查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《河北法学》
证券犯罪特征的犯罪学分析
【英文标题】 Criminal Analysis of Bond Criminal Characteristic
【作者】 赵晓光【作者单位】 渤海大学政法系
【分类】 刑法分则【中文关键词】 证券;犯罪特征:犯罪学
【英文关键词】 bond;criminal characteristic;criminology
【文章编码】 1002—3933(2004)11—0056—02【文献标识码】 A
【期刊年份】 2004年【期号】 11
【页码】 56
【摘要】 证券犯罪是在证券发行与交易的各个必要环节中发生的违法行为,同时证券犯罪还具有法定犯罪、白领犯罪、共同犯罪、贪利犯罪等特征,对此深入分析可以使我们在预防和惩治证券犯罪时更加具有针对性。
【英文摘要】 Bond crime is the law violating behavior in the key links of bond publishing and exchanging,meanwhile it covers the characteristic of legal crime,white—collar crime.mutual crime,and greed crime.The analysis on this issue can increase our focus on preoccupation and penalizing the criminal cases.
【全文】法宝引证码CLI.A.119541    
  
  

证券犯罪是指在证券发行与交易过程中,违反证券法及相关法律法规,破坏证券市场秩序,危害严重应受刑罚处罚的行为{1}。证券犯罪的特征是指证券犯罪所特有的,或突出存在的,比较明显地区别于其他种类犯罪的征象或标志。分析探讨证券犯罪的特征有助于我们在比较中加深对证券犯罪的认识,使我们在预防和惩治证券犯罪时更加具有针对性。以往也有学者阐述证券犯罪特征,但多是从刑法学角度谈证券犯罪的犯罪构成四要件的特点{2};或是从现实出发介绍一些证券犯罪在某一时期突出存在的表象,如透支犯罪频繁,挪用公款突出等{3}。这两种分析都有可取之处,但前者虽然结构规范却不够全面,后者虽然贴近现实却不够稳定。本文拟从犯罪学的角度出发,对证券犯罪的主要特征再行探讨。

一、证券犯罪是合法环节中的违法行为

这一特征将那些虽然含有证券因素,但又与证券发行和交易无直接联系的各种犯罪排除于证券犯罪之外。明确证券犯罪的内涵和外延是进一步研究证券犯罪的前提,但迄今为止,对此还没有形成统一的认识。有人认为只要与证券有关的犯罪都属于证券犯罪,包括含有证券因素的盗窃、抢劫、诈骗、敲诈、勒索等行为{4},这种以犯罪对象为标准来界定证券犯罪的观点显然没有从本质上反映证券犯罪的属性。还有人虽然注意到了证券犯罪从狭义上讲是发生于证券发行交易活动中的违法行为,但仍然将证券犯罪分为涉及证券的犯罪和典型的证券犯罪两大类,从整体上看,其范围基本与前面第一种观点相重合{5}。有的学者从证券法角度出发,重视证券犯罪与证券法中有关刑事责任的联系,在分析证券犯罪时,把目光基本集中在证券法中的有关追究刑事责任的条款上{6}。但从证券犯罪所侵害的社会关系角度讲,这些刑事责任条款并没有涵盖所有证券犯罪,而且这些应负刑事责任的行为也不都是证券犯罪。还有学者从刑法学研究出发,注意到了证券犯罪所侵犯的同类客体,在研究中为适应刑法典的体例,把妨碍证券管理的犯罪局限在刑法分则第三章第六节的范围之中{2}。但这个范围又失之过窄,很难使人们从犯罪学角度对证券犯罪形成总体认识。

毫无疑问,证券犯罪与其他犯罪一样都是严重的违法行为,但与其他犯罪所不同的是证券犯罪是在合法环节中发生的违法行为。我们之所以称这些环节是合法环节,是因为这些环节不仅是法定的,而且是证券发行和交易过程不可缺少的。那么,哪些环节是证券发行和交易过程必不可少的呢?我们不妨简单列举一下:证券市场不能没有证券这种商品,但必须是真的证券,不允许伪造、变造的行为发生;证券需要发行出去,但要依法发行,不允许擅自发行和欺诈发行;证券发行与上市需要有关部门核准,但要依法核准,不允许滥用职权;证券发行与交易都需要依托特定的场所和机构,但要依法设立,不允许擅自设立交易场所和证券机构;证券发行与交易都需要借助必要的信息,但信息披露必须准确、完整、及时,不允许欺骗和误导;证券市场需要证券中介机构的服务,但中介机构必须恪尽职守,不允许提供虚假证明材料;证券市场中最重要的行为就是买卖证券,但买卖双方一定要公平、公正、诚信,不允许内幕交易、操纵价格及欺诈行为的发生等等。这些发行证券、持有证券、买卖证券、信息披露、出具中介材料、核准证券发行与上市等环节,都是证券市场应有之义,都是可以并且通常是以合法方式进行的,只有超出了法律允许的限度才会受到干预。相比之下,在现实生活中发生的其他一些与证券有关的现象就不具有这种性质了,如盗窃、抢劫证券,挪用公款炒卖证券,与证券事务有关的行贿受贿、贪污,故意毁坏证券交易场所和设备,故意伤害证券从业人员等行为从开始就处于违法状态,无论程度如何都是为法律所禁止的,没有从合法行为向违法行为转化的问题。

二、证券犯罪基本上属于法定犯罪

意大利犯罪学家加罗法洛将犯罪区分为自然犯罪和法定犯罪{7}。自然犯罪是指违反人性和社会基本准则,人们一看便知的明显犯罪,如杀人、强奸、抢劫、盗窃等行为,这类犯罪的性质严重,危害性众所周知,无需刑法规定便能加以评价。法定犯罪指行为本身不具有自然的犯罪性质,没有明显地违反传统道德,这类行为之所以具有犯罪性质,是因一个国家根据社会发展客观需要,以特别的法律或行政法规及条例加以规定的。对加罗法洛基于自然法理论所作的上述分类,学术界有不同看法,但我认为总的来说,这种分类还是有很大积极意义的。了解证券犯罪所具有的法定犯罪的性质,至少有助于我们加深理解下列内容:第一,证券犯罪是新型犯罪,是现代社会经济发展的产物,是以市场经济的存在为基础的。因此,我们在分析证券犯罪产生的原因和提出防治措施时,就必须重视对市场经济基本规律和市场经济利弊的分析和把握。第二,证券犯罪是法定犯罪,因此,如果没有证券法及相关的法律法规加以明确规定,就不能以犯罪论。这与单纯由刑法谁敢欺负我的人加以规定,一见便知的犯罪是不同的,要想了解证券犯罪就要深入研究相应的法律法规。我们可以仅从刑法学角度研究杀人罪、抢劫罪,但我们不能抛开相关法律法规,仅从刑法学角度把握证券犯罪。第三,证券犯罪是法定犯罪,一行为构成证券犯罪就意味着该行为严重违反了有关证券法规,而证券市场管理秩序方面的管理法、行为法又是要随证券市场发展需要而时常变化的。何谓证券违法,何谓证券犯罪,不是一成不变的。因此,我们研究证弊犯罪时就要有发展的观念、动态的观念。例如融资融券、透支、买空卖空等行为是否属于证券违法犯罪要看证券市场发展程度,要看证券法及相应法律法规如何规定,完全是此一时彼一时的事情。



  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}赵晓光.证券犯罪论(M).北京:高等教育出版社,2001.24.
{2}黄京平.破坏市场经济秩序罪研究(M).北京:中国人民大学出版社,1999.44,421.
{3}顺肖荣.证券犯罪与证券违规违法(M).北京:中国检察出版社,1998.24.
{4}薛伟宏,等.股票案件的诉讼与审理(M).北京:人民法院出版社,1996.134.
{5}吴镝,曹荣.股经(M).北京:当代中国出版社,1999.1922.
{6}周友苏.证券法通论(M).成都:四川人民出版社.1999.767.
{7}唐树华,等.犯罪学大辞书(M).兰州:甘肃人民出版社.1995.189,15.900.
©北大法宝:(www.pkulaw.cn聊五分钱的天吗)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.A.119541      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【相似文献】
【作者其他文献】
【引用法规】

热门视频更多