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【期刊名称】 《中国法学(文摘)》
新出土金文所见西周罚金刑研究
【作者】 雷安军【分类】 中国法制史
【中文关键词】 新出土金文;罚金刑;五罚【期刊年份】 2020年
【期号】 2
【摘要】

学术界对西周罚金刑制度一直存在模糊不清的认识,对西周有无罚金刑这一问题存在着重大争议。通过对新出土西周金文与传世文献的综合研究,西周罚金刑制度可以得到较为清晰的呈现。西周罚金刑是五刑之外既可以单独适用也可依附五刑适用的附加刑,多与鞭刑一起适用,罚金的数额与鞭刑的数量往往相同;西周有五个等次的罚金刑,即所谓的“五罚”;西周罚金刑适用于不构成“五刑”的轻罪;通过罚金刑所获得的财物既可能由胜诉的一方当事人获得,也可能由政府获得。由于文献不足的原因,夏商没有发现罚金刑制度,西周的罚金刑实为中国古代罚金刑制度的源头,对春秋战国乃至秦汉的罚金刑制度产生了重要的影响。

【全文】法宝引证码CLI.A.1287637    
  

一、引论

罚金刑是中国古代一项重要的刑罚制度。学者们的争议集中在西周是否有罚金刑这一关键问题上。本文着力解决围绕西周罚金刑存在争议的重要问题:

西周罚金刑的有无问题。汉代以来的经师普遍认为西周没有罚金刑,那么西周究竟有没有罚金刑?

第二,如果西周有罚金刑,那么这个罚金刑的内容是什么?适用对象包括哪些?司法实践如何运用?

二、《吕刑》中的罚金刑制度

《吕刑》中记载:“五刑不简,正于五罚,五罚不服,正于无过。”自汉代以来,郑玄、孔安国等人就把这里的“五罚”理解为赎刑。这种上千年误解的根源在于将“五辞简孚,正于五刑,五刑不简,正于五罚,五罚不服,正于五过”中的“五罚”之“罚”与“墨辟疑赦,其罚百锾,阅实其罪;劓辟疑赦,其罚惟倍,阅实其罪”中的“罚”混为一谈,认为这两处的罚都是赎刑。这种观点实际上混淆了作为与五刑并列的“五罚”与作为“墨辟疑赦,其罚百锾”之“罚”。虽然这两处都用的是“罚”这个字,但前面的“五罚”是一种刑罚,而后面的“罚”仅仅是对疑罪的替代惩罚措施。用更为明白的法律术语来说的话,前面的“五罚”实则是罚金刑,后面的“墨辟疑赦,其罚百锾”之“罚锾”类似后世赎刑所缴纳的赎罚。因此,与五刑相对应的“五罚”应为直接依法判处的财物惩罚,是一种罚金刑;而“墨辟疑赦,其罚百锾,阅实其罪”之“罚锾”应为由于疑罪而被赦免所缴纳的财物之罚,其与秦汉的赎刑有类似之处,是一种类似赎刑的刑罚制度。

从《吕刑》的文字来看,“五刑不简,正于五罚,五罚不服,正于无过。五过之疵,惟官、惟反、惟货、惟内、惟来”,西周的刑罚适用顺序是由五刑→五罚→五过依次降等,由于五过为过失,最后赦免其刑罚。如果以法律理论来分析的话,此处的“五刑”适用的犯罪相当于现代的重罪;“五罚”适用的犯罪相当于现在的轻罪;“五过”则相当于犯罪情节轻微无需进行刑事处罚的行为。金文里面有“鞭千罚千”,这里的“鞭千”相当于五刑中的一种刑;“罚千”则应属于五罚之一种。“五罚”只能理解为一种独立的刑罚种类,即罚金刑。

《吕刑》下文揭示了“五罚”与“五刑”的对等关系,“五刑之疑有赦,五罚之疑有赦,其审克之”。根据该条,五刑与五罚有疑问都可以赦免。《吕刑》下文只讲了赦五刑,但没有讲赦五罚,但依据文理来看,应当也包含了赦五罚的规定,只是由于某种原因没有展开阐述或虽有阐述但未被后世流传下来。“五罚”作为一种独立的刑罚体系是可以确定的。

“五刑不简,正于五罚”中的“五罚”与“五刑之疑有赦,五罚之疑有赦,其审克之……墨辟疑赦,其罚百锾”中的“罚锾”是两回事:前者说的是西周的刑罚体系,即五刑→五罚→五过由重至轻的刑罚体系;后者针对涉及“五刑”的疑难案件,司法官要求行为人缴纳罚金,而行为人可以得到赦免,但这种赦免并非彻底赦免其罪,因为还要继续查实案情(“阅实其罪”)。因此,从《吕刑》的规定来看,西周存在五种等级的罚金刑(即五罚)。但由于某种原因,《吕刑》的重点在于讨论五刑的问题,故五罚的内容并不明确。

三、西周金文中的罚金刑

(一)霸姬盘

“唯八月戊申,霸姬以气讼于穆公曰:以公命用皀殳朕宀僕马丙丙臣妾自气,不余气。公曰:余不女命曰卜虎霸姬?气誓曰:余某弗厂旲爯公命,用卜虎霸姬。余唯自舞,鞭五百,罚五百寽。报厥誓曰:余爯公命,用卜虎霸姬,襄余改朕辞,则鞭五百,罚五百寽。气则誓。曾厥誓曰:女某弗爯公命,用卜虎霸姬。余唯自舞,则鞭身,传出。报厥誓曰:余既曰爯公命,襄余改朕辞,则出弃。气则誓。”

铭文记载了霸姬与气在驭使臣妾问题上产生争议,霸姬诉至穆公,穆公要求气服从霸姬,并发誓。气先后发了两次誓,内容分别如下:(1)气第一次发誓要遵守穆公的命令,服从霸姬。如果气违反自己的誓言,则应受鞭刑500下、罚金500寽的惩罚;(2)因为某种原因,气第二次发誓:如果自己违反誓言,则受鞭刑及流刑的惩罚。从霸姬盘铭文可以看到,第一,西周罚金刑与鞭刑并用,用作鞭刑的附加刑;第二,西周罚金的数额与鞭刑的数额相同,都是500,只是计量单位不同,罚金刑是500寽,鞭刑是500下;第三,西周罚金刑包括了罚金500寽这种等次。第四,流刑是比罚金刑更重的刑罚,因为气第二次发誓,增加自己可能受到的惩罚时,原来的鞭刑和罚金刑升格为鞭刑和流刑。

(二)师旂鼎

“唯三月丁卯,师旂众仆不从王征于方雷。使氒(厥)友弘以告于白(伯)懋父。在艿,白(伯)懋父乃罚得、系、古三百寽。今弗克氒(厥)罚,懋父令曰:义采攵(宜播),虘又!氒(厥)不从氒(厥)右征。今母(毋) 采攵(播),其又(有)内(纳)于师旂。弘以告中史书,旂对氒(厥)?(劾)于尊彝。”

本篇铭文中出现了两处“罚”字:一处是“罚得、系、古三百寽”,简称“罚寽”;第二处是“今弗克氒(厥)罚”,即缴纳罚金的意思。这篇铭文充分证明了西周确有罚金刑。罚金的数额是300寽,其罪名是不从王出征。根据该铭文,得、系、古三人未缴纳罚金,则应当被判处流刑,这里再次印证了西周时期的流刑比罚金刑重,用来惩罚三人不缴纳罚金的行为。由于最后得、系、古三人缴纳了300寽的罚金,司法官伯懋父赦免了他们三人,不再判处流刑。

(三) 亻賸匜

“隹三月既死霸甲申,王才□上宫。白(伯)扬父乃成?曰:牧牛,虘又!乃可湛。女(汝)敢(以)乃师讼。女上弋卩先誓,今女亦既又午卩誓,尃走各啬夫夫夫见亻賸,宀舟亦兹五夫,亦既午卩乃誓。女(汝)亦既从辞从誓,弋可。我义亻人攴(鞭)女(汝)千,黑蚩士厘殳女(汝)。今我赦女(汝),亻人攴(鞭)女(汝)千,走各士厘殳女(汝)。今大赦女(汝),亻人攴(鞭)女(汝)五百,罚女(汝)三百寽。白(伯)扬父乃或吏(使)牧牛誓曰:自今余敢夒乃小大史(事)。乃师或以女(汝)告,则致乃亻人攴(鞭)千,黑蚩士厘殳。牧牛则誓,氒(厥)以告事止土兄、事曶于会。牧牛辞誓成,罚金。亻賸用乍旅盉。”

铭文中两处出现“罚”字:一是“罚女(汝)三百寽”,即判处三百寽的罚金刑;二是“牧牛辞誓成,罚金”,即履行罚金刑的意思。铭文在此处明确出现“罚金”一词,这直接证实了在西周司法实践中存在着罚金刑的名称与实质内容。牧牛积极履行誓言、认可供词,故司法官伯扬父对他先小赦,后大赦,判处的刑罚从鞭1000下、黑巾蒙头、脸颊刺字减轻为鞭打500下,罚金300寽。黑巾蒙头、脸颊刺字对牧牛既是一种羞辱又是一种较重的肉刑,现在伯扬父将其免除,这对于牧牛来说是极为有利的。该篇铭文为研究西周罚金刑提供了有利的信息:其一,罚金刑适用的对象是被司法官伯扬父所赦免的牧牛,作为一种减轻处罚的措施。其二,罚金的数额与师旂鼎铭文一样,为300寽。

(四)散氏盘

“唯王九月,辰在乙卯,夨卑(俾)鲜、且、四易、旅誓,曰:我既付散氏田器,有爽,实余有散氏心贼,则鞭千罚千,传弃之,鲜、且


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