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【期刊名称】 《河北法学》
社会控制弱化与证券违法犯罪
【英文标题】 On the Decline of the Social Control and Illegal Securjties Crimes
【作者】 赵晓光【作者单位】 淮海工学院
【分类】 证券法
【中文关键词】 社会控制;证券市场;证券犯罪;社会原因
【英文关键词】 social control;the stock market;securities crimes;social reasons
【文章编码】 1002—3933(2005)06—0077—04【文献标识码】 A
【期刊年份】 2005年【期号】 6
【页码】 77
【摘要】

社会控制与犯罪现象有密切联系。从社会控制的角度看,道德水平的滑坡、错误舆论的影响、不良习惯的存在、司法环节的乏力等社会控制功能淡化因素是我国证券违法犯罪行为得以发生的社会现实条件。要从更广阔的视野来考虑如何建构对证券犯罪的防范体系。

【英文摘要】

The social control is closely related with crimes.From the view of the social control the decline of the people’ s moral level,the effect of the wrong opinions,the existence of the bad habits,the lack of the judicial processes are the basis of the illegal securities crimes.It should be considered how to construct the system of preventing the securities crimes.

【全文】法宝引证码CLI.A.119951    
  
  

社会控制这一概念是由美国社会学者罗斯于1901年在其论文集《社会控制》一书中首先提出来的{1},很快为西方社会学家普遍采用。现代社会学对社会控制概念尽管理解不一,但大体可分为广义和狭义两种意见。广义的社会控制是指社会通过运用各种社会力量对社会成员的思想和行为加以引导和约束,使其遵守社会规范,以维持社会正常秩序的过程。狭义的社会控制专指社会或社会组织对偏离和违背社会规范的越轨行为所采取的各种防范、纠正和惩罚措施。不论广义还是狭义,社会控制的目的都是通过社会自身的力量,保证人们遵守社会规范,确立和维护有利于社会发展的社会秩序。现今社会学者和犯罪学者大都认为,社会控制与犯罪现象是密切联系的,犯罪现象愈来愈严重,其重要原因之一就是社会控制机制失灵或功能弱化,因而科学适宜的社会控制是有效地预防和减少犯罪的重要手段。从社会控制的角度深入探析我国证券市场中的证券犯罪产生的原因,对预防和减少证券犯罪也是具有十分重要的现实意义的。社会控制的表现形式是多方面的,在一篇短文中很难面面俱到,本文仅对道德、舆论、习惯、法律四个方面的社会控制功能弱化与证券犯罪之间的关系进行简要的分析。

一、道德滑坡与证券犯罪

道德控制是社会控制的基本手段之一。道德是一定社会调整人们之间以及个人与社会之间关系的行为规范,道德依靠的主要是社会舆论、内心信心和传统习俗的力量,使人们形成善与恶、荣与辱、美与丑、正义与非正义等是非观念和判断能力,指导和控制自己的行为。道德与犯罪之间有着紧密的联系,犯罪是违反法律的行为,也是违反道德的行为,实践表明,一个有道德的人是不会犯罪的;相反一个缺乏道德原则,道德水平低下的人是最容易走上违法犯罪之路的。一般来说,一个社会中社会成员的道德水平愈高,社会总的道德水平也就愈高,而社会总体道德水平的高低,又与社会中的犯罪率高低成反比关系,即社会道德水平愈低,犯罪率就愈高,社会道德水平愈高,犯罪率就愈低。可见,良好的社会道德环境是社会成员遵纪守法的基础条件,而社会成员道德状况不良也会成为违法犯罪行为能够得以大量滋生的沃土。因此,预防和减少犯罪,必须重视良好社会道德环境的建设和维护。然而,在我国证券市场发展的十几年间,其社会整体的道德环境是很不理想的。虽不能断言整个社会道德败坏,但称其为出现一定程度的道德滑坡还是基本符合实情的。

毋庸讳言,改革开放二十多年来,我国社会整体道德水平与社会经济发展相比明显滞后。无论是求职、晋级、调动,还是购买商品、日常交往、利益分配,凡是需与人打交道的场合,几乎所有的中国人,都不同程度地品尝过非道德主义的苦果。老的传统道德基本消逝,随着上世纪初对儒家伦理的摧毁性批判,不仅昔日的三纲五常、忠孝节义受到唾弃,而且连一些人类社会永恒的道德劝诫也一并成了人们所嘲弄的对象,如言必信,行必果;人无信不立;修身克己等。新的道德准则名存实亡,建国五十五年来,党和政府所极力倡导和宣传的社会主义道德准则,如利他主义、大公无私、集体主义等等,虽然概念与口号仍频繁出现在教科书中,但因其与社会现实相去甚远,信奉者不多,践行者更少。在新老传统道德都在极度弱化的同时,又恰逢社会转轨时期和不同文化的碰撞,几乎没有一条新的道德规范能够得到社会的普遍认同,人们无可奈何地接受着社会这个大学校的严酷现实的教育。“又跑又送、提拔重用”的升迁效应;“若致富当公仆”的权力效应;“三个公章不如一个老乡”的人情效应;“一个好汉三个帮”的团伙效应;“劣币驱逐良币”的逆淘汰效应等等,这一切现象强有力地明白无误地告诉着人们“小人得势,君子吃亏”。在以往即使明知做小人占便宜,也未必人们都去当小人,因为在传统上,中国人的感精神最强,有些坏事不是不想做,而是怕丢脸,这种要面子的心态迫使着人们就范于传统道德,构成了中国人抵御恶之诱惑的心理防线。不幸的是,在人们道德信念混乱的今天,这道心理防线也被打开了。例如,腐败现象和不正之风绝非今日才有,但过去还要偷偷摸摸,避人耳目,不善固然不善,但还并非无耻。可是现在不同了,腐败者可以堂而皇之理直气壮地收受贿赂;弄虚作假者大声呼喊“谁都这么干,我为什么不干”,于是人们对社会非道德行为由无可奈何到熟视无睹再到学而时习之。请客送礼、行贿受贿成了带有普遍性的行为模式而受到认可,如果你不如此而不能办成某事,旁观者不仅不会由此而产生义愤,反倒会嘲笑你的吝啬,你的小气,你的不通人情,你的不懂世故。人们的是非善恶观念被歪曲到了何种程度!于是,“有口皆碑”的殊荣,“千夫所指”的耻辱成了久远的历史故事。

一般来说,所有犯罪行为都是违反道德的行为。由于证券犯罪的自身特点,与道德的联系就更紧密一些。证券市场中自领居多,文化层次社会地位较高,道德控制应当是他们行为模式的主要控制和约束方式。证券犯罪具有隐密性、技术技巧性强、暗数高等特点,是否从事证券违法犯罪活动,内在的道德意识和自在控制力起着极为重要的作用。证券市场犯罪行为常与证券市场所必需的正常市场行为相互缠绕在一起,其制度界限不甚明确,这就更需要人们具有较强烈正确的是非感和善恶观,靠道德来判断,凭良心去取舍。因此,预防和减少证券犯罪尤其应当改善社会道德环境,强化证券市场参与者的道德教育,树起防范证券市场中恶之诱惑的第一道重要心理屏障。

二、舆论误导与证券犯罪

社会舆论控制是社会控制方法之一,指社会对某些人的行为和社会组织的活动施以精神影响的手段,通过正式舆论和非正式舆论对某件事、某一现象、言论、行为做出评价、判断,使人们认识到应该做什么和不应该做什么,或应该怎么做和不应该怎么做,从而达到统一认识、规范行为的目的。社会舆论在客观上代表了大众的倾向性意见与综合观点,有其群众基础,而且它又在主观上迎合了人们的心理早已潜伏着的某种不很明确的愿望与需要,所以社会舆论易于被接受、扩散和传播,并带有浓厚的情绪色彩。从社会舆论的表现形式上看,可以分为显性舆论和潜性舆论。通过社会组织、报刊、电台、电视等媒体传播,并为社会公众周知的舆论为显性舆论;没有公开传播,只是存在于人们心中或在家人、亲友等初级群体的小范围流传的,称为潜性舆论。舆论的社会功能是不容忽视的,舆论的评价是一种社会奖惩,引导人们的言行与行为,从而能在社会控制方面产生不可估量的道义影响。舆论本身有正确和错误之分,正确的舆论导向对社会控制有积极作用;错误的舆论导向对社会产生消极的影响,有时甚至会产生反社会的后果。

卡在了奇怪的地方

联系到我国证券市场,不难发现其舆论环境存在着不少问题,无论是显性舆论还是潜性舆论中都明显存在着与证券市场规范发展不相协调的声音。在犯罪学和社会学中,舆论控制是指通过正确的符合社会道德要求和法律规范的舆论,揭露各种不道德行为和违法行为,教育广大群众自觉遵守道德和法律,同各种非道德行为和违法犯罪行为作斗争,最终达到用道德和法律规范人们的行为,控制各种越轨行为,进而维护社会秩序的目的。显然,我国证券市场的社会舆论没有很好地起到这种作用,甚至可以说,许多证券违法犯罪行为是在错误舆论的误导下产生并泛滥的。不夸张地说,有关证券市场的错误舆论是俯拾皆是的,例如,市场普遍认为,证券监管部门一查处证券违法犯罪行为,就是要打压股价,就是管理层的意图有变化,于是整个市场就一片恐慌。这种错误舆论一方面会对证券监管工作带来一定牵制作用;另一方面这种舆论和心理,也为不法机构或个人借机打压股价,操纵市场提供了机会。再如,许多证券媒体对诸如有的股民一年盈利十几倍乃至上百倍的这样真假难辨极为个别的现象津津乐道,大加褒奖,中小投资者也对此倾慕不已,其结果无疑助长了市场中一部分人一夜暴富的投机心理。还有,许多直接冠名为“猎庄狐狸”“跟庄技巧”“战胜庄家”的证券书籍得以大量出版并极为畅销,这种舆论现象表明,市场中机构操纵股价的行为是多么普遍;市场是多么习以为常;人们对此是多么趋之若鹜。此外,流传于市场中并被人们所信奉的一些观念也是错误舆论的一部分,什么“股不在好,有庄就行”,“价不怕高,有托就灵”,“越亏越光荣”,“概念、题材、消息、气死绩优蓝筹”,诸如此类,不一而足,在这样的舆论环境下,你说人们会怎么想,怎么做?以上还基本属于显性舆论范围,潜性舆论状况同样是令人担忧的。不妨设想一下,市场中某人向周围同伴宣称,某某股票已有大资金入驻,近日欲借某某消息,将股价拉升至某某高位,而后该股表现也确是如此。那么,他得到的绝不是周围人的鄙视,而定会是一片肃然起敬。你想,一个内幕人员利用内幕消息获得了暴利,他的亲属对他是加以赞赏还是谴责呢?你的一个朋友经常掌握一些准确的证券内幕消息,你对他是疏远还是越贴越近呢?答案不言自明。在这样的舆论导向环境中,市场的不法之徒如鱼得水,受诱惑者跃跃欲试,受害者自认倒霉。可以说,有关证券市场的社会舆论是否健康在很大程度上影响着证券违法犯罪行为的数量及严重程度。

三、行为习惯与证券犯罪

习惯是个人在社会化过程中逐步养成的,是人生经验的累积,是社会规范内化的结果。由于在一个社会中,人们生活在共同的社会环境中,因此,习惯又具有比较明显的民族共性。从社会控制角度讲,良好的行为习惯自动地规范人们的行为,有助于社会稳定和发展;不良的行为习惯是消极社会化的结果,常成为其社会越轨行为的起点或助动器。习惯的内容是极其丰富地遍布生活的全领域,联系到我国证券市场中的违法犯罪行为,国人的行为习惯中有两点是应当格外加以重视和剖析的。 从比较文化学意义上看,中国人是普遍缺乏公平竞争和自觉遵守规则习惯的。从两篇曾到过海外的人士所写的文章中,通过对行为模式的对比可以清楚地看到这一点。一篇是写打篮球的事[1],说的是三个中国人在美国某社区篮球场打球,来了四个美国小伙子,因场地已占满,想与三个中国人打半场,“当我提出人数问题后,他们四个人甚至连相互看一眼都没有,便走到罚球区,一个接一个拿起球投篮。最后,没投进的小伙子咧咧嘴摇摇头,默默地走到场外。其他三个人便开始活动身体。我恍然大悟,原来他们是以定点投篮决定参赛资格的。”“给人留下深刻印象的是,以投篮决定舍取,这样的规则在这些经常打蓝球的小伙子之间,已经潜移默化为一种心照不宣的行为准则,一种融入了日常生活之中成为其一部分的良好习惯,一种能够使公平和效率相得益彰的行为规范。”另一则短文写的是作者在德国见到的汽车司机在交通信号灯前的表现,大致内容是在午夜时分,作者

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}吴铎.社会学(M).北京:高等教育出版社,1992.354.

{2}张娅.谁来为股市负责(J).商务周刊,2004,(20):封面.

{3}郑顺炎.证券市场不当行为的法律实证(M).北京:中国政法大学出版社,2000.119,175—212.

{4}(意)贝卡里亚.论犯罪与刑罚(M).中国大百科全书出版社,1993.59.

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