央全面深化改革领导小组第三十四次会议强调,严格排除非法证据,事关依法惩罚犯罪、保障人权。要加强对刑讯逼供和非法取证的源头预防,有效防范冤假错案产生。根据相关法律、司法解释的规定,依法应当予以排除、不得作为定案根据的非法证据包括:采取殴打、违法使用戒具等暴力方法或者变相肉刑的恶劣手段,使被调查人遭受难以忍受的痛苦而违背意愿作出的供述;采用以暴力或者严重损害本人及其近亲属合法权益等进行威胁的方法,使被调查人遭受难以忍受的痛苦而违背意愿作出的供述;采用非法拘禁等非法限制人身自由的方法收集的被调查人供述;采用暴力、威胁以及非法限制人身自

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