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【期刊名称】 《河北法学》
论欧盟并购控制法的权力分配机制
【英文标题】 The Mechanism of Power Allocation on EU Merger Control Legislation
【作者】 胡晓军【作者单位】 浙江警官职业学院
【分类】 国际公法【中文关键词】 欧盟;并购控制;移送管辖
【英文关键词】 EU;merger control;legislation;power allocation
【文章编码】 1002—3933(2007)11—0145—03【文献标识码】 A
【期刊年份】 2007年【期号】 11
【页码】 146
【摘要】

欧盟作为世界上最为成功的区域性国际组织.在处理欧盟与成员国关系方面取得了创造性的成就。在并购控制领域,欧盟通过一系列法律制度.确立了明确、透明、灵活的权力分配机制。阐述欧盟并购控制的权力分配原则及分配标准,进而介绍并购控制的移送管辖制度。最后对新并购条例管辖权分配机制运行状况进行评价。

【英文摘要】

As the most successful regional organization,EU has succeeded in dealing with relationship between EU and its member states.As far as merger control is concerned.EU established a definite,transparent,flexible power allocation system through a series of regulations This paper introduces tire principles,criteria and referral system of power allocation of EU merger control。then evaluates the application of power allocation system of new Merger Control Regulation.

【全文】法宝引证码CLI.A.181516    
  
  

在1990年前,由于1957年《欧洲经济共同体条约》(罗马条约)在企业并购方面缺少专门规定,对共同体市场产生消极影响的并购只在条约第85条、第86条有所涉及。1973年著名的大陆制罐(Continental Can)公司案后,欧共体委员会就向理事会提出了制定企业并购控制法的建议,但直到1989年12月21日理事会才通过了第4064/89号并购条例,该条例于1990年9月21日生效。这是欧共体第一部专门规制并购的条例。1997年6月30日理事会通过了第1310/97号修正案,对第4064/89号条例实施中暴露出的问题进行修订。2000年是欧共体并购控制条例实施的十周年。根据条例的规定,委员会开始了对并购控制条例实施情况的审查。2001年12月,委员会公布了《欧共体第4064/89号条例审查绿皮书》[Green Paper on the Review ofCouncil Regulation(EEC)No 4064/89]。经过广泛征求意见后,2004年1月,理事会正式公布了新的第139/2004号并购控制条例[the EC Merger Regulation(EC)No 139/2004],同年2月欧盟委员会公布了《横向并购评估准则》以及程序性的《最佳行为守则》,4月7日发布了《关于实施第139/2004号(理事会关于企业并购控制条例)的委员会条例》,对条例的实施做了程序性的规定。一揽子并购控制条例、实施细则和指南的出台,构筑起比较完善的并购规制体系,欧盟的并购控制进入了一个新的阶段。

一、欧盟并购控制权力分配的原则

欧盟竞争政策的关键要素之一是委员会与各成员国竞争主管机构之间的密切合作,合作的根本目的是确保竞争规则实施的有效性和一致性。为了实现这一目的,欧盟启动了欧洲竞争网络系统(ECN)。通过该网络,委员会和各国竞争主管机构可以进行系统的合作并协调彼此的执行行为,从而确保规则实施的一致性。欧盟竞争规则在管辖权分配的目标是使每个案件都由最合适的主管机构来处理。在保持灵活性的前提下,欧盟竞争规则确立了一些基本的指导原则:

1.成员国的竞争主管机构是处理主要影响及于该国领域案件的适当地方;

2.如果涉嫌违法行为的主要影响及于两个或三个成员国,则这些成员国主管机构将考虑共同处理案件;

3.如果涉嫌违法行为及于较大的地理范围,委员会可能是最适合处理案件的机构;

二、欧盟并购控制管辖权的分配

根据第4064/89条例,委员会有权力审查具有“共同体因素”(Community Dimension)的并购,通过“具有共同体因素的并购”这一概念的使用,条例区分了委员会和成员国在并购控制领域的管辖范围。委员会对具备这一因素的并购几乎拥有排他的管辖权,而成员国的竞争主管机构则可以对低于这一门槛的并购行使管辖权[1]。

(一)共同体因素

第4064/89号条例意图在共同体层面上建立一套并购控制机制,以避免对并购进行多重管制。为了实现“一站式”(one—stop shop)审查,条例设计了消除委员会和成员国重叠管辖的途径。如前所述,条例对双方管辖权的分配依赖于“具有共同体因素的并购”这一概念。根据4064/89号条例规定,所有成员国将不对具有“共同体因素”的并购行使国内立法权。这一规定授予委员会对此类并购准排他的管辖权。

一项并购是否具备共同体因素取决于是否符合条例第1条规定的门槛。条例第1条第2款规定:“一项并购符合下列条件即具有共同体因素:

1.所有相关企业在世界范围内的销售量合计超过50亿欧元;并且2.至少两个以上企业在共同体范围内的销售量超过2.5亿欧元,除非每一个相关企业在共同体市场的销售总额的2/3来源于同一个成员国。”在条例实施后的几年内,许多人感到上述门槛太高了,以致于太多的并购仍由各国所控制。他们认为这与条例中避免多重管辖的原则相违背。欧共体立法者接受了这一观点,并体现在第1310/97号条例第1条第3款中,该款对第2款进行了补充,降低了门槛,规定:“一项不符合第1条第2款规定的并购如有下列情况也具有共同体因素:1.所有相关企业在世界范围销售总额超过25亿欧元;2.在至少三个成员国内,相关企业销售总额超过1亿欧元;3.至少有两个相关企业各自在上述至少三个成员国内的销售总额超过2500万欧元;并且4.至少有两个相关企业各自在共同体市场内销售额超过1亿欧元。除非每一个相关企业在共同体市场的销售总额的2/3来自同一个成员国。

(二)“一站式”审查原则的例外

欧盟虽然确定了“一站式”审查制度,但“一站式”审查制度的前提是企业并购必须具有“共同体因素”,即对共同体市场产生影响。但由于企业并购是个很复杂的问题,有些并购很难分清是否具有“共同体因素”,从而就有必要在条例中做出一些灵活的规定:

1.并购将产生或增强相关企业的支配地位,以致明显阻碍一个具有特定市场特征的成员国市场的竞争。在这种情形下,委员会可以全部或部分将该案件委托成员国内竞争主管机构,并且允许他们代替自己对并购行使管辖权。另一方面,对于属于成员国管辖的并购案件,如果成员国认为并购将会产生或者加强市场支配地位,从而会严重影响竞争,委员会可应成员国的请求,对并购进行审查。该条款最初的目的是为了给没有并购控制立法的成员国提供一个控制并购的机制,而现在主要适用于几个成员国为了避免依不同的国内竞争法重复审查某一并购案件,而将该案提交欧盟委员会的情形。

2.条例允许成员国为保护自己的合法利益而采取适当的行为。成员国为了维护公共利益、新闻自由、对银行业和保险业审慎监管以及和共同体法相协调的其他合法利益,有权禁止被委员会批准的并购或者对委员会批准的并购提出限制性的条件。

3.根据欧共体条约第223条第1款b项规定,在涉及到武器、军需品和战争物资的制造和交易方面,成员国如果认为某些措施对保护该国安全是至关重要的,则可以采取这些措施。根据该条规定,在特定情况下,成员国可以决定在其管辖范围内的企业不向委员会申报他们之间的并购,但是对于“军民两用物资”或“单纯的私人交易”则必须履行强制申报制度。



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