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【期刊名称】 《中国法律》
拓展和规范律师业
【副标题】 司法部制定《律师和律师事务所违法行为处罚办法》
【英文标题】 To Develop and Regulate Legal Professionals,Ministry of Justice Issued RUles on Penalties for Violations of Law by Lawyers and Law Firms
【分类】 律师【期刊年份】 2004年
【期号】 4【页码】 9
【全文】法宝引证码CLI.A.1140391    
  
  1997年1月1日实施的《中华人民共和国律师法》(以下简称《律师法》),规定了司法行政机关的行政处罚职权,在对律师、律师事务所违法违纪行为的行政处罚方面,发挥了重要作用。近几年,律师和律师事务所在执业中违法违纪的情形有逐渐增多的趋势,已经严重地影响了律师行业的健康发展,严厉查处违法违纪律师和律师事务所,成为当前和今后一个时期律师管理工作的重要内容之一。由于《律师法》和原《律师违法行为处罚办法》的有些规定过于原则、笼统,无法及时有效地对律师和律师事务所进行行政处罚。为了尽快改变这种局面,进一步规范对律师、律师事务所违法行为的监督和处罚,保障律师行业的健康发展,2004年5月1日,司法部发布施行了《律师和律师事务所违法行为处罚办法》(以下简称《办法》)。
  这次出台的《办法》具有如下几个特点:一是对除《律师法》明确规定之外的应给予行政处罚的违法违纪行为做出了扩展性解释。凡在《律师法》中已经明确规定的律师、律师事务所违法行为,在新颁布的《办法》中不再重复列举。主要通过汇集、整理散落在各规章中的禁止性规定及司法部近几年来下发的有关律师处罚批复内容的方式,将在实践中屡有发生的一些律师、律师事务所的违法违纪行为纳入处罚范围。二是相应地增加了处罚的种类。依据《行政处罚法》第十二条明确授权国务院部委制定规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告行政处罚的规定,同《律师法》规定的种类比,对律师事务所的处罚增加了警告,使司法行政机关拥有的监管处罚手段更为完整。三是明确了司法行政机关和律师协会在对律师和律师事务所惩戒方面的协作关系。《办法》根据「两结合」律师管理体制的改革要求,采纳了目前许多地方管理实践中的做法,协调了行政处罚与行业处分的关系,有利于充分发挥律师协会在律师管理中的积极作用。
  《办法》总共有17条,其中8、9、10条是根据《律师法》第44条第(十一)项规定的「应当给予处罚的其他行为」和第47条关于对律师事务所的处罚的规定,列举了应给予行政处罚的律师、律师事务所违法违纪情形。
  在适用过程中,新颁布的《办法》应该与《律师法》对照使用。
  一、对律师个人的处罚
  《办法》明确规定了司法机关对律师个人的违法行为实施处罚的种类有四种:警告、没收违法所得、停止执业3个月-1年、吊销执业证书。其中,没收违法所得,必须要在律师有违法所得时适用。《办法》同《律师法》规定的对律师个人的行政处罚种类相同。
  (一)关于应给予停止执业以下处罚的行为
  《律师法》第44条规定了10种违法行为,新颁布的《办法》明确规定了21种,共计31种。从行为类型上看分为以下几种:
  一是跨所执业。《律师法》规定,律师同时在两个律师事务所执业的行为。针对近几年来出现的少数律师在法律服务所等其他法律服务机构执业的情况,《办法》作了扩展性规定,把律师同在律师事务所和其他法律服务机构执业的行为也列为应予处罚的违法行为。二是双重代理。《律师法》只规定律师在同一案件中为双方当事人代理的属于违法的双重代理行为。《办法》增加规定了三种情形,其一,如果律师同时为同一案件委托人及有利害关系的第三人代理、辩护的行为;其二,律师为两个或者两个以上有利害关系的案件中有利益冲突的当事人代理、辩护的行为;其三,律师担任法律顾问期间,为其对方当事人或者有其他利益冲突的当事人代理、辩护的行为。三是不正当竞争。《律师法》在不正当竞争问题上仅仅是单列一种情形,即律师以诋毁其他律师或者支付介绍费等方式进行不正当竞争的行为。近几年,少数律师片面追求经济效益,商业化现象严重,如诋毁同行,做虚假广告宣传等方式招揽业务,故新出台的《办法》在不正当竞争问题上明确列举了四种情况,分类更加细化。《办法》规定,为争揽业务,向委托人作虚假承诺的行为;利用媒体、广告等进行不真实或者不适当的宣传的行为;捏造、散布虚假事实,损害、诋毁其他律师、律师事务所声誉的行为;利用与司法机关、行政机关等具有社会管理职能组织的关系,进行不正当竞争的行为。四是不当履责。《律师法》规定,律师不对委托人提供尽职尽责服务的行为、不向委托人提供约定的法律服务的行为的四种情形,如律师接受委托后,无正当理由,拒绝辩护或者代理的;无正当理由,不按时出庭参加诉讼或仲裁的;收受委托人财物;利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益,或者接受对方当事人的财物的。近年来,个别律师在接受委托后,责任感不强,拿钱不办事,擅自替当事人做主。有的故意侵吞当事人的财物、损害当事人的利益,这类案件有增长的趋势。因此,《办法》在《律师法》规定的上述违法情形基础上,增加规定了律师超越委托权限,故意损害委托人的利益等五种情形。如接受委托后,不认真履行职责,给委托人造成损失的行为;接受委托后,无正当理由,不向委托人提供约定的法律服务的行为;超越委托权限,从事与委托代理的法律事务无关的活动的行为;接受委托后,故意损害委托人的利益,或者与对方当事人、第三人恶意串通侵害委托人利益的行为。此外,个别律师为阻挠委托人解除委托关系,还对委托人进行威胁、恐吓,或者没有正当理由,扣留委托人提供的材料,因而,《办法》还规定了律师阻挠委托人解除委托关系的行为。五是违规收取费用或财物。

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