查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《法学杂志》
企业社会责任立法研究回顾与展望
【副标题】 基于1990-2015年相关文献的研究
【英文标题】 Review and Prospect of the Research on Corporate Social Responsibility Legislation
【英文副标题】 Research Based on Studies of the Relevant Literature from 1990 to 2015
【作者】 朱海珅
【作者单位】 内蒙古科技大学文法学院{院长、教授、博士生导师}
【分类】 法律社会学
【中文关键词】 企业社会责任;企业社会责任立法;研究回顾;研究展望
【英文关键词】 corporate social responsibility; corporate social responsibility legislation; review of the research; prospect of the research
【期刊年份】 2018年【期号】 11
【页码】 92
【摘要】 企业社会责任立法一直是国内经济法、商法学科领域研究的热点,相关研究成果颇丰,但缺少对诸研究进行全面系统的文献梳理,这又在某种程度上制约了对企业社会责任立法的深入研究。因此,梳理国内企业社会责任立法的研究成果,有利于展示企业社会责任的研究历史和研究成果,为后续学者研究企业社会责任立法起到铺垫和指引作用。笔者选取了国内法学学科114篇相关论文,运用归纳分析法,作者对文献来源、研究主题、研究内容等进行归纳梳理,回顾并总结了国内研究企业社会责任立法的研究历史,分析了企业社会责任立法的研究现状,并对企业社会责任立法的未来研究进行了展望。
【英文摘要】 The Research on Corporate Social Responsibility Legislation is hot issues in the domestic jurisprudential circle of Economic law and Commercial Law. Though the related research achievements are immense, currently systematic and comprehensive research on the literature review has not been carried out which to some extent restricts the further studies of Corporate Social Responsibility Legislation by legal scholars. Consequently, conducting the summarizing of the research fruits of Corporate Social Responsibility Legislation will be propitious to the demonstration of the research history and achievements of the legal studies, will provide the groundwork and guidance for further research as well. This paper is based on the research of the 114 influential papers in domestic legal studies. It is research of the sources, research topics and research contents of literature by inductive analysis. Furthermore, it reviews and summarizes the research history of Corporate Social Responsibility Legislation of domestic legal studies. In addition to it, the paper is an analysis of research status of Corporate Social Responsibility Legislation as well as the prospect of future research on Corporate Social Responsibility Legislation.
【全文】法宝引证码CLI.A.1265703    
  
  《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中强调要“加强企业社会责任立法”,企业社会责任立法更加成为国内法学界研究的热点。自康树华于1982年发表第一篇关于企业责任研究论文以来,研究成果颇丰,并已有三篇综述性文献,[1]但因缺少对研究成果进行全面系统的文献梳理,在某种程度上制约了法学学者对企业社会责任立法多视角、宽领域、高视野地展开广泛深入的前沿性研究,不利于法学界学术地位的提升和学术影响的扩张。因此,梳理国内企业社会责任立法的相关研究成果,为后续学者的研究提供尽量全面的、高质量的基础性文献,有利于延伸企业社会责任立法的研究历史,为后续学者研究企业社会责任起到指引作用。笔者通过文献整理与分析后得知,企业社会责任立法的研究可分为三个阶段:1.我国新《公司法》实施前的企业社会责任立法理论研究阶段;2.2006~2010年我国新《公司法》实施后的企业社会责任立法建议的研究热点阶段;3.2011年以后研究持续发展阶段。笔者的研究拟对国内1990~2015年发表的114篇有关企业社会责任立法研究的相关论文,运用归纳分析法,对文献来源、研究主题、研究内容等进行梳理,回顾并总结国内研究企业社会责任立法的历史,分析研究现状并对企业社会责任立法的研究未来进行展望。
  一、企业社会责任立法研究之文献来源与基本描述
  (一)选取文献资料的基本要求
  笔者研究设定的选取文献资料的基本条件:(1)作者系从事法学教学、科研的国内研究人员,不包括国外研究者;(2)论文主要刊载在学术影响非常高的法学类期刊、CSSCI来源期刊或核心期刊上;(3)获得省级以上各类基金项目支持的成果。文献检索的时间跨度为1990年1月1日~2015年12月31日。
  (二)文献资料的初步统计
  通过CNKI以篇名“企业社会责任”和“企业社会责任立法”“公司社会责任”和“公司的社会责任”在“经济法学科”范围内进行搜索、整理,在CSSCI、核心期刊范围内进行重复搜索,最后统计论文获得的基金支持、被引次数。按照上述文献资料来源基本要求精选,获取符合条件的论文共114篇。按照论文发表年份统计如下(见图1):
  图11990~2015年国内企业社会责任立法研究重要论文统计
  {图略}
  在上述114篇文献中,发表在法学专业类期刊的论文有57篇,获得各种基金支持的项目有32项,发表在法学类期刊上的论文,按发表数量统计,见表1:
  表11991~2015年国内法学类期刊发表企业社会责任研究文献

┌───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┐
│时间 │中外法│法学杂│法学 │河北法│法学论│法学研│清华法│现代法│当代法│合计 │
│   │学  │志  │   │学  │坛  │究  │学  │学  │学  │   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│1991 │   │   │   │   │1   │   │   │   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│1998 │   │   │   │   │   │1   │   │   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2001 │   │   │   │   │   │   │   │1   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2003 │   │   │1   │   │   │   │   │   │1   │2   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2004 │   │   │   │1   │   │   │   │   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2005 │   │   │   │1   │   │   │   │   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2006 │3   │   │   │   │   │   │   │1   │   │4   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2007 │   │   │1   │   │   │   │   │   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2008 │5   │2   │   │   │   │   │   │1   │1   │9   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2009 │   │   │1   │   │1   │   │2   │   │   │4   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2010 │   │2   │   │3   │1   │1   │1   │   │   │8   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2011 │   │   │2   │   │   │   │   │   │   │2   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2012 │   │   │   │   │1   │   │   │   │   │1   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2013 │   │2   │   │   │   │   │   │   │   │2   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│2014 │   │1   │   │   │   │1   │   │   │   │2   │
├───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┼───┤
│合计 │8   │7   │5   │5   │4   │3   │3   │3   │2   │40  │
└───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┘

  (三)文献分布特征
  1.研究基金支持。在上述114篇论文中,有32篇获得各类基金支持。其中,2005年我国新《公司法》出台之前没有基金项目支持,2006~2010年有14项成果获得基金项目支持,2011~2015年有18项成果获得基金项目支持。
  支持研究成果的基金分为三类:国家社科基金、教育部人文社科基金(包括司法部基金项目)、省市级社科基金及省市级其他项目。企业社会责任研究基金支持项目分布见表2:
  表2国内企业社会责任立法研究基金支持情况

┌───┬─────────┬────────────┬───────┬────┐
│时间 │国家哲社规划和自然│教育部规划(包括司法部等 │省市哲社规划等│合计  │
│   │基金项目     │部委)项目        │项目     │    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2006 │         │            │1       │1    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2007 │1         │            │1       │2    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2008 │1         │            │2       │3    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2009 │         │1            │1       │2    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2010 │1         │1            │4       │6    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2011 │2         │            │2       │4    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2012 │1         │1            │       │2    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2013 │2         │2            │1       │5    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2014 │         │1            │3       │4    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│2015 │1         │1            │1       │3    │
├───┼─────────┼────────────┼───────┼────┤
│合计 │9         │7            │16      │32   │
└───┴─────────┴────────────┴───────┴────┘

  2.论文被引用情况简述。被引次数多的论文均发表在2010 年12 月31 日之前。部分被引次数较高的论文统计见表3:
  表3 部分被引次数较高的论文统计结果

┌───┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┐
│作  │卢代│张士│朱慈│朱慈│史际│罗培│刘俊│陈明│蒋建│周林│王 │尤 │楼建│周友│
│者  │富 │元 │蕴 │蕴 │春 │新 │海 │添 │湘 │彬 │玲 │力 │波 │苏 │
├───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│次数 │867 │292 │263 │206 │129 │122 │110 │105 │103 │92 │82 │80 │74 │65 │
└───┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘

  3.研究阶段简要分析。通过上述列表与文字分析,笔者把国内对企业社会责任立法研究划分为三个阶段:
  第一阶段:企业社会责任立法理论研究阶段(1990~2005年)。自1990年尤力、王金顺和1991年于向阳开始关注企业社会责任立法,一直到企业社会责任写入我国《公司法》之前的16年期间,入选文献有18篇。此期间企业社会责任立法研究处于初步理论研究阶段,但著名学者如卢代富、朱慈蕴、张士元、刘俊海、陈明添等对企业社会责任立法理论的研究对后续研究影响颇为深远。
  第二阶段:企业社会责任立法研究热点并达到高峰阶段(2006~2010年)。我国新《公司法》实施后的5年期间,入选文献70篇,占全部入选文献的61%,企业社会责任立法成为学界研究热点并达到了高峰。且又出现了新的一批学者进入企业社会责任立法的研究领域,如王保树、史际春、蒋大兴、张宪初、蒋建湘、楼建波、雷兴虎、甘培忠、罗培新、刘新民等。
  第三阶段:企业社会责任立法研究持续发展阶段(2011~2015年)。入选文献26篇,研究视角进一步多样化,研究方法进一步创新,研究领域也进一步拓展。
  二、企业社会责任立法研究问题的归纳分析
  前述的研究是宏观性质的表象性描述,下文就企业社会责任立法研究微观的实质性问题进行探讨,旨在揭示其中的研究规律。
  (一)企业社会责任立法研究的主题
  笔者的研究通过对选取论文的题目、关键词以及论文内容进行概括,发现国内对企业社会责任立法研究主要围绕下列主题展开。这些主题包括:(1)企业社会责任立法基本理论问题研究;(2)企业社会责任立法存在的问题研究;(3)企业社会责任立法体系和立法内容研究;(4)企业社会责任立法建议研究;(5)行业企业社会责任立法研究。研究主题、核心观点及代表作者基本情况详见表4。
  表4企业社会责任立法研究主题基本情况

┌───────┬──────────────────────────────┐
│研究主题   │核心观点、代表作者及作品发表时间              │
├───┬───┼──────────────────────────────┤
│企业社│立法性│强行性规范:周长征(2006)、张虹(2009);授权立法:张珣书(2008)│
│会责任│质  │、樊涛(2012);软法:史际春(2008)、周林彬(2008);倡导性条款:│
│立法基│   │宁金城(2010);复杂条款:郑曙光(2010)、雷兴虎(2010)、樊振华(2│
│本理论│   │014);承诺性条款:李静(2014)                │
│   ├───┼──────────────────────────────┤
│   │立法依│效率目标下的公平追求:周友苏、张红(2009);法律底线:周友苏、│
│   │据  │宁全红(2010);反垄断:雷兴虎、雷驰(2010);社会本位:王保树(2│
│   │   │010);公益性本质与社会性经营的法律契合:徐卫东、崔楠(2014);│
│   │   │市场价值与社会价值、效率与公平:罗海盛(2011)        │
│   ├───┼──────────────────────────────┤
│   │立法必│企业和社会:尤力、王金顺(1990);企业和社会稳定:于向阳(1991)│
│   │要性 │;公司的社会性:刘俊海(2007);惩罚与奖励:薛生全(2010);企业│
│   │   │社会责任经济法属性:刘乃梁、肖顺武(2013);企业社会责任的商法│
│   │   │原则:赵莉(2013);不主张入法:陈明添(2003)、李富民(2011)、樊│
│   │   │涛(2012)、吴冬燕(2012)、吴飞飞(2013)、叶林、李辉(2015)   │
├───┴───┼──────────────────────────────┤
│企业社会责任立│义务内容不清、责任主体不明确、义务对象不存在:金玄武(2006);│
│法存在的问题研│原则性条款:王玲(2006)、张国平(2007);宣誓性条款:张珣书(200│
│究      │8);缺乏宏观考虑与整体协调;田春雷(2009);不成体系:冯果、袁│
│       │康(2009);立法主旨不清:沈贵明(2009);作用难以发挥:甘培忠、│
│       │郭秀华(2010)、雷兴虎(2010);不具有可诉性:刘勇、宋豫(2006);│
│       │法条属性难辨:王红一(2015)                 │
├───────┼──────────────────────────────┤
│企业社会责任立│企业社会责任法体系由企业对劳动者就业、自然资源保护、消费者、│
│法体系(立法内 │环境保护承担责任方面的法律、法规:于向阳(1991);调整公司社会│
│容见表4)   │责任关系的规范性文件组成的有机联系的统一整体:郑显芳、张平(2│
│       │006);以公司法为主、多种具体社会立法共同规制的责任法体系:王│
│       │崇敏、***兵(2012)                     │
├───────┼──────────────────────────────┤
│企业社会责任立│同步主义的立法思路:刘俊海(1997,1999);强行法规范:王玲(200│
│法建议研究  │6);原则性立法:朱慈蕴(2008);立法辅助:张雅光(2008);立法价│
│       │值目标:殷惠芬(2014);修订公司法:王保树(2010);统一立法:田│
│       │春雷(2009);出台《企业社会责任法》:冯果、袁康(2009)、雷兴虎│
│       │、刘斌(2010);司法解释、判例:蒋建湘(2010)、陈群锋(2013)、刘 │
│       │新民(2010)、左传卫(2010)、罗培新(2007);《企业社会责任条例》 │
│       │:沈云櫵(2010);《社会责任行为守则》:刘俊海(2010);社会责任 │
│       │委员会:傅穹(2009)、蒋大兴(2010)行业企业社会责任立法研究剪继│
│       │志(2006)、王丹(2010)、冯果(2010)、田春雷(2011)、赵忠龙(2014)│
│       │、徐卫东(2014)、孙志芳(2015)                │
└───────┴──────────────────────────────┘

  (二)研究的基本内容
  对企业社会责任立法研究有五条主要脉络,以下分述之:
  1.企业社会责任立法基本理论问题研究。企业社会责任立法基本理论问题的研究主要集中于立法性质的争论、立法理论依据、立法必要性、不主张入法等四个方面展开。
  (1)企业社会责任立法性质的研究。该研究主要围绕我国《公司法》5条是是强行性条款还是授权性条款、是强制性条款还是倡导性条款、是硬法还是软法角度展开的。少数研究认为是强行性条款,如周长征认为2005年修订后的中国《公司法》5条明确规定公司必须“承担社会责任”,该规定使用了“必须”的用语,与“遵守法律、行政法规”相提并论,显然是一种强行性规范。[2]大多数研究认为属授权性立法、倡导性条款,如张珣书认为我国《公司法》的规定是一种宣示性规定,属于授权型立法。[3]樊涛也认为《公司法》5条属道德性规范和倡导规范。[4]史际春认为社会责任条款本身无法用以在具体案例中作为判断合法或不法的依据,它是一条“软法”,而非可用国家机器的力量强制实施的典型的“硬法”。[5]周林彬、何朝丹也认为“超越法律”的企业社会责任不是法定的责任和义务,没有法律的强制约束力,因此法律对“超越法律”的企业社会责任活动的规制可定性为“软法”。[6]宁金城、张安毅也认为我国公司法社会责任条款中的道德伦理责任只能理解为是一种倡导性规定。[7]
  有研究认为《公司法》5条立法性质比较复杂。郑曙光认为企业法律责任究其规范性质而言应具有强制性规范、倡导性规范和任意性规范兼备之特征。[8]雷兴虎、刘斌提出《公司法》5条虽然对公司承担社会责任的规定有倡导性授权的含义,但是如果没有强制性的法律义务,而仅仅是政策性宣传或道德教化,那么法律就将不成其为法律。[9]樊振华、张舫认为将公司社会责任规定在《公司法》中并作为强制性制度推行,会导致公司运营效率低下、公司发展受阻等问题,最终造成为追求社会利益反而损害社会利益的制度悖论,建议“公司社会责任条款”应从强制性规定转化为倡导性规定。[10]李静、惠婷认为《公司法》5条中所规定的企业社会责任是一种承诺性的法律责任。[11]
  (2)企业社会责任立法依据研究。周友苏、张红认为公司社会责任是以厘清公法私法的相互融合,着眼于公司营利目的与承担社会责任之间关系诠释的一种超越,即效率目标下的公平追求。[12]周友苏、宁全红同时提出应当在坚守法律底线和尊重公司营利性的基础上采取必要措施强化道德规范对公司行为的约束。[13]
  吴高臣提出新自由主义推定公司社会责任条文化,公司社会责任是公司法治走向社会本位的标志。[14]甘培忠、雷驰提出反垄断是公司社会责任制度建设的奠基石,公司社会责任关涉人类的终极关怀。[15]王保树认为公司的社会责任既有私法社会本位的深厚基础,又有自身的特性,已成为公司法及公司法理论现代化必须回应的问题,因而不可避免地会成为公司法及公司法理论现代化过程中一个较有影响力的元素。[16]徐卫东、崔楠从公益性本质与社会性经营的法律契合角度,研究了保险公司承担社会责任的正当性。[17]罗海盛认为“道德主体”更符合企业这一民事主体的本质特性,体现了市场价值与社会价值、效率与公平以及工具意义与规范意义之间的平衡,以此构成企业社会责任法制的法理基础。[18]
  (3)企业社会责任立法的必要性研究。尤力、王金顺从企业和社会的关系角度论述了企业应该从法律层面承担社会责任,应该加强企业社会责任立法。[19]于向阳从企业和社会稳定的角度论述了企业承担社会责任的程度与社会稳定的状况成正比。[20]刘俊海提出我国新《公司法》强化了公司的社会责任,其理论根据是公司的社会性、公司的经济力量、公司的竞争方略、以人为本的科学发展观、推动社会权实现的社会义务。[21]张虹认为公司社会责任中需要强制规范的,在法律调整范围内的应立法解决,特别是在当前条件下切实履行好现行部门法律已作出的强制规范。[22]薛生全认为惩罚与奖励应当作为强化公司社会责任的有效手段,两者居于同等位置,立法可以通过这种方式间接地规制和约束公司的商事活动,在实践公司社会责任方面的理论、立法更为迫切与必要。[23]刘乃梁、肖顺武从企业社会责任的法律责任性质、企业社会责任的经济法属性、企业社会责任的实施三个方面论述了企业社会责任的法律化即以法律条文的形式确定,形成一个完备的企业社会责任法律体系。[24]赵莉将企业社会责任原则上升为商法的重要原则,强调商人对社会应负的责任而成为关于商人责任的法律。[25]
  (4)有研究者对企业社会责任写入《公司法》持保留意见。如在未修改《公司法》前,陈明添提出我国应对公司社会责任立法普遍化的主张抱持谨慎态度,法律仍应坚持公司营利性的根本宗旨。[26]我国《公司法》修改后,李富民认为将公司社会责任写入《公司法》是一个不成功的立法。[27]樊涛认为我国《公司法》错误地规定了“公司社会责任”,因为公司社会责任不属于民事责任,而属于经济法上的责任;公司社会责任违背《公司法》的基本属性及公司的本质;公司社会责任会造成政府责任与公司社会责任的混淆。[28]吴飞飞也不同意公司社会责任之具体法律条款落实于公司法中,建议将其条款剥离于公司法之外,以外在约束实现公司所应承担的社会价值关怀。[29]吴冬燕不主张进行企业社会责任立法,认为公司社会责任在本质上并不是一个严谨的法学术语,而应隶属社会学范畴,我国公司社会责任规制问题的合理进路是外部引导督促与内部优化改善相结合,促使公司在接纳社会责任思想的前提下主动承担社会性的义务。[30]
  2.企业社会责任立法存在的问题。《公司法》将企业社会责任入法后,许多研究者提出了肯定意见,如刘俊海提出新《公司法》5条是我国社会主义公司法的一大特色,也是我国立法者对世界公司法的一大贡献。[31]楼建波把该款规定的公司的社会责任分解为法律层面的责任和道德层面的责任,使得该款规定的社会责任中的一部分具有了直接可强制实施的意义,把道德层面的社会责任明文规定在《公司法》中,为公益股东通过股东临时提案或派生诉讼等已有的公司法机制强制公司承担社会责任创造了条件。[32]
  大多数研究者认为《公司法》对企业社会责任的规定存在许多问题,如金玄武引用李哲
  松的概括总结为义务内容不清、责任主体不明确、义务对象不存在。[33]王玲认为新《公司法》5条旨在宣示一种价值取向和行为标准,面临的最大难题就是抽象宽泛、实

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.A.1265703      关注法宝动态:  

法宝联想
【相似文献】

热门视频更多