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【期刊名称】 《法律适用》
关于证券犯罪的几个问题
【作者】 崔正军【作者单位】 湖北省武汉市中级人民法院
【分类】 犯罪学【期刊年份】 1995年
【期号】 12【页码】 20
【全文】法宝引证码CLI.A.1110453    
  证券犯罪的概念、特征及类型
  1.证券的定义
  证券是一种以证明或设定权利为目的所作的商业或信用凭证,可分为有价证券和无价证券两大类。无价证券一般证明某种商业权利的存在,但需支付相应的货币才能实现其商品价值。有价证券则是表示财产所有权、收益请求权或债权的凭证,持票人无须另外支付货币即可占有证券载明的价值。世界各国对证券的种类和范围规定各不相同。美国证券法上的证券范围很广泛,根据联邦证券法第2条第1款的规定,证券包括任何票据、担保物品信托债券、投资契约、可转让的股份、公司股份认购证、石油、天然气及其他矿权的部分未分割权利等等。日本证券法中的证券范围比美国窄,该国证券交易法第2条第1项规定,有价证券指9种证券:①国债券;②地方债券;③法人根据特别法律发行的证券;④有担保的公司债券;③根据特别法律设立的法人所发出的出资证券;⑥股票或表示新股承购权的证书;⑦证券投资信托和贷款的受益证书;⑧外国或外国法人发行的证券或证书中具有以上各款证券或证书性质者;⑨其他由政令规定的证券或证书。我国目前尚无统一的证券法,正在起草中的《中华人民共和国证券法(草案)》界定有价证券为:政府债券、金融债券、公司债券、其他企业事业和社团法人债券、股票、新股认购权证书、投资基金券、经主管机关认定的其他证券。我国证券法(草案)有关证券的定义范围远比美国、日本的立法简洁明了。
  2.证券犯罪的概念及法律特征
  证券犯罪不是一个具体的罪名,而是一类罪名,是与证券有关的各种犯罪的总称。在我国,这种犯罪是一种新的犯罪类型,其概念可以表述为:证券犯罪是指违反国家证券管理法规,严重破坏证券市场的正常管理秩序,损害证券投资者的合法权益和社会公共利益,应受刑罚处罚的行为。证券犯罪具有以下法律特征:
  (1)证券犯罪的主体是选择主体,既可以是一般主体,又可以是特殊的主体,包括法人(或单位)、自然人(个人)。法人(单位)作为证券犯罪的主体,通常包括证券发行人、证券经营机构、证券管理机构、证券服务机构、证券监督机构、投资基金管理机构、证券业自律性组织以及其他组织机构。自然人(个人)作为证券犯罪的主体,通常包括:证券业从业人员——从事证券发行、交易及其他相关业务活动的工作人员;证券业管理人员——证券管理部门或证券业自律性管理组织中的工作人员;其他人员,例如证券投资者等等。
  (2)证券犯罪的主观方面是故意,且往往表现为直接故意,一般都具有以获取利益或者减少损失的目的。
  (3)证券犯罪的侵害的客体为双重客体■■证券市场的管理秩序和证券投资者的合法利益。证券市场的繁荣稳定和发展必须要有良好的管理秩序,通过正常的市场秩序,保证证券市场运作在相互公平、合理、规范、有序的条件下完成,维护多数投资者的利益,促进国民经济的发展。而证券犯罪在严重侵害了证券市场秩序的同时,也侵害了证券投资者的合法利益。
  (4)证券犯罪在客观方面表现为违反证券法规,非法从事证券发行、交易、管理活动的行为。证券犯罪行为隐蔽,手法多样,且具有较高的智力和证券方面的专门知识,熟悉证券活动的操作规范和程序,巧妙运用高科技成果如电脑自动操作系统来作案,使受害人难以察觉。其行为的本质特征是违反了证券法规,包括有关证券法律、行政法规和规章。目前主要的法规有国务院颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》,以及国务院证券委员会颁布的《证券交易所管理暂行办法》等。证券行为违法性包括行政违法性和刑事违法性,行政违法性是刑事违法性的前提,但是仅仅具有行政违法性,不具备刑事法律确定的要件的行为不构成证券犯罪。
  3.证券犯罪的类型证券犯罪的分类按照不同的标准可以划分为不同的类型。
  (1)按照犯罪行为所侵害约证券制度分类。证券市场依据的基本制度有证券监管制度、证券信息公开制度、证券信息保密制度、证券市场交易操作制度。这四个方面的制度集中体现了证券市场公平、公正、公开3大基本原则,侵害上述制度的严重违法行为分别为危害证券监管制度的证券犯罪、危害证券信息公开制度的证券犯罪、危害证券信息保密制度的犯罪和危害证券交易操作制度的犯罪。
  (2)按照证券运行阶段共分类。在证券市场上,证券一般经过发行、交易两个特定阶段。所谓证券发行是指发行证券的公司或其承销机构,为筹措资金,按照法律规定,对非特定人以同一条件进行证券销售的要约和销售的行为。证券交易是指证券持有者基于证券价格的波动,为赢利或避免损失而买卖证券的行为。证券犯罪只能发生在证券发行、交易及其相关的活动过程中,因而,可以把证券犯罪分为证券发行中的证券犯罪、证券交易中的证券犯罪和证券管理活动中的证券犯罪。
  (3)按照犯罪人在证券市场中约法律地位来分类。人们在证券市场中,分别以证券发行者、证券经营者、证券服务者、证券管理监督者、证券持有者的身份介入证券活动。证券发行者指发行证券的政府、企业法人、事业法人、社会团体法人,以及拟组建的股份有限公司的发起人。证券经营者指从事证券经营,包括证券的承销、自营、代理及主管机关认定的其他业务的法人,一般称为证券公司、证券交易所、证券交易营业部或证券商。证券服务者指从事证券服务业务,包括证券融资、证券投资咨询、证券发行及交易的咨询、策划、财务顾问、证券资信评估、证券集中保管、证券清算及交割、证券登记过户以及主管机关认定的其他业务的法人。证券管理监督者指担负管理监督职责的法人,如我国的证券管理委员会(地方称证券管理办公室)、证券业协会。证券持有者指拥有股票、债券的法人或自然人。法人或自然人在证券市场中的法律地位不同,所实施的犯罪手段、对象往往也不一样。因此可以将证券犯罪划分为证券发行者的犯罪、证券经营者的犯罪、证券服务者的犯罪、证券管理者、监督者的犯罪,以及证券持有者的犯罪。
  惩治证券犯罪的意义
  1.惩治证券犯罪是保证我国证券市场健康发展的客观需要
  考察国外证券市场的发展历史,大都经历过

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