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【期刊名称】 《科技与法律》
关于“十五”期间科技法制建设和与科技有关的知识产权保护工作
【英文标题】 On the Work of the Building of the Legal System in the Scientific and Technological Sector and the Protection of Intellectual Property Rights Related to Science and Technology During the Tenth Five—Year Plan
【作者】 徐冠华【作者单位】 科学技术部
【分类】 知识产权法【期刊年份】 2001年
【期号】 1【页码】 1
【全文】法宝引证码CLI.A.126558    
  世纪之交,党的十五届五中全会在总结二十年来改革开放和现代化建设成功经验的基础上,对国民经济和社会发展第十个五年计划进行了战略部署,制定了我国跨世纪发展的宏伟蓝图。这对于指导和推动我国社会主义各项建设事业的发展,具有十分重要的现实意义和长远的历史意义。在总结全国科技法制建设和与科技有关知识产权保护工作经验的基础上,就“十五”期间全国科技法制建设,特别是与科技有关的知识产权保护和管理的各项工作谈几点意见,供大家参考。
  一、加强科技法制建设是贯彻依法治国方略、实施科教兴国战略的重要措施
  科技法制建设是社会主义法制的重要组成部分。江总书记明确指出:“科技活动是人类认识、改造自然与社会的重要实践活动。适应科技发展的客观规律,把国家重大科技政策通过立法程序上升为法律,可以大大推进科技进步。历史和现实都表明,一个国家法制工作的好坏,直接影响着它的科技、经济发展和社会进步”。这一论述是对科技法制建设目标和基本任务的全面而具体的诠释。正是在江总书记这一论述的指导下,在全国人大、国务院的直接领导下,在广大科技界、法律界的共同支持和努力下,我国科技法制建设取得了显著成绩,主要表现在四个方面:
  第一,促进科技进步和创新的法律体系初具雏形。我国相继出台了《科技进步法》、《促进科技成果转化法》、《国家科技奖励条例》等一系列鼓励创新、加速成果转化、促进高科技产业化的法律法规和规章;在社会主义市场经济立法中,也考虑到科技发展的需要。如全国人大常委会对《公司法》进行了第一次修改,支持有条件的高科技企业进入证券市场直接融资,对高科技产业资本市场的形成创造了良好的法律环境。为继续促进和保障技术市场的健康发展,在新制定的《合同法》中设专章规定技术合同制度等等。与此同时,地方科技立法非常活跃,进展很大。为保证国家立法的正确贯彻,各地方积极跟进,制定了大量适应本地实际、操作性更强的实施条例、办法。北京、天津、广东、江苏等省市还根据本地改革发展需要,在高科技产业化、计划管理体制改革、知识产权保护等立法方面进行了有益的探索和尝试。另外,为营造国家高新技术产业开发区的法制环境,近年来,许多省市都制定了有关本地区国家高新技术产业开发区的管理规定。最近,北京市又制定了《中关村科技园区条例》,相信这个条例的制定和实施将会对我国高科技园区的法制化管理和高新技术产业化发展起到积极的促进作用。可以说,一个促进科技进步和创新的科技法律体系已初步形成,我国科技进步事业开始走向法制轨道。
  第二,科技法律法规的实施状况大为改观。立法是基础,执法是关键。近几年来,全国人大常委会、全国人大教科文卫委员会分别对《科技进步法》、《专利法》、《技术合同法》、《促进科技成果转化法》开展了执法检查,加大了法律实施监督力度,推动了各部门、各地区的法律实施工作。各级科技管理部门依法办事的自觉性有所提高,对法律规定的各项措施也能主动贯彻落实。今年,科技部委托有关研究机构,对改革开放以来制定的科技法律法规、部门规章和政策的实施情况进行了全面的调查和评价。从目前阶段研究的情况看,科技法律实施状况基本达到了立法目的和要求。
  第三,严格依法行政,加快了科技管理的法治化进程。依法行政是依法治国的重要组成部分,也是科技管理工作必须遵循的基本原则。为贯彻国务院《关于全面推进依法行政的决定》,我部结合科技工作实际,从提高科技干部依法行政的意识和能力人手,严格依法行政,推进科技管理法治化。今年,科技部举办了第一期依法行政法制培训班;分批选派干部进入国家行政学院学习;还在山西省开展了科技依法行政责任制的试点工作。各省、市、自治区科技行政管理部门在当地政府法制部门的领导下,采取有效措施,将严格执法和依法行政贯穿到科技管理工作的各方面。如广东省科技厅利用本省“依法行政年”的契机,将科技行政执法责任制落实到各处室、落实到每一个人的日常工作中。其他省市科技管理部门也在当地政府的领导下,实施了行政执法责任制,效果明显。
  第四,科研院所、高新技术企业以及科技人员的法律意识普遍提高。在“三五”普法中,按照中央普法办的统一安排,我部制定了《科技系统“三五”普法规划》,布置了以科技法律以及市场经济法律为学习重点的普法任务,取得了明显成效。特别是1997年12月23日,江泽民等中央领导专门听取了由司法部和我部具体承办的《科技进步与法制建设》讲座。中央领导带头学法、用法,率先垂范,极大地影响和带动了全国科技法制学习的高潮。地方各级科技管理部门在当地党委、政府的直接领导下,也开展了丰富多彩、形式多样的法制教育宣传,取得了良好的社会效果,科技人员法律知识贫乏、法制观念比较薄弱的状况有了转变,依法行使权利、维护自身合法权益的意识逐步树立起来。
  总的看来,我国科技法制建设取得了很大进展,积累了重要经验。但是,在充分肯定成绩的同时,我们更要清醒地看到也还存在许多问题,一是立法面较窄,系统性不强,科技体制改革和科技创新的许多领域和环节还存在很多法治空白点;科技法制体系还有待进一步完善;同时立法质量有待提高,有的科技法律过于原则,操作性不强,缺乏必要的实施细则;一些地方科技立法趋同性强,特色不突出。二是科技行政管理中不适应依法治国、依法行政要求的传统观念、工作习惯和工作方法还大量存在,影响了我国科技行政管理质量的提高;执法质量的不高也严重影响了人们对科技法制的尊重和运用,如不及时转变将严重阻碍我国科技事业的发展。三是普法宣传不深。在普法内容上还不注重普及市场经济方面的法律,不少同志还存在着对法治的不信任、不理解的错误观念,广大科技人员尤其是科研机构、亟待提高。
  目前,我国社会主义市场经济体制正在不断完善,改革开放取得了举世瞩目的巨大成就。在我国现代化建设开始实施第三步战略部署的新形势下,党的十五大及时提出了依法治国,建设社会主义法治国家的战略要求。九届全国人大二次会议通过的宪法修正案,也正式将这一治国方略写人宪法,赋予最高的法律地位,这标志着我们党治国方略在法律上的升华和实践上的突破,这是我国社会主义法制建设历史性的进步和新的里程碑。依法治国的实施,要求我们必须将科技、经济、文化和社会发展的各项事业纳入法治化轨道,保证国家各项工作都依法进行。具体到我们政府行政管理部门,就是要做到依法行政,从严治政,推进政府工作法制化,使政府工作的一切主要方面和主要环节都要遵循社会主义法制的要求,符合法律管理的规律和特点,提高行政效率和质量。
  依法治国基本治国方略要求国家各项事业都应当纳入法制化轨道,科技法制建设就是依法治国基本方略在科技事业发展进程中的具体实践和基本要求。科技法制建设是把党和国家发展科技事业的各项方针、政策,以法律的形式规范化、制度化,创造有利于科技进步和创新的法治环境,使科技领域的各项工作实现“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的重要制度。具体来说,在立法方面,就要通过立法把党的正确主张和人民的共同意志结合起来,上升为法律,实现党和国家促进科技事业发展的政策意志和战略目标,成为国家宏观管理科技事业、促进科技发展的重要手段。在执法方面,科技行政管理的主要方面和重要环节都应当遵循和符合法律的规定和要求,处理各项科技管理事务必须比以往更加注重运用法律、法规来规范和调整,必须更大程度上依赖健全的法制环境和强有力的法律调控手段来实现。
  科教兴国是国家的发展战略,这是党的第三代领导集体在邓小平同志“科学技术是第一生产力”科学论断基础上作出的战略决策。十五届五中全会更是把科技进步和创新摆在极其重要的位置,把科技创新作为经济发展和经济结构调整的动力,而这一切都离不开科技法制的保障和促进。加强科技法制建设是贯彻依法治国方略,实施科教兴国战略的重要措施。当前,依法治国方略的实施,为科技法制建设提供了新的发展机遇,科教兴国战略的实施,为科技法制建设拓展了广阔的活动空间。我们各级科技管理部门和领导干部,都应当转变观念,提高法律意识,主动并善于运用法律手段推进科教兴国战略的顺利实施。科技体制改革和技术创新的实践表明,任何一项科技管理工作只有在法律的保障下才能真正产生预期的效果,发挥应有的作用。前一段时间,为贯彻中央和国务院《关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化决定》精神,我们出台了一系列激励政策和改革措施。在研究和制定这些措施中,考虑最多的就是法律问题。决策的科学化、民主化,合法是最基本的要求。我们在每研究一项措施时都考虑了法律是如何规定的,是否会与法律冲突。如为改变我国科技成果转化效率低、效果差的现状,进一步加快科技成果转化,我们依据《促进科技成果转化法》制定了《关于促进科技成果转化的若干规定》,这就是运用法律手段解决现实问题的一个成功的例子。为促进高新技术产业发展,建立资本市场,对《公司法》进行修改,也是如此。各级科技管理部门和各级科技干部在处理任何一项科技行政管理事务时,也应当遵循和合乎法律的规定,依法行政。近年来,我国实行了行政诉讼制度,今年又制定了《行政复议法》。科技管理部门过去一直自认为依法行政距离自己很遥远,行政诉讼只是管理其他实权部门的情况已经发生了变化,各级科技行政管理部门做为行政诉讼被告的情况也时有发生。这一方面表明我们的科技管理工作中还存在不少问题,另一方面也要求各级科技管理部门和科技干部自觉接受人民的监督,自觉接受法律监督,不断加快依法行政步伐。随着依法治国基本方略的实行,人民群众的法律意识和法制观念不断增强,全社会对依法行政的要求越来越高,科技管理工作将面临更多的行政诉讼,这也对我们各级科技管理部门和各级干部提出了新的更高的要求。当前,随着科教兴国战略的深入实施,科技领域出现了许多新情况,新问题,迫切需要法律来规范和调整;特别是,随着科技经济的全球化发展和加人WTO在即,我国科技事业将面临更大的挑战,对科技法制建设提出了新的更高的要求。解决新形势下出现的许多问题,要综合运用经济手段、法律手段和必要的行政手段,而最重要的、最根本的还是要靠法制。加强科技法制建设,势在必行。
  二、加强与科技有关的知识产权保护工作是新时期高科技发展的战略问题
  知识产权是促进技术创新,加速高科技成果产业化,提高经济竞争力的一项重要法律制度。随着当代科学技术日新月异,高新技术及其产业迅猛发展,世界范围内的科技经济竞争日趋激烈,知识产权制度在国家经济、社会发展和科技进步中的战略地位进一步增强。加强知识产权保护,已经成为发展高科技,增强国家综合竞争能力的战略选择。
  从我们所处的国际形势看,在科技经济的全球化趋势下,知识产权问题成为科技、经济竞争的主要内容和重要手段。九十年代以来,随着经济全球化趋势的发展,知识产权在国际竞争中的重要性与日俱增,它已不仅仅是传统法律意义上的单位和个人的权利,甚至成为了国家及产业竞争优势的重要手段和具体体现。当前,许多国家把知识产权从原来的纯法律范畴提升到国家大政方针和发展方略的宏观高度,把加强知识产权作为在科技、经济领域夺取和保持竞争优势的一项重要战略。如美国、日本、欧盟把保护知识产权作为延续其在科技、经济领域现有优势的一种基础措施,亚洲新兴工业国家也越来越重视保护自己的知识产权。许多跨国公司更是在利用知识产权制度制约竞争对手、维护自身利益方面采取了更加有力的行动。近年来,IBM、ATT、NEC等大型跨国公司在高科技领域的专利申请数量出现了持续快速增长的强劲势头,形成了在某些领域的竞争优势,对其他国家和企业在技术上和市场上都构成了一定的封锁和垄断。
  从我国与科技有关的知识产权保护总体状况来看,真可谓“让人欢喜让人忧”。可喜的一面是,近年来,我国的知识产权立法和执法工作不断加强和完善,基本形成了保护知识产权的法治环境,对推动我国科技进步和技术创新起到了积极作用。在与科技有关的知识产权保护和管理方面,各地也涌现出许多好做法、好典型、好经验。但令人堪忧的一面是,我国知识产权尤其是与科技有关的知识产权方面还存在不少问题,包括许多科研机构和高新技术企业对知识产权的重要性还缺乏足够的重视,也不善于运用必要的知识产权保护策略和管理手段;科技计划、科技成果等科技管理工作中还缺少知识产权内涵;一些知识产权中介服务机构的服务水平还有待提高。归纳起来突出表现在:
  第一,思想认识方面的问题。社会主义市场经济的发展把知识产权保护问题提到了一个非常重要的地位,但对于在计划经济体制下成长起来的我国大多数企事业单位来说,能够从经济和市场的角度真正领会知识产权的深刻内涵,并善于在实践中加以灵活运用者,目前还不多。当前,一些科研院所和高等院校,如清华大学、中科院大连化物所、海尔、华为等单位已开始重视知识产权保护与管理工作,专利申请数量也逐步增多,而众多的科研机构、高等院校和中小型高科技企业的表现则差强人意,对保护知识产权的重要性缺乏足够认识,也不掌握必要的保护措施和知识,与发达国家企业和科研机构的做法形成强烈反差。据报道,近年来许多国外企业加速到我国来申请技术的专利保护,在一些重要的高新技术领域已对我形成严重的包围态势。如,在与石化工业密切相关的高分子化合物、有机化学、催化剂、润滑油等领域,从1985年至1999年10月,外国公司申请上述领域中国专利的数量都比来自国内的申请多,分别为57%、83.4%、68.5%和52.6%;在信息技术方面,1997年至1999年的发明专利申请总量中,涉及电子信息技术的发明专利占到近三分之一,而在这三分之一量中,国外申请是国内申请的五倍多,尤其在通信技术、计算机与自动化、家用电器方面,来自国外的申请更是高达90%左右。
  第二,战略研究方面的问题。在科技创新体系下,必须在宏观技术政策、科技规划的制定和微观的企业技术创新活动中研究各专业技术领域的国内外知识产权状况,确定知识产权战略,选择自身发展的技术路线,而不能闭门“创新”。而目前国内在这一方面的研究很不足,一些重大的技术或领域发展规划(无论是专题还是课题),都缺乏相应的知识产权状况的辅助分析报告,在确定发展具有“自主知识产权”方面多少显得有点盲目。尽管在项目可行性研究中要求查新、了解国内外技术状况,但实际上往往不是没有做,就是流于形式。这样一方面导致重复开发、资源浪费,另一方面也容易侵犯他人的知识产权。
  第三,管理体制方面的问题。在现行科技管理体制中,各级政府财政投入的各类科技计划项目仍是科技成果的主要来源,许多科研机构、高校把承担科技计划项目视为提高自己科技实力的表现,是专利申请的主要技术来源。据统计资料反映,我国目前每

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