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【期刊名称】 《人民司法(案例)》
以去除特定身份方式规避法院执行的认定与把握
【作者】 唐荣刚【作者单位】 上海市第一中级人民法院
【分类】 法院【期刊年份】 2013年
【期号】 24【页码】 50
【摘要】 【裁判要旨】 法官在判断相关行为是否构成规避执行时,当根据不同的规避行为赋予其不同的认定标准。对于以去除特定身份方式规避法院执行的认定而言,当从行为当事人的主、客观两方面因素进行评价。就主观因素判断而言,当遵循相应领域通常性判断标准及社会公众普遍性的认知要求,通过相关当事人的客观行为反应,来判定其是否存在规避法院执行的目的和主观故意。就客观因素判断而言,当以执行立案为基本时间节点,采取前紧后松的审查标准,来衡量相关当事人是否实施了足以达成规避执行目的的规避执行行为。在相关当事人主、客观要件均已满足的情况下,即可认定相关当事人的行为构成规避执行。
  ■案号 执行:(2013)沪一中执异字第2号 (2013)沪高执复议字第4号
【全文】法宝引证码CLI.A.1181866    
  【案情】
  异议人(被执行人原法定代表人):陈某。
  申请执行人:汪某。
  被执行人:YGL国际(香港)有限公司(以下简称YGL公司)。
  2012年9月10日,本院在办理汪某申请强制执行YGL公司一案中,依汪某的申请,本院对时任YGL公司法定代表人的陈某采取了限制出境措施。2012年10月3日,陈某在出境时,在机场被边检部门阻止出境。2012年10月22日,陈某将其名下所持有的YGL公司股权全部转让给案外人,并不再担任该公司的法定代表人。随后,陈某向本院提出执行行为异议,要求本院解除对其所采取的限制出境措施。
  【裁判】
  上海市第一中级人民法院经审查认为,本案被执行人虽经变更登记,且异议人已不再担任被执行人的法定代表人,但作为影响债务履行的直接责任人,继续对其采取限制出境措施符合相关法律和司法解释的规定,遂裁定:驳回异议人的异议。
  尔后,上海市高级法院在复议审查中亦认为,本院的异议处理事实清楚、裁决正确,遂维持本院裁决。
  【评析】
  所谓的规避执行,就是指在人民法院审理、执行活动中,被执行人为了维护自身的经济利益或其它利益,以合法形式掩盖非法目的,故意避开法律的强制性规定或者利用法律的漏洞,采取不当的手段恶意转移财产或者其它财产性权益,逃避执行生效法律文书所确定的义务的行为。当前,虽然各级法院对反规避执行工作十分重视,但对于认定规避执行的标准、对规避执行行为应当如何予以界定?我国法律和司法解释对此均未有明确规定。最高法院仅在2013年8月2日下发的《关于认真贯彻执行〈关于公布失信被执行人名单信息的若干规定〉的通知》(法[2013]178号)中,对部分规避行为的认定稍有所涉及。该《通知》明确:“因被执行人的虚假诉讼、虚假仲裁行为,致使相应的法律文书被依法撤销,或者被依法裁定不予执行,就认定为被执行人具有以虚假诉讼、虚假仲裁方法规避执行的情形,从而将其纳入失信被执行人名单。”该《通知》采用的是依结果判定论,即相关法律文书被依法撤销或不予执行,即可认定被执行人的行为构成规避执行。而对于造成上述后果之外的规避执行行为当如何判定,该《通知》没有明确。
  根据法律界所普遍遵循的“不得拒绝裁判”原则,无法可依的困惑,并不能成为执行裁决法官对此拖延裁决或不以下判的理由。为此,执行法官必须根据相关的法律原理和对公正正义的良性认知,就不同的规避执行行为,适度赋予其判定标准和判定方法,这已成为执行裁决部门一项十分紧迫的课题。因规避执行基本由目的与手段两部分相互组成,故法院判断其构成标准可归结为两项:即主观方面和客观方面。就本案而言,当从以下几个方面对其主客观方面加以认证和判断:
  一、规避执行主观要件的判定
  对于被执行人在主观方面规避法院执行的判断,主要由执行裁决法官根据行为人所实施的客观行为予以推定。因规避执行行为方式各异、方法多样,故对其主观评判的标准也不尽相同。法院评判的最终指向目标应当是:被执行人是否存在有规避法院执行的目的和主观故意。对其予以衡量和判断的方法和标准则为,相应行业从业人员的通常性判断标准,以及社会一般公众的普遍性认知要求。就本案而言,主要衡量陈某转让股权和辞任法定代表人的行为,是否符合常理。追本溯源,有限公司是德国为了配合中小企业的迅猛发展,于1892年创设出来的一种既具有强大融资功能,又能最大限度发挥投资人经营积极性的公司制度。有限公司具有强烈的人合性,已成为世人皆知的不争事实。虽然世界范围内关于公司制度的改革从未停止过,但增强有限公司的人合性,仍是各国有限公司改革的一个共同趋势。如,美国的有限公司去除了董事会管理的治理机制,转而采用合伙的一般管理方式,公司的治理由法定方式转向了自治方式。再如,2004年1月,意大利亦对有限公司进行大刀阔斧的改革,但改革的核心内容是增加公司人合性的制度和规则。从以上各国有限公司的改革趋势来看,有限公司的资合性将渐行渐远,而其人合性将越发凸显。故,对于有限公司股东的变更而言,在通常情况下,当将是否有利于增强公司的人合性,作为衡量股东是否善意转让股权的重要标准。就本案而言,被执行人YGL公司原仅有的两名股东系

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