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【期刊名称】 《犯罪研究》
非法进出口易制毒化学品案件侦防对策研究
【副标题】 以国际核查为视角【作者】 杨平
【作者单位】 中国人民公安大学{2016级侦查学研究生}【中文关键词】 易制毒化学品;国际核查;走私
【期刊年份】 2018年【期号】 5
【页码】 63
【摘要】 易制毒化学品进出口国际核查制度的实施,为打击和防范假借进出口贸易之名走私易制毒化学品的案件提供了全新的视角,但具体实施部门还未制定出统一的执法细则,加之走私非列管易制毒化学品的兴起,以国际核查为视角的侦查和防控措施仍有诸如法律滞后、部门衔接不畅等问题存在,要想解决这些问题,需在全面了解国际核查的基础上,分析问题产生的原因,研究制定有针对性的对策。
【全文】法宝引证码CLI.A.1249203    
  近年来,我国禁毒部门在侦破和防控非法进出口易制毒化学品案件方面不断加大投入,加强查缉力度,积极开展国际执法合作,尤其是通过实施以《八八公约》为框架的易制毒化学品进出口国际核查工作,有效的防止非法进出口易制毒化学品案件的发生。2016年公安部和商务部积极开展核查工作,共发出易制毒化学品出口核查函617份,阻止了53批共计2562吨易制毒化学品出口贸易。2016年,核查外方通报制毒物品和新精神活性物质情报线索近百条,向外方通报制毒物品和新精神活性物质案件线索600余条,涉及20余个国家和地区。[1]
  我国禁毒部门通过积极实施上述措施取得了显著成果的同时,有效的延缓了全球毒品问题蔓延的趋势,减轻了我国受合成毒品、新精神活性物质泛滥等问题的困扰,为我国在国际社会中赢得了良好声誉,树立了负责任大国的形象。但是目前以国际核查为视角的侦查和防控措施暴露出诸如法律滞后、部门衔接不畅等弊端。
  一、实施国际核查的原因
  易制毒化学品进出口许可管理制度存在以下问题和现象,是产生和实施国际核查制度的原因。为了防止易制毒化学品在进出口贸易中流失的同时保障合法的贸易,我国对进出口经营者采取了严格的许可管理制度。虽然许可管理制度本身就是一种监管措施,但这种监管只停留在初级贸易方,难以监管到二级贸易方,且贸易双方只有一方在我国,我们只能掌握在我国一方经营者的情况,另一方经营者具体的企业背景,买卖用途、去向就不得而知,许多看似合法的贸易存在流失的风险,许多合法的企业也存在流失问题。
  部分易制毒化学品进口后用途、去向不明,很容易流入制毒渠道。一些制毒分子通过

  二次交易,从进口经营者那里买到制毒原料。进口经营者通过合法的进出口贸易获得大量易制毒化学品,由于缺乏监管,加之受暴利驱使,他们将这些制毒物品转手卖给制毒分子,许多经营者存在流失的风险,有的制毒分子便采取这种方式获取制毒物品。
  有的制毒分子甚至伪装成合法经营者,蒙混过关获得了进出口许可。为了逃避各国政府对走私易制毒化学品行为的打击,这些制毒分子转而从“合法”的进出口贸易渠道获取制毒物品,他们伪装成合法的经营者通过了包括许可制在内的严苛的审核制度,为违法行为披上了“合法”的外衣,利用进出口贸易的表象掩盖走私的目的,给我国乃至国际社会带来巨大危害。
  在上述背景下,一系列涉及国际核查制度的法律法规应运而生,开展国际核查有了制度保障。
  二、国际核查的效能
  国际核查为侦防非法进出口易制毒化学品案件提供了全新的视角,是弥补许可管理制度漏洞的有效措施。
  (一)国际核查的对象——非法进出口易制毒化学品的行为
  要论述国际核查的作用,先要弄清该制度对什么样的行为起作用,也就是先要阐述清楚国际核查的对象。国际核查的对象是以买卖相关法律法规列管的易制毒化学品向商务部门提出进出口申请的行为。[2]理解其含义需要注意两点:一是进出口,即无论是合法真实的进出口贸易,还是假借进出口贸易之名的走私行为,都是核查的对象。二是进出口的货物需是易制毒化学品,即由《易制毒化学品进出口国际核查管理规定》以及《向特定国家(地区)出口易制毒化学品暂行管理规定》附表所列的化学品。[3]同时需要注意的是核查的对象排除某些走私行为,例如,隐瞒易制毒化学品的属性,以其他货物报关或藏匿于其他货物中进口或出口的行为,虽然同样属于非法进出口易制毒化学品的行为,但不属于核查的对象,因为并未以买卖此种货物的方式提出申请,没有表露出买卖此种货物的意向。所以并非所有将足量易制毒化学品违法运过国(边)境的行为都是核查的对象。
  同时需要强调的是本文提及的非法进出口易制毒化学品的行为应作狭义理解。需从国际核查对象这一角度理解,凡是属于国际核查对象的进出口行为,且进出口任意一方或双方买卖的目的是非法的,即仅限定于假借进出口易制毒化学品之名,实则走私该类物质的行为,则属于本文所指非法进出口易制毒化学品行为的范畴。
  (二)国际核查的作用
  国际核查作为进出口贸易中的监管措施,不但能发挥监管的效能,防止非法进出口易制毒化学品案件的发生,同时还能发现此类案件,揭破不法分子走私的目的,能有效的弥补许可管理制度的漏洞。进出口双方政府相关部门都负有义务实施国际核查工作,通过有效的开展此种国际协作,双方政府能互通信息,各方都能掌握进口者和出口者的详细资料,例如买卖的资质、用途和去向等信息,能有效的弥补许可管理制度信息不对称的漏洞,打击和防止不法分子假借进出口贸易之名,走私易制毒化学品的行为。当任何一方政府在国际核查的过程中发现可疑的进出口贸易时,先中止贸易。若该贸易行为涉嫌走私,并且走私者在我方时,我方方便侦查打击,原先的国际核查终止转而启动缉私程序;若该行为涉嫌走私,但我方经营者是守法的,进出口对象地的经营者是走私者时,因为受司法管辖的制约,一般采取阻止交易进行,并要求对象地政府打击的方式,防止走私行为的发生。(如图一所示)
  (图略)
  图1 国际核查的作用示意图
  三、国际核查的程序
  执法程序的完善和严格遵守是国际核查有效实施的前提,目前我国实施国际核查的程序严格依照《八八公约》所制定的框架展开。
  (一)核查经营者出口易制毒化学品的程序
  经营者出口易制毒化学品需向省级商务主管部门申请许可,申请的材料包括一系列能够证明经营者拥有合法贸易资质,买卖合法、用途合法的材料,以及备案登记的材料。省级商务主管部门应在规定的时限内审查申请材料,并对经营者出口的易制毒化学品种类进行分类筛选,若出口的易制毒化学品是需要核查的种类,则首先必须先由省级商务部门进行资格审查,然后再提交商务部审查。数据资料经商务部审核通过后,将移交公安部进行核查。公安部作为我国的主管机关,负责将经其审查合格的申请发送进口地政府设立的主管部门,并要求核查,该主管部门依据《八八公约》相关规定和本国或地区相关的法律制度核查进口经营者的背景、进口易制毒化学品的实际用途等,并在规定的时间内答复。若公安部收到答复,则按照规定通知商务部,商务部根据核查的结果决定是否准予许可,核查无误经许可的,商务部向其发放批复单,出口经营者凭批复单领取许可证,凭证报关。若公安部在规定的期限内没有收到答复,则可根据国际惯例、具体出口对象地的禁毒形势向商务部提出建议,分析是否可以准予出口。[4](如图二所示)

  (图略)
  图2 核查经营者出口易制毒化学品流程图
  (二)核查经营者进口易制毒化学品的程序
  公安部作为我国的主管机关,负责接收到出口地向我国提出核查的要求,并应当在规定的期限内与商务部共同合作,分工明确的开展核查。其中商务部负责核查商贸活动的合法性,具体包括经营者是否具备买卖的资质、买卖是否合法及用途是否适当。公安部负责核查商贸活动的真实目的,具体包括经营者进口的数量及实际去向。当然,商务部和公安部认为下级机关更适合核查时,可委托省级商务主管部门和地方公安机关,下级机关在产生核查结果后应当及时上报上级部门。商务部,公安部应当及时通知对方各自的核查结果,并相互给予反馈。最后,公安部作为我国的主管机关,另一重要责任是将我国相关部门核查工作的结果及时通报出口地。[5](如图三所示)
  (图略)
  图3 核查经营者进口易制毒化学品流程图
  四、以国际核查为视角的侦防措施存在的难点
  国际核查制度自身并不是完美的,其存在的问题导致了以其为出发点的侦防措施存在

  如下问题。
  (一)法律法规滞后
  由于我国不断加强对走私易制毒化学品的打击力度,不法分子已经很难通过走私获取列管的易制毒化学品,这使得他们越来越多地从非列管的易制毒化学品中寻找合适替代物,这些替代物不但可以达到与使用被列管易制毒化学品相似的目的,而且由于不受管制,还能逃避打击。不法分子走私非列管易制毒化学品的行为不是国际核查的对象,因此将难以被发现或被制止。为应对上述严峻的毒情变化形势,需要及时调整列管化学品的种类,新增列管的化学品。但我国目前采取列举式列管的方式对易制毒化学品进行监管,即进出口哪些化学品需要采取国际核查,走私哪些化学品符合走私制毒物品罪的规定,由相关法律法规所列。而这种列管方式存在明显的弊端,列举式列管只能通过修改相关的法律法规实现新增列管化学品的目的,这样做不但费时费力,而且滞后性明显,在公布新增列管的化学品之前,一些不法分子早已用其他更新的化学品替代将被列管的化学品。而且,采取列举式列管难以对走私非列管的易制毒化学品的行为进行打击。走私非列管的易制毒化学品的行为,往往不符合刑法对走私制毒物品罪的规定,根据刑法的原则,难以对上述行为作出有罪认定。若这种行为符合刑法对走私普通货物罪的规定,则只能依据该罪的相关规定对这种行为处罚。这种行为与符合走私制毒物品罪的行为具有同样的危害效果,相同社会危害性,但不能对其定罪处罚,或不能依据更严厉的走私制毒物品罪进行处罚,难以通过刑事处罚这一有利手段打击不法分子的犯罪行为。
  除与列管相关的法律法规滞后外,与国际核查程序相关的法律法规也存在不足之处。目前的程序主要停留在部门各自职能的划分与部门间合作的层面,虽然分工明确,配合有方,但各部门缺乏基础的执法细则,没有统一标准,在开展具体的审查资质、核实材料时缺乏明确的指导。
  (二)部门衔接不畅
  监管部门间的衔接不畅。公安和商务部门负责开展国际核查工作

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