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【期刊名称】 《中国法律》
《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》的理解与适用
【英文标题】 Understanding and Application of the Several Provisions for the Application of Law to Stopping Infringement upon Patent Right before Instituting Legal Proceedings
【作者】 段立红【作者单位】 最高人民法院民三庭
【分类】 专利法【期刊年份】 2001年
【期号】 6【页码】 24
【全文】法宝引证码CLI.A.1140105    
  
  新修改的《中华人民共和国专利法》(以下简称专利法)六十一条规定:专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其专利权的行为,如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的,可以在起诉前向人民法院申请责令停止有关行为和财产保全的措施。人民法院处理前款申请,适用《中华人民共和国民事诉讼法》九十三条至九十六条和第九十九条的规定。
  这是根据世界贸易组织TRIPS协议对知识产权执法的要求新增设的条款,属于知识产权权利人在其权利受到侵害时获得的临时救济,在各国知识产权法律保护体系中都占有重要地位。
  针对专利法的修改,最高人民法院起草了《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》(下简称《若干规定》)草稿,并征求了全国人大法工委民法室、国家知识产权局、国务院法制办公室等有关部门和部分高、中级人民法院,以及知识产权法律专家的意见。《若干规定》已于2001年6月5日经最高人民法院审判委员会第1179次会议通过,自2001年7月1日起施行。
  下面,笔者就《若干规定》涉及的几个问题加以阐述:
  一、关于《若干规定》的名称和内容
  诉前停止侵犯专利权行为的措施,在英美法系和大陆法系中被称为[临时性禁令](Preliminary Injunc-tion)或者[中间禁令](InterlocutoryInjunction or Interim Injunction)。TRIPS第50条称为临时措施(Provi-sional Measures)。在起草《若干规定》的过程中,有同志提出:我们也可以对此措施使用国际上约定俗成的「禁令」的称谓,以便于国际交流。在定稿时考虑到在中国法律制度中并无「禁令」的称谓,专利法中也是称为「停止侵犯专利权有关行为」。司法解释应当对适用相应法律规定进行解释,而不宜使用法律未规定的称谓概括某一法律措施。另外,只要实质上符合了TRIPS协议要求的执法水平,也不必一律模仿外国法中的一些法律用语。因此,该司法解释的名称最终确定为《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》。
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  《若干规定》涉及的主要内容为诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题。另外,根据人民法院审理专利案件工作的需要和TRIPS协议对知识产权执法的要求,规定执行诉前停止侵犯专利权行为的措施时,人民法院可以根据当事人的申请,同时进行证据保全;人民法院还可以根据当事人的申请,依照民事诉讼法的有关规定,进行财产保全。专利权人或者利害关系人提起专利侵权诉讼,同时提出停止侵权行为请求的,人民法院可以对此先行作出裁定。在《若干规定》中以规定诉前的临时措施为主,并且明确规定证据保全、财产保全和先行作出裁定的内容。
  二、提出诉前停止侵犯专利权行为的申请人
  专利法第六十一条第一款规定,专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院提出申请。
  从申请诉前停止侵犯专利权行为和专利侵权案件的性质上看,这两类案件的申请人和原告的范围应当是相同的。关于知识产权侵权诉讼原告主体资格问题,属于人民法院依照民事诉讼法第一百零八条的规定,审查「原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织」的范畴。《若干规定》第一次明确规定了专利法中所称的「利害关系人」的范围,即包括专利实施许可合同中的被许可人、专利财产权利的合法继承人等。通常来讲,专利实施许可合同可以分为三类,即独占实施许可合同、排他实施许可合同和普通实施许可合同。独占实施许可合同的被许可人依据合同,享有在一定的期间和地域范围内独家实施该专利技术的权利,包括专利权人在内的任何人不得实施该专利技术。因此,发生侵犯专利权的行为,直接受到侵害的是独占实施许可合同被许可人的民事权益。这类合同的被许可人可以以自己的名义单独向人民法院提起侵权诉讼,也可以单独向人民法院提出诉前停止侵犯专利权行为的申请。排他实施许可合同的被许可人依据与专利权人的合同,取得的实施权并不排除专利权人实施该项专利技术,发生侵犯专利权的情况,可以和专利权人共同提起专利侵权诉讼。《若干规定》第一条第二款中还规定,排他实施许可合同的被许可人在专利权人不申请的情况下,可以提出申请。
  三、诉前责令停止侵犯专利权案件的管辖
  根据现行的司法解释的规定,专利侵权案件的管辖仍然集中在各省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和经最高法院批准的中级法院作为一审法院。《若干规定》仍然采纳了上述对专利侵权案件管辖的规定。第二条规定,诉前责令停止侵犯专利权行为的申请,应当向有专利案件管辖权的人民法院提出。其中「有专利案件管辖权的人民法院」有两方面的含义:第一,符合现行司法解释中关于专利案件指定管辖的规定;第二,符合民事诉讼法中关于侵权案件地域管辖的规定。关于专利案件的指定管辖和地域管辖问题,最高人民法院在《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》中已经作出了明确规定。
  四、当事人向人民法院提出申请应当符合哪些条件
  鉴于诉前停止侵犯专利权行为的措施,涉及双方当事人的重大民事权益,因此,人民法院采取这项措施应当非常慎重。《若干规定》对申请人的申请规定了较为详细而严格的条件,同时还规定,人民法院执行这项措施不能妨碍、拖延权利人行使权利。
  《若干规定》第三条、第四条主要从提出申请的形式要件角度出发,规定当事人应当提交的文件和证据。第三条规定:专利权人或者利害关系人向人民法院提出申请,应当递交书面申请状;申请状应当载明当事人及其基本情况、申请的具体内容、范围和理由等事项。申请的理由包括有关行为如不及时制止会使申请人合法权益受到难以弥补的损害的具体说明。之所以要求当事人提交书面申请状,是因为这项措施的实施是在当事人提起专利侵权诉讼之前,是否准予这项措施所依据的证据也仅仅是单方证据,而且这项措施一旦作出,将对双方当事人的民事权益产生重大影响。为保证人民法院正确执行这项措施,参照最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》106条对先予执行条件的规定,将人民法院执行诉前停止侵犯专利权行为的范围,严格限定在当事人请求的范围内。关于要求申请人提交「有关行为如不及时制止会使申请人合法权益受到难以弥补的损害的具体说明」,一方面源于专利法第六十一条中对此的明确规定;另一方面,也是要求受理申请的人民法院要对是否会产生「难以弥补的损害」作出判断。
  《若干规定》第四条规定了申请人应当提交的证据。专利权人应当提交证明其专利权真实有效的文件,包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。提出的申请涉及实用新型专利的,申请人应当提交国务院专利行政部门出具的检索报告。专利权人或者利害关系人在诉前提出停止侵犯专利权行为的申请,其前提条件是专利权应当是真实有效的。由于中国专利法规定,对实用新型专利和外观设计专利的申请不进行实质审查,因此,人民法院在受理这两类专利权人或者利害关系人提出的申请时,更应当慎重审查。新修改的专利法第五十七条第二款中,新增了关于提交检索报告的规定,即专利侵权纠纷涉及实用新型专利的,人民法院可以要求当事人出具国务院专利行政部门出具的检索报告。《若干规定》参照了上述规定,将「可以要求」规定为「提出的申请涉及实用新型专利的,申请人应当提交检索报告」。这样规定,可以在一定程度上限制部分专利权人依据不具备专利有效性的实用新型专利滥用诉讼权利,同时,也起到鼓励发明人将符合法律规定条件的发明创造申请发明专利、提高中国专利的整体水平的作用。
  第四条第二项规定,利害关系人除提供证明专利权真实有效的文件以外,还应当提供其有权提出申请的证据,包括有关专利实施许可合同在国务院专利行政部门备案的证明材料,未经备案的应当提交专利权人的证明,或者证明其享有权利的其他证据。另外,第四条第三项要求申请人提供被控侵权产品以及专利技术与被控侵权产品技术特征对比,这些证据材料将对判断是否构成侵犯专利权起到重要作用。
  五、人民法院对诉前停止侵犯专利权行为申请的审查

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