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【期刊名称】 《法学杂志》
论1958年《纽约公约》中的“更优权利条款”
【英文标题】 On the“More—Favorable—Right Provision”of the New York Arbitration Convention of 1958
【作者】 黄亚英李薇薇【作者单位】 西北政法学院
【分类】 国际商法【中文关键词】 纽约公约 更优权利条款
【期刊年份】 2000年【期号】 2
【页码】 9
【摘要】

本文着重阐述了《纽约公约》中的“更优权利条款”在当今国际商事仲裁中的基石作用。以及在具体适用“更优权利条款”过程中应关注的一些法律问题。本文提示人们注意研究“更优权利条款”与国内法,以及其他国际条约的一些法律关系问题。

【全文】法宝引证码CLI.A.19139    
  1958年在联合国经社理事会主持下制定和通过了《承认及执行外国仲裁裁决公约》(通常简称为1958年《纽约公约》)。截止到1998年6月10日该公约40周年纪念日之际,已有118个国家成为缔约国。《纽约公约》已成为仲裁领域最重要的公约,并被誉为当今国际商事仲裁的基石。
  由于许多缔约国除参加该公约外,还制定有关于承认和执行外国仲裁裁决的国内立法,有些缔约国同时还签订了涉及这一事项的其它双边或多边条约,因此在《纽约公约》的具体适用中便存在着一个值得关注的问题,即如何处理《纽约公约》与国内法以及其它条约的关系。对此公约在其第7条(1)款中规定:“本公约之规定不影响缔约国间所订立的关于承认和执行仲裁裁决的多边或双边协定的效力,也不剥夺任何利害关系人在被申请承认和执行地国的法律或条约许可的方式及范围内援用仲裁裁决的任何权利。”上述第7条(1)款第2项说明当事人在向《纽约公约》缔约国申请承认和执行某一公约范围内的仲裁裁决时,既可选择公约作为请求的依据,也可选择被申请承认和执行地国的有关国内立法或该国缔结的有关其它条约作为请求的依据。公约第7条(1)第2项的规定也被称为公约中的“更优权利条款”。“更优权利条款”在处理公约与国内立法和其它条约关系方面有着重要意义。[1]例如,在某一国家申请承认和执行一项外国仲裁裁决时,该国既参加了《纽约公约》,同时又制定了关于承认和执行外国仲裁裁决的国内立法。如果该裁决满足公约要求的执行条件,则当事人仍可适用被请求国的其它立法使该裁决得以执行。否则,如果排他性地单独适用公约就会产生一个问题,即那些不完全符合公约承认和执行条件的裁决将会被搁置。
  从立法和司法实践来看,有些国家关于承认和执行外国仲裁裁决的国内立法确比公约中的某些规定更有利于裁决的执行。例如,《纽约公约》第5条(1)款(甲)项明确将仲裁协议的无效直接作为拒绝承认和执行裁决的理由之一。相反,按照德国法律,如果仲裁协议的无效可以在裁决作出国通过撤销裁决的诉讼加以救济的话,则仲裁协议的无效不能成为在德国境内拒绝执行裁决的理由。也就是说,从德国法中专门规定拒绝承认和执行外国仲裁裁决理由的民诉法典第1044条来看,未将仲裁协议的无效作为拒绝执行的一项直接理由。在此情况下,当事人只能以仲裁协议无效为由向裁决作出国申请撤销该裁决,然后再以第1044条认可的裁决已被撤销这一理由要求拒绝执行裁决。这一点说明德国法与公约是不同的,它表明了德国法的规定比公约第5条(1)款(甲)项更有利于外国裁决在德国的执行。德国最高法院曾经有一个案子涉及到执行一项在南斯拉夫作出的裁决。本案中住所在德国的被告反对在德国境内执行该裁决。其反对理由是本案的仲裁协议仅被记载于双方中介人的笔记中,因而不符合书面形式的要求,是无效的。德国最高法院则驳回了被告的主张。法院认为,根据《德国民事诉讼法典》第1044条,[2]除非外国裁决依其应适用的仲裁法(本案即南斯拉夫仲裁法光宗耀祖支撑着我去教室)尚不具有法律效力,否则应在德国得到执行。同时南斯拉夫仲裁法规定,一项仲裁裁决作出后的30天内,当事人可以仲裁协议无效为理由申请法院撤销该裁决。由于本案被告未向南斯拉夫法院申请撤销该裁决,所以该裁决按决定其效力的南斯拉夫法律已经生效,故被告反对执行的理由在德国法院是不能接受的。通过国际上诸多对“更优权利条款”案例的分析可以看出,公约该条款的存在和适用会给申请执行裁决案件中的被告造成预想不到的被动局面。例如,原告向德国法院申请执行一项针对德国被告的外

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