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【期刊名称】 《甘肃政法学院学报》
美国联邦管理机构与法人违法犯罪
【作者】 曲新久【分类】 比较法
【期刊年份】 1990年【期号】 3
【页码】 64
【全文】法宝引证码CLI.A.1121669    
  同许多西方国家一样,自本世纪五、六十年代以来,法人违法犯罪在美国日益成为一个严重问题。作为法人违法犯罪对策的一部分,美国联邦政府不断加强其联邦管理机构对法人的管理活动。在这里,我们简单地介绍一下美国联邦管理机构在控制法人违法犯罪中的一些基本情况。
  (一)美国联邦管理机构的基本状况
  到目前为止,美国联邦管理机构有五十多个。其中最为主要的有:联邦贸易委员会、粮食和药物管理局、消费品安全委员会、环境保护局、证券和交易委员会、劳工关系局、全国公路交通安全署、国内税务局、职业安全与健康署、州际商务委员会、联邦航空局、联邦动力委员会等等。每一管理机构负责管理某一方面的州际间经济事务,防止法人的违法犯罪。例如,联邦贸易委员会的责任,是通过制止非法联合、虚伪或欺骗性广告、价格上的不公平待遇等反竞争活动,来保护自由竞争的经济制度。粮食和药物管理局则主要负责保护国民免受药物、化学品和在食品中掺杂使假的危害,还负责粮食制品的检验以及粮食制品污染的侦查、预防和控制。
  这些管理机构的组织形式有两种:一种是由一个委员会负责指挥,该委员会负责批准该机构的每一个行动,其成员由总统指定,并由其中一人作为主席。这一组织类型最初是为州际商务委员会设计的,后来象联邦贸易委员会、证券和交易委员会这样的机构,也采取了该类型。另一种是由一个有助手的行政长官作为首脑,该行政长官也是由总统指定的,象环境保护局等机构就是采用这种组织形式的。
  尽管法官也能解释法律和创制判例法,但美国通常是立法机关制定法律,法院执行法律。可是,联邦管理机构却兼有立法、司法和行政三种权力。
  联邦管理机构制定法规的权力,是国会授予的。国会授予这些机构以制定法规的权力,主要是基于灵活性原则的考虑,即保证法律的迅速制定,如果成千上万的法规都由国会来制定,那是不可能的。美国众议院的有关报告曾经指出:人们在这些领域的创造性是无限的,如果全部由国会来进行立法,那么国会将被迫从事无穷无尽的工作。国会授权这些机构的另一个考虑是,能够避免由于通过有争议的立法而造成潜在的消极政治后果。
  联邦管理机构不仅具有立法职能,而且还具有执法职能。其内部有设置警察的部门,通常被认为是执行部门。它们在各自机构的权限范围内,调查法人违法犯罪案件。该执行部门也有权进行行政搜查,但由于管理机构没有刑事警察权力,因此搜查要由法庭许可。如果发现法人违法犯罪案件,管理机构可以提起行政诉讼、民事诉讼。除了在同意协议或者通知警告的案件中,行政诉讼通常由管理机构的一个被认为审讯主持人或者行政审判官的人员主持。行政法庭的裁决可以上诉,首先上诉到委员会,然后上诉到美国上诉法院。除非有特别法令的授权,联邦管理机构不能适用民事赔偿,而只能请求联邦法庭对违法犯罪的法人予以民事制裁。联邦管理机构没有刑事起诉权,它只能向司法部提出刑事起诉的建议,由司法部决定是否对某一法人提起刑事诉讼。
  总起来说,美国联邦管理机构处理了很多法人违法犯罪案件,对于控制法人违法犯罪起到了较为重要的作用,特别是在市场贸易、消费品安全、环境保护、职工健康与安全等领域发挥了尤为重要的作用。但是,由于管理机构的预算和经费有限,资料缺乏,以及法人对管理机构施加的种种影响等,制约了管理机构控制作用有效的发挥。
  (二)联邦管理机构的情报来源
  美国联邦管理机构获取法人违法犯罪情报的渠道主要有以下几个方面:
  1、消费者的控告。联邦政府每年可以收到一干多万件来自消费者的控告。
  2、政府调查。由管理机构的实际工作人员所进行的调查,是法人违法犯罪情报的主要来源。
  3、国会委员会。国会委员会对于说服和促使司法部进行调查和起诉常常起到重要作用。
  4、竞争者。由竞争者所提供的情报,明显地受到激烈竞争的影响。在竞争激烈的行业,如啤酒和食品等行业特别容易得到,而在缺乏激烈竞争的行业,则不容易得到。
  5、报刊。特别是那些通过调查得以证实的法人违法犯罪情报。
  6、雇员。在职的和不在职的雇员,也包括经理和董事,特别是其中那些对法人心怀不满者。
  7、主顾。主顾,特别是那些政府购买代理人,他们对于价格的变化特别敏感,而经常报告违反反托拉斯法令的行为。
  (三)对法人适用的主要措施
  对法人适用强制措施的范围,要远远大于单独适用刑法而施加于普通罪犯的强制措施的范围。美国联邦管理机构可以针对法人采取的强制措施主要有以下几种:
  1、警告。强制性的行政警告,通常是某一管理机构所采取的第一个执行步骤,警告之后其他强制措施会随之而来。例如,环境保护局在提出空气和水污染侵害的警告之后,会随之做出行政命令。
  2、销毁。销毁是全国公路交通安全署、消费品安全委员会、粮食和药物管理局广泛使用的一种措施。即使法人自愿销毁其产品,通常也是政府权力运转的结果,因为如果政府发布了销毁令,就会导致不利宣传和消费者的诉讼。特别是在玩具行业中,自愿销毁更加成为公司维护其信誉的手段。就粮食和药物管理局来说,当需要销毁某一六品时,法人会通知该机构,并且随后会收到一封通知信(警告性的),信中言明该机构将密切注视着这一问题,并在执行报告中备案。就全国公路交通安全署来说,有四种类型的销毁:(1)所谓的自愿销毁,通常发生在法人发现产品缺陷而自愿销毁该产品,而没有来自全国公路交通安全署的正式的警告性措施;(2)全国公路交通安全署查明法人不以正确的态度进行自愿销毁,发出信件警告该法人实施时,不顺从的销毁便发生了,(3)如果该法人仍然拒绝服从,那么该机构将诉诸法庭执行销毁令;(4)全国公路交通安全署还能够自己发现产品缺陷,发布单方面命令要求销毁。有时环境保护局也适用销毁,例如,因为排气装置存在问题,美国的通用汽车公司在1980年被命令销毁14万辆其在1

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