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【期刊名称】 《四川警察学院学报》
引文伦理研究
【英文标题】 Research on Citation Ethics【作者】 赖方忠
【作者单位】 四川警察学院
【中文关键词】 伦理;引文伦理;引文伦理原则;引文伦理制度;引文伦理规范;网络引文伦理;引文伦理培育
【英文关键词】 Ethics; Citation Ethics; Citation Ethics Principles; Citation Ethics System; Citation Ethics Norm; Cyber-citation Ethics; Cultivation of Citation Ethics
【文章编码】 1674-5612(2016)04-0133-09【文献标识码】 A
【期刊年份】 2016年【期号】 4
【页码】 133
【摘要】 引文伦理是科研人员适应科学研究(学术研究)规律、特点而形成的要求科研人员引用他人研究成果“应当如何引用”的自律规范,以及学术共同体认为在科学研究(学术研究)活动中科研人员引用他人研究成果时“应当如何引用、如何标识及著录”的制度和舆论约束。引文伦理的基本原则主要有:“占有”原则、无害原则、共享原则、平等原则、如实著录原则。构建引文伦理制度,应当包含以下几个方面:引文动机是积极的;引文应以原始文献或第一手资料为依据;引文的思想、观点应与自述内容的思想观点一致;引文应予以明显的标识和清楚的著录;引文应有量和质的规定与控制。引文伦理规范是对引文伦理的原则、制度进行高度地总结、提炼,建立引文伦理规范势在必行。改善网络环境的引文伦理现状,一是加强网络信息管理,尝试开展网络信息引文伦理立法;二是制定网络信息引文伦理准则,约束个体使用网络信息的行为;三是大力发展网络监管与控制技术,从技术角度管控引文失范的局面;四是加强网络道德教育,使个体引文行为由“他律”走向“自律”。为提高科研人员的引文规范水平,应及时开展并强化引文伦理的教育、宣讲。
【英文摘要】 Citation ethics, formed in accordance with the law and features of science research (academic research), is the self-discipline norm for scientific research personnel about how to cite others’ research achievements, and also a system and public opinion constraint about how to cite, identify and describe others’ research achievements in academic community. Basic principles of citation ethics mainly include: occupied, harmless, sharing, equal and accurate description. Citation ethics system should be constructed from the following aspects: positive motivation, primary document or first-hand data, conformity of ideas from citation and articles, obvious identification and clear description, and stipulation and control of quality and quantity. Citation ethics norm is high summary and refine of ethics norm’s principle and system, which is imperative to be constructed. We should adopt effective measures to improve citation ethics in network environment. Firstly, strengthening network information management and trying to make network information citation ethics legislation. Secondly, setting out network information citation ethics codes to restrain individuals’ behavior. Thirdly, striving to develop cyber-supervision and controlling technology to correct citation anomie. Fourthly, strengthening moral education to guide the individual’s behavior from “heteronomy” to “self-discipline”. To improve scientific research personnel’s citation norms level, education and preach about citation ethics should be undertaken timely.
【全文】法宝引证码CLI.A.1219893    
  一、伦理
  在中国伦理史上,“伦”、“理”二字开始是作为两个概念使用的。“伦”的本意为辈,有类、辈份、顺序、秩序等含义,可以被引申为不同辈份之间应有的关系。“伦”字从人从仑,仑字有条理、思虑之意,加人字作偏旁,便有人事之理的意义。也是指人与人之间一代一代相连接,表示人和人之间的道德关系。“理”则具有治玉、分别、条理、道理、治理等意义。“理”字从玉从里,后来引申为经过治理使社会生活、人与人之间的关系变得有条理、有秩序。这些在公元前8世纪前后的《尚书》、《诗经》、《易经》等著作中已分别出现。伦理二字合用,最早见于秦汉之际成书的《小戴·礼·乐记》篇:“凡音者,生于人心者也;乐者,通伦理者也。”就是说,音乐的作用,是使社会生活和人伦关系规范化。大约西汉初年,人们开始广泛使用“伦理”一词,以概括人与人之间的道德原则和规范。可见,在中国文字中,伦理的含义是:经过整顿治理,使社会生活和人际关系符合一定的次序和准则。因此,在中国古代,伦理也就是人与人之间的伦理关系,就是人们根据人与他人、个人与社会所处的客观状况(客观关系)总结制定的一套必须遵守的行为规范。如:公元前4世纪的孟轲在《孟子》一书中说,远古之时,人们“逸居而无教”,近于禽兽,他很担心这种状况,于是“使契为司徒,教以人伦”。孟子所说的“人伦”,就是指“父子有亲,君臣有义,夫妇有别,长幼有序,朋友有信”。他认为,父子、君臣、夫妇、长幼和朋友之间的亲、义、别、序、信是最重要的五种人伦关系。
  通常一谈到伦理,就会与道德联想在一起。根据朱建民先生的观点:对伦理与道德二词的英文对等字分别是“ethics”及“morality”。“ethics”是个多义字,既可指某种规范系统,亦指对于这类规范的研究;就前一意义而言,可译为伦理,就后一意义来说,则应译为伦理学。“morality”较单纯,它仅指某种规范系统;相关的研究即称为道德哲学“philosophy of morality”或“moral philosophy”。严格说来,伦理学包含的范围要比道德哲学广。伦理学依不同的研究进路而分为三种:描述伦理学(descriptive ethics)、规范伦理学(normative ethics)及后设伦理学(meta ethics)。描述伦理学主要对于某一社会或某一文化中实际运作的规范进行实然的陈述,通常为社会学家、人类学家、历史学家所关心。传统哲学界关心的是找出一套普遍有效的应然规范,指出什么是真正的善恶对错,这就是规范伦理学的研究重点。廿世纪的哲学家又发展出后设伦理学,承袭语言分析的学风,着重分析道德语词的意义及道德推理的逻辑。综上所言,伦理与道德皆指某种规范系统。若是严格加以区分,则伦理偏重于社会的层面,道德偏重于个人的层面。不过,在一般使用上,二者经常被视为同义词,有时更被连用为伦理道德一词。伦理道德专属于人文世界的范围,它表现人类加诸于彼此及自身的规范与评价;非人文的自然世界及动物世界均用不上这类概念。唯有人类能够为自身制(修)定一些应然的标准,并且同时具有达到这些标准的能力以及违反这些标准的能力。伦理道德即以某些应然的规范及标准为基础,人们由此而展开对于彼此及自身的要求与评价,其中涉及社会层面的责任问题、赏罚问题,也涉及个人层面的德性发展历程。
  二、引文伦理
  随着社会的发展和科学研究的深入,人们对伦理的认知和研究渐趋广泛和精细。过去,人们普遍认为,科学在本质上是进步的,是有益于全人类的,科学技术没有价值偏好,是中性的,因此科技本身与伦理无关。然而,随着科学技术负面影响的逐渐显现,如大家熟知的毒奶粉事件(往奶粉里面加三聚氰胺)、让黄鳝吃避孕药、往养活鱼的水箱里加孔雀绿、辣椒酱里加苏丹红等等,越来越多的人已经认识到科学技术绝非是中性和客观的事物。科学上“能够的”并不是伦理上“应该的”。因此,科技和伦理有着密切的关系。一方面,科技给人类带来的一切危害都不是它本身的过错,科学家的职责就是做好本职工作,科学家的科研精神是“为科学而科学”,科学家研究的成果越多,对社会的贡献越大,但科技研究方法、科技研究活动、科技研究成果以及成果的运用,明显渗透着社会文化和伦理道德的因素;另一方面,科学家是科技研究活动的主体,科学家的伦理观念、科学家的科研行为是影响科学技术活动的动机和目的,同时也影响科学技术活动的内容和方式。科学家进行科学研究,就要为它的后果承担责任,要敢于把科学研究与社会责任联系起来。科学家的社会责任关系到整个社会的道德取向和道德规范,全社会必须关注科技伦理和科学家群体的社会责任问题,在面对种种新的技术成果的同时,不能忽略其自身涉及的种种现实及潜在的危险,必须正确地利用科技成果为人类造福,维护人类的健康和生命,最大限度地避免由于科技成果的使用不当而给社会带来的负面影响。譬如面对生命伦理问题,科学家的社会责任至少应包含两个方面:一是科学家应对其科学研究本身的行为负责,即在研究中一旦意识到其研究结果会对人类构成威胁或伤害,应当自觉约束乃至终止研究;二是科学家应对其社会行为负责,即把已经认识或预见到的、由研究带来的各种可能后果,负责任地告知公众。
  “任何职业活动都必须有自己的伦理”{1}。一般说来,职业伦理越发达,他们的作用越先进,职业群体自身的组织就越稳定、越合理。“倘若没有相应的道德纪律,任何社会活动形式都不会存在”{1}。也正是在这个意义上,爱弥尔·涂尔干强调:“所有道德纪律都是为个体制定的规则,个体必须循此而行,不得损害集体利益,只有这样,才不会破坏他本人也参与构成的社会。”{1}在现代社会,科学技术研究已发展为一项专门的职业,因此应有其职业伦理,即科技伦理。
  科技伦理是科技人员适应科学技术研究的规律、特点而形成的要求科技人员“应当如何”的自律规范,以及科技共同体、社会、公众认为在科技活动中“应当”如何的观念、制度和舆论的约束。科技伦理是对科技研究活动的道德引导,是调节科技研究工作者、科技共同体与社会之间诸种关系的道德原则、道德规范。科技伦理不仅蕴含一般的伦理价值,而且包容科学技术真价值。如果一个科学家明明知道某项科学发现将会严重危及人类的生存,那么他就不应该把这一发现公布于众。另一方面,不论科学研究活动还是科研成果的社会运用,都是在社会中进行的,因此科技共同体和社会(包含政府和行业协会组织)必须规范科技研究活动的过程以及科技成果的运用,必须切实采取措施加强科技发展中的伦理道德约束。同时,科技伦理道德也是整个社会伦理道德的重要组成部分。作为先进文化的重要组成部分,科技伦理道德的发展方向对整个社会伦理道德的建立和完善有着极为重要的意义。
  引文伦理,作为科技伦理的一部分,其实质也是科技伦理在科学研究中的具体体现,更是学术道德规范在科学研究中的直接表现。引文伦理是科研人员适应科学研究(学术研究)规律、特点而形成的要求科研人员引用他人研究成果“应当如何引用”的自律规范,以及学术共同体认为在科学研究(学术研究)活动中科研人员引用他人研究成果时“应当如何引用、如何标识及著录”的制度和舆论约束。
  三、引文伦理原则
  伦理原则体现了各种共同或不同的价值观念。“伦理原则是处理人与人、人与社会、社会与社会利益关系的指导性原则,是调整人们相互关系的各种道德规范要求的最基本的出发点。它把价值观念付诸于人类的意志,从而成为行为所依据的‘通行’(基本)标准”{2}。“准则使我们的生活在精神上变得有意义,而没有这一套准则,就会陷入精神上的无意义的生活”{3}。
  引文伦理原则是处理科研工作者个人之间、科研工作者与信息资源平台之间以及各种信息资源平台之间的利益关系的指导性原则,是调整科研工作者与信息资源平台的相互关系的各种道德规范要求的最基本的出发点。引文伦理原则是把引文行为的道德观念、价值观念和科研精神付诸于科研工作者的意志(信念),从而成为科研行为(引文行为)通行的最基本的道德标准和价值尺度。
  引文伦理的基本原则主要有:“占有”原则、无害原则、共享原则、平等原则、如实著录原则。
  “‘占有’原则”是指引用他人作品时,必须是在‘占有’该作品的基础上进行。引文应以原始文献或第一手资料为主,这是发生引文行为的前提。引文不能道听途说,也不能凭自己的记忆(回忆),而是要直接以原始文献为依据——即“占有”。“占有”他人已发表的作品,引用时无需征得被引用作品的著作权人的同意即可引用。“在结果发表之后,它们可以被任何正当引用该工作的人所使用”{4}。“已出版作品版权拥有者对于已出版作品所拥有的一切权利,未出版发表作品的作者对未出版发表的作品同样拥有”{5}。因此,如“占有”他人没有发表的作品,引用时必须征得被引用作品的著作权人的同意方可引用,且不得损害被引用作品的著作权人发表的权利。我国法律规定的情形为“‘占有’原则”提供了坚强的法律支撑——合理使用。
  合理使用是指为了个人学习、研究或者欣赏目的,或是为了教育、科学研究、宗教或慈善事业而使用他人作品的,既不需要征得著作权人同意,也不需要向著作权人支付报酬,但应当尊重作者的人身权利,指明作者姓名、作品名称,并且不得侵犯著作权人享有的其他权利。因此,可以说,合理使用是一种特别的法定许可使用。虽然我国著作权法未规定合理使用的统一标准,但采用列举式对每一种使用方式都作了具体规定。《中华人民共和国著作权法》第二十二条规定,在下列情况下使用作品,可以不经著作权人许可,不向其支付报酬,但应当指明作者姓名、作品名称,并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利:(一)为个人学习、研究或者欣赏,使用他人已经发表的作品;(二)为介绍、评论某一作品或者说明某一问题,在作品中适当引用他人已经发表的作品;(三)为报道时事新闻,在报纸、期刊、广播、电视节目或者新闻纪录影片中引用已经发表的作品;(四)报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台已经发表的社论、评论员文章:(五)报纸、期刊、广播电台、电视台刊登或者播放在公众集会上发表的讲话,但作者声明不许刊登、播放的除外;(六)为学校课堂教学或者科学研究,翻译或者少量复制已经发表的作品,供教学或者科研人员使用,但不得出版发行;(七)国家机关为执行公务使用已经发表的作品;(八)图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要,复制本馆收藏的作品;(九)免费表演已经发表的作品;(十)对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像;(十一)将已经发表的汉族文字作品翻译成少数民族文字在国内出版发行;(十二)将已经发表的作品改成盲文出版。
  “无害原则”是指引用他人的作品,不能违背我国相关法律法规的规定,不能损害被引用作品及作者的著作权及著作邻接权。无害原则应是引文伦理原则的一条金规。金是一种早期的英语习惯用法,意思是“不可估量之价值”。所谓“金规”,本源于《圣经·马太福音》,一般表述为“对待他人如像你愿他人待你一样”。也可表述为“你不愿他人怎样待你,你也不要那样待人”。这是从否定的意义而言的。这条金规与中国古代圣人孔子“己所不欲,勿施于人”的精神是一致的。无论如何,金规作为人类行为的第一原则已被广泛接受。作为引文伦理的最基本原则,无害恰好体现了科研行为——引文行为所表达的普世价值原则。“无害原则”的最高境界是既没有损害被引用作品及作者的著作权及邻接权,又更好地做到了引文的精确、完整、贯通,从而保证科学知识的准确性。
  “共享原则”是指每一个人都有权利去引用他人已经发表的作品,也应当许可自己已发表的作品被他人引用的义务。“引用与被引都是相互的,不能禁止别人引用自己作品中的思想、观点或方法等”{6}。“研究旨在分享,而非占有”{4}。“只有在研究结果和学术界共同分享之时,研究任务才算完成”{5}。自由和共享,正是引文精神的终极体现,也是引文文化的内在价值。引文伦理的共享原则,是建立在互利互惠原则、知情同意原则以及尊重知识产权原则的基础之上的。因此,坚持共享原则,也应遵循互利互惠原则、知情同意原则以及尊重知识产权原则。与动物不同,人类具有社会属性,人类社会本是或本应相互依存、共同发展。互惠互利体现了双向性特征和平等意识,既强调引文主体的义务,也承诺其相应的权利。引文互惠互利原则表明,任何一个引文行为者既是引文信息资源的使用者和享受者,也应是引文信息资源的生产者和提供者,在权利和责任之间达成某种平衡。知情同意原则本是临床上处理医患关系的基本伦理准则之一,也称知情承诺原则。知情同意原则是指人们在引文信息资源平台中,有权知道谁得到了这些信息资源以及如何使用它们。没有信息权利人的同意,他人无权擅自使用这些信息。知情同意原则由不可分割的两个部分组成,一是知情,二是同意。不知情的同意视为对个体自主权的侵犯。引文伦理的共享原则赋予进入科研行业的人们以道义上的平等权,也有助于保护知识产权,维护社会的创造活力以及促进社会公平、公正。现在,多种信息资源平台以及各种搜索引擎已经淋漓尽致地体现了信息资源共享和“免费原则”。但免费原则具有约定性,使用的是该信息资源平台提供的默认值,如果超出约定范围,这一原则就会受到限制。
  “平等原则”是指平等地享有引用与被引用的权力,并且被引文字或片段在引用作品中的地位、作用(价值)是平等的。引文“并不会因为排序的前后而影响价值的降低或增加,更不会因为名人文献与非名人文献而左右引用价值的大小”{7}。科研成果出版发行以后,都进入了信息资源平台库。呈现信息资源平台库的方式有纸质的、电子的、数字的。纸质的信息资源平台、电子的信息资源平台、数字的信息资源平台没有高低贵贱之分,但有获取的难易程度之分和支付进入信息资源平台的价格高低之别。但这并不影响这三种信息资源平台的平等性。这是其一;其二,在同一信息资源平台内部,各个信息资源都是一个独立的个体,不受信息资源生产者的级别、职位的影响;其三,在不同信息资源平台之间,各个信息资源都是平等的,没有高低差别之分,也没有信息生产者的级别、职务之差异。
  “如实著录原则”是指对引用的文字或片段,无论字数的多少,都必须进行详实无差错的著录。“你所引用的参考文献必须正确无误,特别要注意出版日期”,“如果文献引用中的错误代表着我们对所做研究的关心程度,那我们的研究工作可能不够审慎”{4}。“因为提供参考文献清单的目的之一是,使得读者可以获取和使用这些文献,因此,参考文献单中的信息要正确、完整”{5}。“准确无误的参考文献单有助于确立作者作为研究者的信誉”{5}。《高等学校哲学社会科学研究学术规范》(试行)“学术引文规范”之(七)规定:引文应以原始文献和第一手资料为原则。凡引用他人观点、方案、资料、数据等,无论曾否发表,无论是纸质或电子版,均应详加注释。著录的事项包括作者、篇名、篇名所依存的载体。著录的形式因文献载体的差异略有不同。
  四、引文伦理制度
  制度是一系列相互联系的行为规范的集合。T·W·舒尔茨在将制度定义为“行为规则”时,又指出这样的规则“涉及社会、政治及经济行为”{8}。在许多活动领域,人们都可以通过建立制度来约束彼此行为。因此,制度广泛存在于人的各种活动领域。例如,有政治制度、法律制度、经济制度等

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【注释】                                                                                                     
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