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【期刊名称】 《当代法学》
相对刑事责任年龄的协调适用
【副标题】 兼对晚近有关解释的批判解读
【英文标题】 On the Harmonized Application of the Provision of Limited Criminal Responsibility Subject
【作者】 林维【作者单位】 中国青年政治学院
【分类】 刑法总则
【中文关键词】 相对刑事责任年龄;刑法立法解释;刑法司法解释
【英文关键词】 Limited criminal responsibility subject;criminal legislative interpretation;criminal judicialinterpretation
【文献标识码】 A【期刊年份】 2004年
【期号】 6【页码】 135
【摘要】 刑法第17条第2款关于相对刑事责任年龄的规定本身存在不周延性,结合刑事立法解释和刑事司法解释的相关内容,其中法律适用问题更加突出。应运用实质合理性和形式合理性原则探讨其协调作用,并由此协调晚近刑事立法和刑法解释的关系。
【英文摘要】 Based on several legislative and judicial interpretations of sub—article 2 of article 17 of the criminal law,the article focuses on the application problems of this article with raising some warming debate issues and problems,solving those kinds of difficult issues by harmonized Use of the principals of substantial and formally rationality.Also,this article makes a deeply analyse on the relationship between the recent relative criminal judicial interpretation and legislative interpretation.
【全文】法宝引证码CLI.A.14323    
  
  同1979年刑法14条第2款相比,1997年刑法17条第2款对于相对刑事责任年龄的规定,其明确性是毋庸置疑的,但这仅仅是相对而言。明显的事实是,刑法修订后,有关该款的立法和司法解释应接不暇。[1]在较短时期内,某一规范需要如此繁多的解释,而这些解释又仍然无法完全平息现有争论或者覆盖将有的可能争议,剪不断,理还乱,这种错综复杂的关系更加凸显出目前刑事立法解释、司法解释的一般性痼疾。本文试图以协调实质合理性和形式合理性的态度,对此作出使刑法规整范围尽可能合理化的解释。同时,以该“解释事件”为背景,简短分析刑法解释体制中存在的某些问题。
  一、相对刑事责任年龄范围适用中的问题
  刑法17条第2款规定,已满14周岁不满16周岁的人,犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的,应当负刑事责任。
  对该规定已经产生或者可能产生的争议大致如下:
  1.对于包含故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡的情形,应当如何定罪?实施其他行为但致人伤残、重伤或者死亡,刑法规定依照故意伤害罪、故意杀人罪论处的情形,例如刑法247条刑讯逼供、暴力取证和第248条虐待被监管人“致人伤残、死亡的”,第333条非法组织卖血、强迫卖血“对他人造成伤害”等情形,属于转化犯。对此,固然存在主观的判定问题,但是在相对刑事责任年龄者实施前述行为时,由于故意杀人、故意伤害行为的独立性,同时由于刑法的转化性规定,即依照故意杀人罪、故意伤害罪定罪处罚,因此认定其可以构成故意杀人罪或故个案化,刑事责任的承担更加取决于具体情形。
  二、有关立法、司法解释的解决方案及其问题所在
  如果对涉及同一问题的规范、解释越多,其效果并非更为明确,恰恰是其确定性越低。如上所述,刑法17条第2款的症结集中于两个问题,因而任何有关的立法或司法解释均应在这两方面予以解决。下面分别分析立法或司法解释对其中奸淫幼女以及绑架杀害被绑架人的责任问题的具体解决途径。
  1.相对责任年龄应当承担奸淫幼女的责任的归责途径
  由于最高人民法院《关于执行刑法确定罪名的规定》和最高人民检察院《关于适用刑法分则规定的犯罪的罪名的意见》均将刑法236条第l款、第2款分别确定为强奸罪和奸淫幼女罪,因而一度产生了第17条第2款的强奸罪是否包括奸淫幼女罪的疑虑。肯定说认为刑法336条第2款规定奸淫幼女的以强奸论并从重处罚,因此上述主体可以构成奸淫幼女罪的主体{1}(P710),另有认为最高人民法院.1995年《关于办理未成年人刑事案件适用法律的若干问题的解释》中有关上述主体情节严重的,应当负刑事责任的精神,仍应参照执行。而否定说认为:由于最高人民法院的司法解释将强奸和奸淫行为分立为强奸罪、奸淫幼女罪,将“强奸”解释为包括“奸淫幼女”不符合罪刑法定原则,上述主体不构成奸淫幼女罪{2}(P21)。
  而2000年2月16日最高人民法院《关于审理强奸案件有关问题的解释》则另辟蹊径地指出,相对责任年龄者与幼女发生性关系构成犯罪的,依照刑法17条、第236条第2款的规定,以强奸罪定罪处罚。这一解释完全是一个不得已因而自相矛盾的解释。按照最高人民法院有关罪名的规定,奸淫幼女罪与强奸罪在罪名上完全独立,通常观点更认为两者在构成要件上存在本质不同。同时更为矛盾的是,一人仅实施奸淫幼女行为,可以构成奸淫幼女罪,但是在既实施奸淫幼女同时又强奸妇女的,其奸淫幼女行为却构成强奸罪。[2]更为隐晦的是,这一解释的核心在于认为,刑法17条第2款中的强奸是指具体罪名。相关人员指出,根据刑法17条,相对责任年龄者犯强奸罪的,应负刑事责任,但是由于最高人民法院将奸淫幼女行为单独规定为奸淫幼女罪,因而按照这一规定,相对责任年龄者犯奸淫幼女行为的,不负刑事责任{3}(P90—91)。虽然立法当时无法预测司法如何确定罪名,但在司法解释已经将两种行为分别确定罪名的前提下,只能硬性地将这一行为按照强奸罪论处。按照这一解释,形式上,奸淫幼女行为并不符合相对责任年龄的规定(否则可以直接按照奸淫幼女罪论处),但实质上,奸淫幼女行为又不能不加以处罚,因而不得不按照强奸罪论处。进一步而言,这一解释有意无意地显示出,对于立法规定的理解必须在既有司法解释的框架之内进行。虽然在立法当时法律并未受到司法确定罪名的限制,但是在司法解释过程中,司法确定罪名发挥了对立法的现实限制作用,同样原有的司法解释也当然地对现在的司法解释活动产生了约束。
  但是2002年3月15日两高的《关于执行刑法确定罪名的补充规定》意识到该解释的内在矛盾,因而取消了奸淫幼女罪这一罪名,而将这一行为归并于强奸罪。这一趋势实际已经蕴含在前述解释当中。[3]同时,这一解释也暗示前述解释的处理途径未必得当。但是在其深处,两个解释的出发点完全相同,即该解释同样认为刑法17条第2款的“强奸”是指具体罪名而非具体罪行。例如相关人员指出,司法实践认为如果对奸淫幼女单独定罪,则无法对相对责任年龄者适用第17条追究刑事责任,取消奸淫幼女罪罪名,不仅符合立法原意,并且有利于解决这一问题。{4}(P67—76)但是重大的不同之处在于,该解释意识到立法原意对司法解释的限制,并进而要求自己的解释直接地符合立法原意,而不能要求对立法的进一步解释必须符合司法的先前解释,从而避免产生同立法之间的矛盾。无论这一理由是否被最高人民法院利用作为修改既有解释的一种冠冕堂皇的借口,这一立场总是令人满意的。
  2.相对责任年龄者在绑架过程中故意杀人的归责途径
  肯定说认为这一行为可以构成故意杀人罪,{5}(P176)否定说认为按照刑法239条规定,在绑架过程中杀害被绑架人,按绑架罪定罪,因此严格依照罪刑法定原则,上述主体并不构成绑架罪,也不应构成故意杀人罪。{6}(P471)
  最高人民法院刑事审判第一庭审判长会议认为,此种情形按照故意杀人罪论处。{7}(P86—88)其理由是:刑法17条第2款中的“故意杀人”泛指一种犯罪行为,而不是特指刑法232条故意杀人罪这一具体罪名;绑架并杀害被绑架人实质上是绑架和故意杀人两个行为的结合规定,相对责任年龄者虽不对绑架行为负刑事责任,但仍应对故意杀人罪负刑事责任。此后,全国人大常委会法工委《关于已满14周岁不满16周岁的人承担刑事责任范围问题的答复意见》指出,刑法17条第2款规定的八种犯罪,是指具体犯罪行为而不是具体罪名。对于刑法17条规定的“犯故意杀人、故意伤害致人重伤或者死亡”,是指只要故意实施了杀人、伤害行为并且造成了致人重伤、死亡后果的,都应负刑事责任,而不是指只有犯故意杀人罪、故意伤害罪的,才负刑事责任,绑架撕票的,不负刑事责任。对司法实践中出现的已满14周岁不满16周岁的人绑架人之后杀害被绑架人、拐卖妇女、儿童而故意造成被拐卖妇女、儿童重伤或者死亡的行为,依据刑法应当追究刑事责任。这一意见似乎更为明确地指出了刑法17条并不受明示罪名的限制,但这一意见的逻辑是混乱的,解决方案也是不彻底的。它并没有回答绑架并实施杀人行为应当按照什么罪名加以认定,而如果相对责任年龄者的绑架撕票行为最终仍然认定为故意杀人罪,那么在此情形,相对责任年龄者虽然对绑架撕票承担刑事责任,但也仍然仅对故意杀人罪承担刑事责任,两者并不矛盾。
  该意见的不彻底性最终造成了最高人民法院和最高人民检察院对此问题的矛盾。2003年4月18日最高人民检察院法律政策研究室《关于相对刑事责任年龄的人承担刑事责任范围有关问题的答复》指出,相对刑事责任年龄的人实施了刑法17条第2款规定的行为,应当追究刑事责任,其罪名应当根据所触犯的刑法分则具体条文认定。对于绑架后杀害被绑架人的,其罪名应认定为绑架罪。该答复的主要理由是,该款规定的八种犯罪是指具体犯罪行为而非具体罪名,因此相对责任年龄者应当根据案件具体情况确定所适用的罪名。{8}(P73)该答复虽然照顾了相对责任年龄者和完全责任年龄者之间罪名认定的统一性,但是却充满其他不可调和的矛盾:第一,如果相对责任年龄认定构成绑架罪,按照刑法239条规定,应处死刑,并处没收财产。而按照故意杀人罪认定,应当处死刑、无期徒刑或者10年以上有期徒刑。虽然两者均不可能适用死刑,但无疑仍然存在量刑幅度的差异。第二,检法之间的冲突加剧。虽然最高人民法院审判长会议的意见仅仅是参考性的,并非有效司法解释,但是在人民法院内部,它却具有实践的效力,[4]同样,最高人民检察院研究室的答复在检察系统具有更大的权威性,由此导致审判机构和公诉机构的意见不一。第三,关键在于,这一答复使得相对责任年龄承担刑事责任的范围出现了不确定性,立法确定的范围必须依赖于具体行为,即相对刑事责任年龄可能构成某一犯罪,也可能不构成某一犯罪,是否构成该罪取决于行为人实施的行为是否包括上述八种行为。如此一来,具体犯罪构成要件中的犯罪主体条件极其模糊,无法最终确认。这一尴尬现象在隐含有刑法17条第2款所规定的八种行为的犯罪构成要件中尤甚,例如相对责任年龄者是否能够构成破坏交通工具罪、破坏交通设施罪、破坏易燃易爆设备罪、以危险方法危害公共安全罪、强迫卖淫罪、组织卖淫罪等,均取决于行为人在此过程中是否实施了故意杀人、故意伤害致人重伤、死亡、强奸等行为(在此并非是指其另行独立地实施上述行为,而是指破坏交通工具等行为本身即属于意图故意致人死亡的行为)或者类型化地造成了同样的危害结果,即相对责任年龄者可能构成该罪,也可能不构成该罪。第四,按此观点,行为人意图故意杀人而实施决水行为仍然可以构成决水罪,但这一结论同刑法17条第2款中明确不含决水罪(无论是罪名还是罪行)的规定显然背离。由此,相对责任年龄者最终可能承担刑事责任的罪名恐怕将超过数十个之多。
  虽然最高人民法院刑事审判一庭的审判长会议的观点和最高人民检察院的答复均认为第17条第2款的规定均属于“犯罪行为”而非“罪名”,但是关键不同在于:审判长会议的观点表面上认为相对责任年龄者的相关行为须承担刑事责任,但是确定罪名时仍然以第17条第1款所明确的“罪名”为限,因而实质上仍然认为该款规定是对罪名的限制,据此相对责任年龄者承担刑事责任的范围是限定的、确定的。而答复却一以贯之地认为该款内容既非罪名,因而并无范围限制,导致相对责任年龄者承担责任的范围是不限定的、不确定的。
  后者结论的严重性和复杂性在于,它破坏了刑事责任承担范围的确定性,同时也破坏了犯罪构成要件的限制功能,使得构成要件要素(在此是犯罪主体)逻辑上的先位性和抽象性丧失殆尽。构成要件要素逻辑上的先位性和抽象性要求,构成要件要素预先设定,先在于具体行为,而不能等到某一犯罪的具体行为实施完毕之后再进行要素确认;同时构成要件要素原则上只能是针对某一犯罪的抽象事实进行确认,而不能针对现实犯罪的具体行为手段、危害结果进行一一判定。而按照该答复的观点,在前述隐含性的犯罪中,是否成为犯罪主体只能依赖于具体行为手段、结果、主观意图的判定而进行一一甄别,这样一来,将使得刑法分则构成要件要素的讨论难以进行。
  三、相对刑事责任年龄者承担刑事责任范围的协调解读
  对于相对责任年龄适用范围的争论,是为了能使法律的解释更为合理。但所谓“更为合理”究竟是符合何种合理性,在刑法解释领域需要明确。
  合理性概念是韦伯在分析社会结构时所提出的重要概念,在此,他作了形式合理性和实质合理性的区分。形式合理性具有事实的性质,它是关于不同事实之间的因果关系判断;实质合理性具有价值的性质,它是关于不同价值之问的逻辑关系判断。形式合理性主要被归结为手段和秩序的可计算性,是一种客观合理性;而实质合理性基本属于目的和后果的价值,是一种主观合理性。{9}(P8)韦伯指出,在法律领域的基本活动即制定和适用法律中,也相应存在着形式的和实质的标准。实质合理性是指法律制定者和适用者自觉遵循某种一般原则,这些原则可能是宗教原则,或伦理思想的体系,或理性的观念,或清晰的政策。而形式合理性是指实体法和程序法的运作是根据一般决定的方法。前者遵循意识形态体系的原则(道德、宗教、权力政治等),而非法律本身;后者运用法律逻辑的办法,使实在法构成一个天衣无缝的或者在实践中被视为天衣无缝的规则制度。{10}(P23—25)我们认为,法律解释、适用的过程并不是只取其一不及其它的行为,形式合理性和实质合理性并不是两个与生俱来完全冲突的概念和实践。作为一个由不同规则构成的体系,在尊重现有规则的前提下,法律解释和适用的过程,应当是对形式合理性和实质合理性相互兼顾的过程,在两者能够融合的领域内尽可能地以解释的方法,使得两者得以协调,而在形式合理性框架之内达致实质合理性。尤其在相对责任年龄适用范围问题上,法律责任的稳定和明确是一项重要的社会政策,因此对于该问题的解读,我也秉承这样的方法。
  如前所述,对于刑法17条第2款的解读须围绕两个问题进行:即该款规定的八种情形究竟何指(罪名抑或罪行);以及,在相对责任年龄人实施上述行为时,究竟应当确定为何种罪名?在探讨上述问题之前,有必要考量:第一,该款的原意究竟何指或者最有可能何指?第二,将该款内容理解为“罪名”还是“罪行”是否存在着本质上的差别,进而导致实质上的不合理,即对通常认为在应然意义上需加以处理的行为,按照现有规定,如果考虑形式合理性,即无法予以惩罚?
  依据我所掌握的资料,该款的完整规定最初出现在全国人大常委会办公厅秘书局1997年2月17日印行的八届全国人大常委会第24次会议文件(六)刑法修订草案上。在1997年1月13日全国人大法律委员会讨论的刑法修订草案中,仍然未将贩卖毒品列入其中。对于相对责任年龄的刑事责任范围,1988年9月全国人大法工委的修改草案将其限定为“杀人、重伤、抢劫、放火、爆炸罪或者其他严重破坏社会秩序罪”,同年11月16日全国人大法工委的修改稿则增加了惯窃、投毒、强奸罪;同年12月25日的修改稿则令人惊讶地取消了“其他严重破坏社会秩序罪”,并将相对责任年龄的底限改为13周岁。此后,1995年8月8日全国人大常委会

  ······

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】 {1}张明楷.刑法学:下(M).北京:法律出版社,1997.
{2}高憬宏.刑法刑事诉讼法适用问题研究(M).北京:中国政法出版社,1999.
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{4}李兵.最高人民法院、最高人民检察院关于执行(中华人民共和国刑法)确定罪名的补充规定的理解和适用(J).刑事审判参考,2002,(3).
{5}王作富.中国刑法的修改与补充(M).北京:中国检察出版社,1997.
{6}祝铭山.中国刑法教程(M).北京:中国政法大学出版社,1998.
{7}最高人民法院刑事审判第一庭审判长会议.关于已满14周岁不满16周岁的人绑架并杀害被绑架人的行为如何适用法律问题的研究意见(J).刑事审判参考,2001,(1).
{8}盂燕菲.最高人民检察院法律政策研究室关于相对刑事责任年龄的人承担刑事责任范围有关问题的答复的理解与适用(A).最高人民检察院法律政策研究室.检察业务指导(C).北京:中国法制出版社,2003.
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{11}张玉勇.定罪量刑实用手册(M).北京:中国方正出版社,1998.
{12}张明楷.刑法格言的展开(M).北京:法律出版社,1999.
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