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【期刊名称】 《中国法学》
全球化与国际商事合同规则的国际统一
【英文标题】 The Globalization and Internationalization of International Commercial Contract Rules
【作者】 翁国民【作者单位】 浙江大学法学院
【分类】 国际商法【中文关键词】 金球化 合同规则 国际统一
【期刊年份】 2001年【期号】 3
【页码】 157
【摘要】

本文从对国际商事合同的概念与特点的分析入手,总结了全球化背景下国际商事合同规则在国际统一方面所取得的成果,并对其成因与特点及适用作了理论分析,最后指出,随着全球化进程的加快,国际商事合同规则的国际统一进程已不可避免,其必然得到进一步推进。作者还就此提出了我国的相应对策。

【英文摘要】

Based on analyzing the concepts and characteristics of the international commercial contract,the article primarily summarizes the international uniformity of international Commercial contract rules.and also analyzes its cause,characteristics and application theoretically.At the last part of the article.the future of the international uniformity of international Commercial contract rules is expected and the corresponding countermeasures of China are put forward.

【全文】法宝引证码CLI.A.11967    
  
  在新的世纪来临之际,全世界越来越多的人都在关心一个共同的主题,这就是全球化问题。全球化(Globalization),顾名思义是要打破长期存在的国家与国家的界限,在国际间实现无差别的一致与统一。但从目前世界范围内对全球化问题的研究情况来看,对全球化概念的理解却并不是那样统一、那样简单。尽管如此,但这丝毫没有影响全球化在经济、政治、文化等国际社会的各个领域取得进展。法律作为社会关系的调节器,当然也不可避免地被卷入了全球化的潮流之中。全球化在法律领域表现为各种法律规则在全球范围内的趋同与统一。所谓法律的趋同,是指不同国家的法律,随着社会需要的发展,在国际交往日益发达的基础上,逐渐相互吸收,相互渗透,从而趋于接近甚至趋于一致的现象。这一现象不再仅限于私法领域,也已扩展到了公法领域。[1]世界贸易组织法律体系的诞生及其调整范围的不断扩张,正是反映了这种现象。在法律全球化的进程中,国际商事合同规则的国际统一是最具代表性的。本文在旨总结在全球化背景下,国际商事合同规则在国际统一方面已取得的成果,进而根据全球化的发展趋势,对国际商事合同规则的国际统一的前景进行预测,并对我国如何充分发挥在国际商事合同规则国际统一化进程中的作用提出若干建议。
  一、关于国际商事合同规则的国际统一及其对全球化的意义
  在全球化过程中,法律的全球化,进展最明显的是在私法领域。[2]而到目前为止,在私法领域中取得成果最突出的则集中在国际商事合同规则方面。[3]这是由经济全球化的客观要求与国际商事合同的固有特点共同结合的结果。
  (一)国际商事合同的定义与特点
  国际商事合同(International Commercial Contract)这一概念,在国际统一私法协会的《国际商事合同通则》(以下简称《通则》)中并未作规范性解释。协会对该《通则》所作的注释表明,《通则》不对国际商事合同作出解释的目的在于能对这一概念尽可能作出广义的解释。这是《通则》作为国际商事规则试图扩大其适用的范围,避免人为地限制国际商事合同的外延而采取的策略。但《通则》的起草者们显然要将不具有国际因素的合同,以及消费合同排除在外。[4]尽管如此,《通则》的回避,并不影响学理上对国际商事合同概念的探讨。笔者认为,根据《国际商事合同通则》及其注释的精神,国际商事合同的概念可以表述为:从事跨国商业交易活动的主体之间,基于商业经营的目的所订立的有关相互之间在交易活动中的权利义务的协议。根据这一概念,国际商事合同的特点可以归纳为以下几个方面:
  1.国际商事合同具有国际性的特点。所谓国际商事合同的国际性,主要是指国际商事合同是一种含有国际因素的合同。这里的国际因素包括:(1)合同的主体具有国际因素;(2)订立或履行国际商事合同的行为发生在不同的国家;(3)作为国际商事合同标的的财产或其他权利、利益在合同主体之间必须经过跨国或跨境(关境)流转才能实现合同主体的合同目的。
  2.国际商事合同的第二个特点是它的商业性。这里的商业性,是从合同当事人的合同目的出发的。合同的订立与履行,旨在实现双方当事人所追求的商业经营目的,而非消费目的。这里的商业(Commerce)应作广义理解,其内容不仅涉及各种有形商品的交换活动,也包括各种以营利为目的的投资、融资活动以及服务、技术等无形商品的交易。
  3.国际商事合同是一种双务合同。国际商事合同的当事人之间的权利义务是互相关联的,一方的权利正是对方的义务,从而在彼此之间形成对价关系。当一方违反合同时,另一方可以寻求相对应的救济,以求平衡因违约而打破的这种对价关系。
  4.国际商事合同还具有关系复杂的特点。在合同订立与履行的整个过程中,不仅需要当事人的行动与合作,而且也需要第三方的协助。不仅如此,在国际商事合同的履行过程中,当事人也无法避免国际组织或一国政府依其职权对国际商事交易进行管理与管制。由此可见,国际商事合同所涉及的关系是十分复杂的。
  5.国际商事合同所适用的法律规范具有多样性。从目前的情况看,尽管已在国际商事合同领域形成了许多国际统一规则,但由于民族、国家的客观存在,与统一法相伴的是各国在合同规则方面的差异依然存在。
  国际商事合同的上述特点表明:调整国际商事合同关系的法律规范与法律手段需要具有针对性,这些法律规范可以相对独立存在而形成一个法群。在本文中,作者将其称为国际商事合同规则。
  (二)国际商事合同规则的国际统一
  国际商事合同是国际商事交易活动的法律形式,国际商事合同规则则是进行国际商事交易活动的制度基础。国际商事合同规则的形成与发展,是与国际商事交易活动的发展进程直接联系的。
  1.关于国际商事合同规则国际统一的成因都拉黑名单了,还接个P
  国际商事合同规则的国际统一,既有国际商事关系发展的经济背景,也取决于国际商事合同规则自身的发展规律,并与全球化的进程有关。此外,还有政治与文化以及意识形态的影响,甚至也受到现代通讯技术、运输技术发展的影响。
  首先,从国际商事关系发展的历史进程加以考察,不难发现,自从国际商事交易产生以来,便有了国际商事合同。国际商事交易的当事人之间所进行的商品交换活动都是通过国际商事合同这一法律形式来规范相互之间的权利义务关系的。为调整这种国际商事合同关系,便产生了国际商事合同规则。最初的国际商事合同规则是作为商人法的组成部分存在的,此时的商人法又被称为中世纪商事习惯法。商人法在这个阶段已发展成为一个世界性的法律,但却并不具备全球统一的特征。而决定这种统一性的最根本原因在于商业的国际性特征。[5]随着国际商事活动从产生商人法的地中海沿岸向大西洋沿岸的扩展,国际商事合同规则的适用范围也进一步扩大。以哥伦布发现美洲大陆为标志的航海大发现,则使国际商事交易真正在全球的空间范围内进行,这就对此时以各国的民族文化背景为基础的国际商事合同规则提出了新的要求,要求协调或消除其中的差异与分歧,减少国际商事合同关系中的法律冲突,使国际商事合同规则和谐确定,消除国际商事活动的法律障碍。
  其次,各国法律在调整国际商事合同关系时所遵循的共同原则与所追求的共同目标,为国际商事合同规则的统一提供了必要的前提。正如勒内·罗迪埃所预言的那样:尽管各个集体有各自的历史发展情况,构成物质环境的各种条件有不可消除的地方特性,以致各种法律制度有着明显的差异,但是它们之间存在着一个共同的基础,我们能在宏观上看到法律有国际性统一的前景。[6]国际商事合同规则的国际统一,同样也是以这种共同的基础作为基础的。
  第三,国际商事合同规则主要涉及合同当事人的私权,要求在当事人之间实现自由与公平,各国在有关国际商事合同的规则上所存在的分歧与差异,必然影响这种公平与正义的实现。因此,必须实现国际商事合同规则的内部和谐统一,才能保证合同当事人对其合同行为的法律后果作出准确的前瞻,才能确保合同关系的稳定与和谐,从而实现交易当事人的合同目的,在法律上达到公平正义的目标。
  第四,世界经济的发展,使跨国公司的规模不断扩张,跨国公司在国际商事交易中的地位与作用得到进一步加强,国际商事交易中60%以上,国际投资中的50%以上都是在跨国公司内部进行的,这为国际商事合同规则的国际统一提供了丰富的实践资源和广阔的应用空间。
  第五,以市场经济为特征的经济运行体制在世界范围内的广泛确立与运行,为国际商事合同规则的国际统一创造了有利条件,从而使各国在国际商事交易活动中,超越社会制度的障碍,更加方便地在国际商事活动中讲一种共同的语言。[7]
  第六,法律文化的交流与传播,各种国际组织旨在实现国际商事合同规则国际统一的努力,以及比较法学的全面兴起与发展、法学家们的长期努力,都有力地推动了国际商事合同规则国际统一的进程。
  此外,随着科学技术的发展,现代化的通讯技术使世界范围内的信息交流显得越来越方便,这也有助于各国通过极为方便的交流,实现相互沟通,并迅速传递国际统一法的信息,使之普遍适用。
  总之,国际商事合同规则的国际统一,并不是一个孤立的社会现象,而是有其深刻的社会经济背景,是多方面因素共同作用的结果。同样,国际商事规则的国际统一化进程将继续受到相同的社会经济背景的支配,受到多方面因素的制约。
  2.关于国际商事合同规则的国际统一的范围与主要途径
  如前所述,国际商事合同不仅限于有形商品交易的领域,而是包括整个商业交易的所有领域。因此,国际商事合同规则的国际统一的范围便必然涉及国际商事合同的各个方面。但值得注意的是,在国际商事合同规则的国际统一过程中,各个领域的发展是不平衡的。在同一领域内,也存在着同一国际商事合同规则的统一规范在具体内容上的不平衡状态。也就是说,协调、统一并未完全消除分歧、冲突。
  长期以来,在全球化浪潮的不断推动下,在各种相关因素的作用下,一些国际机构为国际商事合同规则的国际统一作出了多方面的努力,主要有:(1)联合国及其所属机构,特别是1966年联合国根据施米托夫教授的倡议所成立的国际贸易法委员会(LNCIFRAL)。联合国也将实现商事法律的国际统一,消除国际贸易的法律障碍作为实现建立国际经济新秩序的目标的重要手段;[8](2)政府间国际组织,主要包括罗马国际统一私法协会(IFNIDRCOIT)、海牙国际私法会议(The Hague Conference on Private International Lat )等;(3)非政府间国际组织,其中包括国际商会(ICC)、国际海事委员会(IMC)、国际法协会(ILA)、国际工程咨询联盟(FIDIC)等。此外,还有一些区域性的国际组织也已在国际商事合同规则的国际统一方面作出了一定的贡献,最为著名的是欧洲联盟(EU)。
  上述机构在实现国际商事合同规则的国际统一过程中,主要是通过以下途径进行的:
  (1)通过制定国际公约来实现国际商事合同规则的国际统一。国际公约具有普遍适用的效力,对缔约国均有约束力,在某些国家还具有优先于国内法的效力,[9]从而可以有效地排除各国对国际商事合同的不同规定。这是实现国际商事合同规则的国际统一的最为有效的手段。但在当今世界仍划分为众多的民族国家的今天,在不同的社会制度、经济发展水平、文化传统与法律背景的制约下,要使国际商事合同规则的各个方面在全球范围内实现国际统一并非易事,而且即使形成了这样的公约,在各国适用时,要保证对公约解释的一致性也很不容易。因此,国际商事合同规则以国际公约的形式实现国际统一的情况并不普遍。
  (2)通过编纂国际惯例实现国际商事合同规则的国际统一。这方面的进展与成果是非常显著的。国际商事惯例是在国际商事交易的长期实践中形成的,得到国际公认并被认为有拘束力的有关国际商事交易当事人权利义务的各种原则与规则的总称。它以其任意性与灵活性的特点而迎合了国际商事合同的当事人以意思自治为基础的固有要求。因此,其影响非常广泛,其作用也常常超过国际公约。国际商事惯例是国际商事合同规则的主要组成部分。
  (3)通过国际标准合同与示范法的编纂实现国际商事合同规则的国际统一。早在1968年,施米托夫教授就已开始关注国际标准合同统一与协调国际商事合同规则的作用,指出制定国际标准合同的活动,最终将导致国际商业惯例的形成。[10]近年来,国际社会在示范法领域的进展也是令人瞩目的,从而有效地补充了国际商事合同规则在某些领域的空白。
  3.关于国际商事合同规则国际统一的主要规范
  国际商事合同规则中早已实现国际统一的规范目前主要集中在贸易性的国际商事合同领域。主要包括以下规范:
  (1)关于国际货物买卖合同的统一规范,包括:1964年海牙国际私法会议订立的《国际货物买卖合同成立统一法公约》和《国际货物买卖合同统一法公约》;1974.年联合国国际贸易法委员会通过的《国际货物买卖时效期限公约》和1980年《联合国国际货物销售合同公约》(CISG1980);1990年由欧洲合同法委员会起草的《欧洲合同法通则》(PECL);1994年由罗马统一国际私法学会(UNIDROIT)通过的《国际商事合同通则

  ······夫妻本是同林鸟

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