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【期刊名称】 《政治与法律》
国际许可证协议的有关法律问题
【作者】 郭思永【分类】 国际经济法
【期刊年份】 1984年【期号】 1
【页码】 59
【全文】法宝引证码CLI.A.178581    
  国际许可证协议的主体(当事人),即供方与受方,通常指不同国家的法人。指自然人的甚少。当事人的简称,从许可证协议的上述法律特点来考虑,应统一称供方与受方,不宜称卖方与买方,以区别于一般商品贸易合同。由于主体是不同国家的法人,因而往往涉及到两国或两国以上的法律,带来法律冲突和法律适用等一系列国际私法问题。许可证协议的客体(对象),主要包括专利、商标和专有技术的使用权。
  笔者在此就我国技术引进过程中涉及到的一些法律问题谈一些看法,以资参考。
  (一)加强可行性研究
  技术引进工作一般可能经历项目建议书,可行性研究(或称技术引进方案)、审批论证、谈判、签订协议,实施引进、消化吸收(使技术“本国化”)、创新提高、新产品或新技术出口等一系列环节(有些环节是交叉进行的),其中可行性研究,是一个十分重要的关键环节。目前我国一般所谓的可行性研究,是指从经济与技术两方面对引进项目进行研究。我们认为,仅从经济与技术为重点进行研究,是远远不够的,应该从经济,技术,法律三个方面进行研究。因为引进项目涉及经济,技术方面的问题固然很多,但涉及的法律问题,更是十分复杂,决不可忽视。只有进行全面的可行性研究,才能对引进项目给予科学分析和论证,确定是否值得引进,如何引进,为决策者提供可靠的依据,从而避免盲目性,提高科学性,使技术引进取得预期的效果。
  因此,我们除了做好技术选择和经济效益方面的可行性研究以外,还必须全面加强法律方面的可行性研究工作。首先,要加强法律资料工作,建立资料研究中心。除收集国内一切有关经济法规外,更应广泛收集世界各国的有关法典,法令、判例以及有关国际条约、国际经济组织文件等。要做到这一点,必须要建立经济法资料研究中心。国务院有一个经济法规中心,各省市也应建立相应的机构。以上海为例,对外经济贸易活动较为集中,目前上海科技情报的资料研究中心,已有一定的规模,但有关经济法律,特别是国际经济法的资料中心,尚待建立。这方面的工作,远远不能适应需要。举例来说,我国拟向美国某公司引进某一技术项目,除了解该项技术是否先进,能否适应我国需要,有无经济效益外,更需了解该项技术的专利权情况,以及美国和该公司所在州的有关法律,如专利法、税法、海关法、统一商法典、反垄断法等法典、法令中的有关规定,还要了解有关国际条约(如《保护工业产权巴黎公约》、《专利合作条约》等)的有关规定以及拟第三国仲裁可能涉及的冲突规范及实体法的有关规定等等,详尽地占有资料,进行研究分析,才能做出有利的决策。上述这些法律资料,作为一个部门,不可能全面掌握,因此,设立一个经济法规资料中心,已成为当务之急。其次,必须培训专业人员,从事技术引进工作的人员特别是拟定可行性研究报告的人员,除具备经济、技术方面的专业知识外,还应具备必要的法律知识,特别是有关国际私法与国际经济法的知识。当前,在技术引进工作中,往往有这样的情况,认为有关法律方面的问题,只要向法律工作者询问一下,即可了事。其实法律问题十分错综复杂,它与经济、技术相互交织在一起。可以这样说,许可证协议的所有条款都是法律问题,这些问题都应在可行性研究报告中有所反映。一个法律工作者,既未参与技术引进工作,又对有关专业技术不够了解,是很难一下子提供切实可行的法律咨询服务的。当然,向法律专家征求意见的做法是不可少的,但是最重要的还是要依靠具有法律知识的、从事可行性研究工作的人员来解决问题。国外的谈判人员往往由律师、会计师、专业技术人员组成,并且始终参与技术转让工作的全过程,当然也包括可行性研究工作在内。
  (二)关于限制性条款问题
  对于有关技术转让的限制性条款问题,发展中国家与工业发达国家对此有不同的理解,因而在各自制定的技术转让法律中对这一问题的规定也各不相同。发展中国家认为,凡限制本国经济和企业发展的条款,都是限制性条款。因此,他们在国内技术转让立法中,都禁止采纳这些条款。发达国家则认为,凡属于妨碍它们“自由竞争”的条款,都是限制性条款,因此他们制定法律(如美国的反托拉斯法等)的原则是保护垄断企业的“自由竞争”,从而攫得巨额利润。
  《保护工业产权的巴黎公约》(简称巴黎公约)是目前国际工业产权的主要法规。其中存在着许多不合理的制度,最突出的是国民待遇原则,即符合公约规定的外国人,享受与本国人同等待遇原则,但是发展中国家由于处于经济和技术的劣势,不可能在其他成员国取得多少有真正价值的专利权,而工业发达国家的企业,却可利用国民待遇原则,滥用依发展中国家专利法所授予他们的权利,阻碍发展中国家引进和推广国外先进技术。在国际技术转让活动中,工业发达国家的企业往往利用其经济和技术优势,迫使引进方国家的企业片面接受对其有利的限制性条款,发展中国家对此特别反感。因此,发展中国家强烈要求改变这些不合理现状。自六十年代以来,发展中国家在有关国际会议上,多次要求修改巴黎公约,同时要求制定一套符合国际新经济秩序精神的国际技术转让行动守则。我国政府完全支持发展中国家的这一正义斗争。卡在了奇怪的地方
  很多发展中国家,自一九六0年以来,纷纷制订了有关技术转让的法规,以弥补它们在经济上,技术上的不利地位,从而保护民族经济的独立,促进国民经济的正常发展。这里着重评介一下《菲律宾关于技术转让条例》有关限制性条款的规定。该条例第五条关于评审的方针政策中第一项第三款规定了任何技术转让协议不允许有限制性条款,并列举了十点禁止规定,其内容可概括为:(1)限制受方只能从输出方购买原材料、零配件及装备,(2)限制受方必须免费或在一定条件下向供方提供技术改进资料,而不是平等互惠;(3)限制受方的科研活动以及技术的合理使用与取得,(4)限制受方产品出口及生产范围,数量、价格等。我们认为,这些规定都是保护本国经济和企业所必需的。如其中关于限制受方只能从供方购买原材料、零配件的条款,迫使受方只得接受供方所提供的原料等,常常导致供方垄断出口市场,抬高原材料及设备的价格,攫取巨额利润。因此,利用限制性条款,已成为垄断企业掠夺发展中国家经济的一种手段。如在智利,一九六八——一九六九年在四百个技术转让合同中订明每年进口的设备和材料费用,平均为付给每一项技术专利费的三倍,在哥伦比亚的制药工业,其购进设备等费用六倍于支付给技术的专利权费,相当于该部门企业公布利润的二十四倍。可见,这些限制性条款已明显影响了受方国家的国民经济。
  从我国的实际情况来看,发展中国家关于技术转让立法的有益经验,特别是关于禁止限制性条款的规定,值得我们借鉴。一九八三年九月二十日国务院发布的《中外合资经营企业法实施条例》第四十六条第七款明确规定不得含有为中国的法律,法规所禁止的不合理的限制性条款,同条第二至六款列举了具体规定。我们认为,任何协议原则上不应把不合理的限制性条款列入;但为了吸引外资,鼓励外商向我输出他们的先进技术,在对待某些限制性条款的具体做法上,则可根据不同情况,采取不同的方法对待,既严格掌握原则,又有一定的灵活性。这种做法在有些发展中国家关于技术转让立法上,也有所反映。同时,这种做法可在谈判中加强我方谈判的有利地位,而又有一定的回旋

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