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【期刊名称】 《人民司法(应用)》
知识产权技术类案件裁判文书的撰写
【作者】 罗霞【作者单位】 中国社会科学院研究生院
【分类】 知识产权法【期刊年份】 2019年
【期号】 22【页码】 49
【摘要】

裁判文书是人民法院依法裁判的重要表现形式,加强和规范裁判文书释法说理意义重大。知识产权技术类案件是将与技术事实相关的争议转化为法律语言,在权利保护的框架下进行的审理裁判。文书的规范性是其基本的框架,语言的运用是其血肉,对争议焦点的确定及专业问题的分析判断则是其灵魂。在知识产权技术类案件的审理中,对与涉案权利无关的技术事实进行有效筛选,是准确适用法律、解决争议、提高审判质效的前提。只有在法律规范适用上有意义的事实才是裁判文书中所要认定的事实。要甄别证据构建的事实与裁判结论是否相关。裁判文书认定的事实要与援引的法律条款有联系,裁判结果才能与当事人的争议相对应。裁判说理的目的是解决个案问题,这是由其功能决定的,裁判文书说理中要防止不结合技术事实进行公式化的泛论,要切忌脱离案件的争议焦点,为创制规则而“为赋新词强说愁”。

【全文】法宝引证码CLI.A.1278093    
  
  

“法律并不是冷冰冰的条文,背后有情有义。要坚持以法为据、以理服人、以情感人,既要义正词严讲清法理,又要循循善诱讲明事理,感同身受讲透情理,让当事人胜败皆明、心服口服。”这是2019年1月15日习近平总书记在中央政法工作会议上作出的要求,体现了政法工作的政治属性、法治属性、专业属性和社会属性的统一,融合了中国传统法律文化与当代中国法治实践的现实需求。裁判文书具有双向性,既承载检验司法公正与否的凭证,也承载检验任性裁判与否的标尺。[1]作为定分止争记载审理过程和裁判结果的载体,摆正法理、事理、情理三者关系,乃是时代所需、民众所盼、司法大势所趋。

裁判权是审判权的核心,裁判文书是人民法院依法裁判的重要表现形式,某种程度上说,裁判文书不仅是法治面貌的一个风向标,也是承办法官的名片,是衡量法官素质高低的一个重要标志,是法官价值取向、法律素养、文字功底的集中反映。作为纠纷的裁判者,写好裁判文书具有十分重要的意义,需要我们认真对待。

一、裁判文书的共性及规范性

一份内容客观、说理透彻、形式规范、裁判准确的裁判文书,使司法分配正义的功能以看得见的形式展现,必定让人民群众真切感受到司法的公平。统一制作裁判文书样式,为裁判者提供标准化文本,既是严格公正司法的必然要求,也是司法活动、司法行为规范化、公开化的客观体现。[2]最高人民法院于2016年陆续出台了《人民法院民事裁判文书制作规范》《民事诉讼文书样式》以及《行政诉讼文书样式》,对举证、质证、事实认定、裁判理由及相关格式、排版等均作了统一规定,对各级人民法院制作裁判文书提出了统一要求。贯彻落实文书样式,是切实履行法院审判执行工作的重要方面,对规范诉讼活动、展示司法公正以及提升司法公信、弘扬法治精神具有重大意义。

一篇裁判文书,文书的规范性是其基本的框架,语言的运用是其血肉,对争议焦点的确定及专业问题的分析判断则是其灵魂。规范裁判文书,能够反映司法审判的权威性,同时也是法官裁判法律思维的最佳体现。

裁判文书的撰写要求结构完整、要素齐全,应当包括当事人及其委托诉讼代理人的基本情况、案件的由来和审理经过、事实、理由、裁判依据以及判决主文。案件由来部分应当根据一、二审或再审程序的不同,简要写明当事人起诉、上诉、发回重审或申请再审、指令再审、提审等情况。多次开庭审理的,应当分别简述,以充分体现开庭审理的经过。案件因涉及商业秘密或者隐私等问题不公开开庭审理,裁判文书应援引民事诉讼法第一百三十四条的规定。缺席判决的,应根据具体情况援引民事诉讼法第一百四十三条或者第一百四十四条的规定。存在中止诉讼后又恢复审理等情况,应在此部分写明过程。裁判文书主文是对案件实体问题作出的处理决定,裁判结果要明确、具体、完整,应对当事人争议的实体问题作出终审结论。原审判决中未明确履行期限的,二审或再审裁判文书应写明判项的履行日期。对于金钱给付的利息,当事人要求计算至判决执行之日止,而原审裁判计算出绝对数的,二审或再审应予以纠正,应当明确利息计算的起止点。诉讼费用不属于诉讼争议的问题,不应列为判决结果的一项内容,应在判决结果后另起一行写明。

二、知识产权技术类案件裁判文书的撰写特点

(一)裁判文书的逻辑性

知识产权技术类案件是将与技术事实相关的争议转化为法律语言,在权利保护的框架下进行的审理裁判。裁判文书所涉的技术事实要以所属领域普通技术人员的认知为基础,注意诉辩主张、争议焦点及进行裁判援引法律条款之间的关系。法小宝

1.固定诉辩

案件的审理是围绕着当事人的诉辩主张而展开,诉辩主张是总结争议焦点的前提和基础,也是文书说理的源起,对于法律适用而言意义重大。固定诉辩不仅为了确定举证责任的分配,也有利于增强文书说理的针对性。知识产权技术类案件要结合当事人的诉辩,确定争议,分析技术事实,作出法律判断。对诉辩主张既要进行提炼、归纳、概括,又要做到全面准确,忠实原意,不应遗漏要点。如侵害专利权纠纷中,存在两个以上的权利要求时,需要明确权利人针对被诉侵权行为所依据的具体的权利要求。原告庭审时变更诉讼请求、提出新的诉讼请求,被告未作书面答辩或第三人未提交书面意见,但在庭审中进行口头答辩或陈述,对原书面答辩或陈述意见予以补充的,裁判文书中应当予以表述。被告提出反诉的,亦应在此部分概述其反诉请求、依据的事实、理由以及对方的答辩情况。对于被告抗辩的叙述要进行提炼、归纳。如被告主张不侵权,既提出现有技术抗辩,又提出技术特征不相同也不等同,未落入保护范围,还提出先用权抗辩的,均应当予以完整表述,并逐一审理。

2.总结焦点

裁判文书的核心功能就是全面、准确地对争议焦点进行释法析理,进而对当事人的权利义务依法判定。唯有争议焦点得到有效回应,才能实现定分止争。知识产权技术类案件文书用语的专业性和准确性要求高、标准严,对于当事人争议的焦点,要严谨精炼,并逐项予以阐述,与分析认定争议直接相关的事实要有所交代,不能空白,与说理相关的事实应当侧重撰写。技术事实与法律适用的争议,要分门别类逐项予以阐述,并注意相互之间的因果关系。如(2009)民提字第84号侵害氨氯地平对映体的拆分发明专利纠纷案,被诉侵权方以被诉侵权产品是其使用自有335专利方法得到的进行不侵权抗辩,案件的焦点问题除审查上诉主张是否具有事实依据、原审判决认定侵权成立所依据的某鉴定中心出具的检验报告有无证明力,还涉及方法专利侵权中的举证责任分配,即原审法院对举证责任的分配是否正确。再审法院经过对技术事实的再查明,认定该检验报告的结论不应采信。判决书首先叙述所涉鉴定中心的鉴定业务不包括知识产权司法鉴定。其次,叙述本案的再审申请人在原审中曾以实施335专利尚需一定的经验、技巧和诀窍为由,向法院提出现场勘验申请,请求组织各方当事人以及相关技术专家对被诉侵权产品的制造方法进行现场勘验,但未果。再次,叙述再审期间各方当事人均提出现场勘验申请,请求进行现场勘验。判决书在再审查明部分分重点、分层次对现场取样及原料封存、3组9次氨氯地平拆分试验的具体过程进行了叙述。需要一提的是,判决书对现场勘验过程、当事人提出异议以争点的形式详细进行了罗列,并在“本院认为”部分逐一进行了回应,所依据的事实均在判决书再审事实查明部分中予以叙述,如现场勘验实验原料的取样、封存、使用以及再次封存等均在各方当事人的共同监督下进行,勘验使用的方法是基于335专利、335专利权利要求1均没有对“2-丁酮”的具体加入方式以及具体的反应温度进行限定,现场勘验9次拆分试验获得的固体合并进行重结晶,并没有超出335专利技术特征限定的范围。双方的诉辩、争议焦点、审理查明的事实与法院的裁判说理相辅相成,水到渠成得出了该案的再审结论,即现场勘验结果证明案涉鉴定报告结论存在错误。判决书还针对原审法院对于举证责任的法律适用问题,结合专利法关于新产品制造方法专利的法律规定,联系查明的技术事实,涉案专利权利要求1记载的方法直接获得的产品是“结合一个DMSO-d6的(S)-(-)-氨氯地平的D-酒石酸盐”,或“结合一个DMSO-d6的(R)-(+)-氨氯地平的L-酒石酸盐”,而专利权人没有提供证据证明被诉侵权人在制造马来酸左旋氨氯地平及其片剂时,也制造了“结合一个DM- SO-d6的(S)-(-)-氨氯地平的D-酒石酸盐”中间产物,因未能证明被诉侵权产品与依照涉案专利方法直接获得的产品属于同样的产品,因此,得出了不应由被诉侵权人承担证明其产品制造方法不同于专利方法的举证责任的结论。知识产权技术类案件往往涉及复杂技术事实的认定,该技术事实的真伪往往又与非技术事实尤其是法律适用问题相互交织,因此,对于争议焦点的叙述位置不应当强求一定要在本院认为部分。尤其是当事人对技术事实的争议分散时,可根据争议的具体内容确定叙述位置。

(二)认定证据与查明技术事实

裁判文书证据的撰写在实践中出现的问题有:简单表述认定的事实、笼统罗列证据不表述质证认证过程,造成二审审理难以确定原审查明事实的准确性,难以判断当事人在二审提交的证据是否为新的证据。有的文书虽将证据逐一列明、事无巨细叙述了质证认证的整个过程,但审理查明部分均没有与上述证据相关的事实,与最终裁判的结果亦无关联。

1.筛选排除与待证事实无关的证据

在知识产权技术类案件的审理中,对与涉案权利无关的技术事实进行有效筛选,是准确适用法律、解决争议、提高审判质效的前提。

证据问题是诉讼的核心问题,从案件的受理立案,到依法审理、调解和判决等阶段,诉讼的整个过程在某种意义上都是围绕证据问题展开的。法官的基本功中一部分是适用法律的本领,另一部分就是收集、判断和采信证据,辨明是非的本领。对事实的认定应当以证明主张为基础,对于证据证明内容的表述次序应当围绕诉辩与焦点问题逐一展开,这既有利于呈现争议的完整信息,也符合说理逻辑。

通过证据构建事实时需要注意,证据所能证明的事实并不都是裁判文书需要认定的事实,裁判文书中所要记载的只是法律事实,亦即法律上发生效果的事实,尤其是与复杂分散的专业技术相关的知识产权技术类案件。只有在法律规范适用上有意义的事实才是裁判文书中所要认定的事实,如(2013)知行字第77号治疗乳腺增生性疾病的药物组合物及其制备方法专利无效案。该案件的争议焦点为所涉专利是否具备创造性,专利权人在申请再审阶段提交的反证3记载,比较减压干燥、喷雾干燥两种干燥方式制备的乳块消片提取物的含量差异,喷雾干燥制备的乳块消片中提取物丹酚酸B的含量比较高。专利权人据此主张省略减压干燥步骤带来的技术效果是本领域技术人员难以预料的,该专利技术方案具备创造性。经审查,该专利权利要求1通过重量份的方式限定了药物组合物的原料药构成及制备方法,并未限定最终制备形成的药物组合物产品的活性成分及含量,丹酚酸B的功能、效果等技术内容也未记载在该专利权利要求书及说明书中。在阅读该专利权利要求书和说明书后,本领域的技术人员无法得知请求保护的技术方案是提高丹酚酸B的

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