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【期刊名称】 《河北法学》
加拿大竞争局的执法方法简介及评价
【英文标题】 Brief Introduction and Evaluation about Enforcement Approach of Canada Competition Bureau
【作者】 王红梅【作者单位】 盐城工学院
【分类】 法律经济学【中文关键词】 加拿大竞争局;执法方法;评价
【英文关键词】 Canada competition bureau;enforcement approach;evaluation
【文章编码】 1002—3933(2003)05—0119—07【文献标识码】 A
【期刊年份】 2003年【期号】 5
【页码】 119
【摘要】

加拿大竞争局在执行竞争法的过程中,确立了以最大限度地遵守竞争法为目标定位的方法体系,包括通过教育遵守竞争法的措施、促进遵守竞争法的措施、对不遵守竞争法的应对措施三个方面的内容。这一执法体系,强调对不正当竞争行为和限制竞争行为的预防和指导,强调和经营者、政府部门的合作,注重非对抗性程序的应用,提倡高效、及时的解决竞争问题,符合市场经济条件下效益优先的原则,很好地适应了全球化背景下加拿大解决竞争问题的需要,对我国的竞争执法工作有相当的借鉴意义。

【英文摘要】

Canada Competition Bureau has adopted an approach aimed at ensuring maximum conformity with the competition law,including conformity through education,facilitating conformity,and response to non-conformity.Theapproachemphasizesonpreventingandguidinganti—competition act,corporating with government department and businessman and leading to non—contested proceeding,which advocates resolving competition problem timely and effectively.The approach is corresponding with principle of effciency under the market economy and meets the command of globalization.Therefore, Chinese competition law enforcement authority should use the approach as a reference.And it woUld give some helps.

【全文】法宝引证码CLI.A.119102    
  
  

加拿大是市场经济高度发达的资本主义国家,为了建立一个公平、有效、竞争的市场环境,加拿大政府非常重视竞争法的立法和修订工作。1986年,加拿大在原有的竞争立法1952年的《联合调查法案》的基础上,对竞争法进行了全面修订,把《联合调查法案》更名为《竞争法》,加拿大竞争法1986年的修订是具有划时代的意义的,此次修订,考虑到加拿大经济越发受到全球化和贸易自由化的影响,对立法目标进行了及时的调整,竞争法第一条开宗明义指出,竞争法的立法目的是“鼓励和维护竞争,提高加拿大经济的效率和适应能力,扩大加拿大企业参加国际竞争的机会,加强认识外国竞争在加拿大的作用,保证加拿大的中小企业有同等的机会参与竞争,为加拿大的消费者提供竞争性的产品和价格的选择。”为了实现这一目标,加拿大竞争局在执法方法上进行了不断的创新,确立了以“遵守法律为目标”(compliance—oriented approach)[1]的执法方法体系,加拿大竞争局现把这一方法体系称为“Conformity continuum”,我觉得非常难译,根据加拿大竞争局对该方法的解释,“这种执法方法的目标是为了确保最大限度的遵守竞争法,是从教育入手,扩大到指导、劝告建议、通知、和解、同意令、直到起诉、罚款、监禁等一个整体”[2],我译为“连续统一体守法”的执法方法体系。加拿大的这种方法体系注重非对抗性程序的应用,强调对不正当竞争行为和限制竞争行为的预防,富有灵活性,很好的适应了全球化背景下,加拿大解决竞争问题的需要,对我国的竞争执法工作有相当的借鉴意义。

一、加拿大竞争局执法方法介绍

为了便于读者理解,在介绍加拿大竞争局的执法方法前,先简单的介绍一下加拿大竞争法的有关内容。加拿大竞争法采用的是合并式立法,将垄断、限制竞争和不正当竞争规定于同一部法律中,现行竞争法共有128条。竞争法所禁止的行为分为两大类:犯罪行为(criminal offence)和非犯罪行为(non—criminal offence),非犯罪行为又称为可审查性行为或民事行为。犯罪行为主要有共谋、操纵投标行为、压价排挤竞争对手行为、价格歧视、虚假宣传和欺骗性销售行为,非犯罪行为主要有拒绝交易、委托销售、市场支配地位的滥用、兼并等。对于竞争法规定的犯罪行为,由加拿大总检察长负责提出刑事指控,非刑事犯罪行为,由竞争局局长提请竞争法庭处理[3]。

加拿大建立了独立的竞争法执法体系,在加拿大工业部专门成立竞争局,该局实行局长负责制,加拿大竞争法赋予竞争局局长法定的管理权限,由其领导的竞争局协助其工作。1986年竞争法修订后,与之配套颁布了《竞争法庭法案》,成立了独立的竞争法庭,具体审理竞争法所规定的非犯罪行为的案件。

加拿大的“conformity continuum”执法体系包括三大部分:通过教育守法措施、促进守法措施、对不守法的应对措施。

(一)通过教育遵守竞争法(conformity through education)的措施

加拿大竞争局认为,教育是整个体系中的基础部分,如果全体经营者知道自己的守法义务,他们中的大多数人愿意守法。但是,加拿大竞争局的“教育”这一概念是相当宽泛的,主要是通过提供各种指南、加强与公众的交流以及积极的倡议竞争,宣传竞争法和竞争政策。

加拿大竞争局出版发行了一些执法指南,如合并执行指南(1997年)、银行合并执行指南(1998年)、虚假广告指南(1991年)、虚假陈述和欺骗性销售行为指南(1999年)、掠夺性价格指南(1992年)、价格歧视执行指南(1992年),加拿大竞争局还印发了一套手册(pamphlet series),对加拿大竞争法中的许多问题做简明扼要的解答。这些内容在加拿大竞争局的网站上也都可以查询到。

加拿大竞争局注重和公众的交流。任何人只要愿意,都可以在竞争局网站设立的“在线咨询”中登记,通过电子邮件及时了解有关竞争案件的审理、立法动态、国内国际竞争政策的变化等内容。竞争局有重大政策的调整,会广泛的征求公众的意见,始终和商业团体、消费者、律师协会、学术机构和其他社会团体密切联系,召开各种形式的研讨会,在全社会积极倡导竞争文化。

值得一提的是加拿大竞争局的倡议措施(advocacy)。倡议措施在国内是通过法定干预权的行使,在国际上则通过广泛的国际合作。加拿大竞争法赋予加拿大竞争局一项法定的干预权,竞争局对联邦的一些委员会(如加拿大广电通讯委员Canadian Radio—television and Telecommunications Commission)制定的法规和政策以及一些特别法庭(如加拿大国际贸易法庭Canadian International Tribunal)裁决的案件,如有可能影响市场公平、有效的竞争,竞争局有干预和建议的权利。竞争局的一位官员SallySouthey指出,“10年来,竞争局对广电通讯委员会制定的政策进行了积极的干预,提倡企业重组和开放电讯市场,竞争局的倡议包括消除进入国际通讯、长途电话业务、地区通讯业务和无限通讯业务等领域的障碍,消除各省之间对电讯服务的垄断,减少进入传统电讯服务领域的新经营者的义务,修改对高投入地区的补助率以鼓励新的投资者……。除此以外,竞争局还向国会和政府部门建议关注电讯业的发展。经过竞争局的努力,加拿大所有的有声电讯和数据电讯市场都开放,加拿大的长途电话费率有了明显的降低,为消费者节约了数百亿美元。据1997年的一项研究显示,长途电讯服务中竞争的引入,每年为加拿大提供了6—6.5亿美元的利益。最近几年竞争局对电力工业的调整也做了同样的努力。”[4]竞争局还通过和政府部门签订合作协议、派驻代表等方式互通信息、分担责任、及时发现可能的垄断和限制竞争行为,为相互合作和更好的执行竞争法铺平了道路。竞争局也通过各种途径和加拿大的零售商、出口商和生产者保持密切的联系,及时了解市场的竞争状况。

在国际上,加拿大竞争局积极倡导经济全球化背景下的执行方面的合作。竞争局认为,在经济全球化和贸易自由化的今天,随着贸易壁垒的减少和消除以及跨国市场的扩大,有效的竞争政策起着越来越重要的作用,尽管公共的、政府制造的贸易壁垒逐渐消除,但存在着被私人的、反竞争的障碍所代替的危险,因此加拿大竞争局与美国、欧盟和其他许多国家在竞争领域开展了广泛的合作,签定了双边合作协议,加拿大政府也积极支持、参与OECD、WTO和其他国际组织有关竞争政策的制定。

加拿大竞争局通过对经营者和公众进行竞争法和竞争政策的宣传、指导和联系,通过加强和政府部门的合作和法定倡议权的行使,通过广泛的国际合作,广为宣传竞争法和竞争政策,在全社会倡导积极的竞争文化,为加拿大建立公平、有效、竞争的市场提供了可靠的社会基础。

(二)促进遵守措施(facilitating conformity)

促进遵守措施是加拿大竞争局在积极实施市场监督管理、及时的发现可能产生的违反竞争法的行为的同时,采取一系列措施鼓励经营者自愿遵守竞争法的规定,通过监督和鼓励企业自愿遵守竞争法,促进竞争法在整个社会的贯彻落实。

1.监督管理(Monitoring)

加拿大竞争局非常重视对市场的监督管理,监督管理的形式多样,主要有:

首先,加拿大竞争局建立了信息中心,专门接受消费者、商人、政府机构和其他来自各方面的咨询和投诉。一旦有投诉,竞争局将就投诉的问题进行秘密的调查。

其次,合并交易的预先申报制度。根据加拿大竞争法第4章的规定,对于超过一定数额的兼并交易必须在交易前向竞争局提前申报,如果兼并方及其附属机构的资产超过40亿加元,或其在加拿大或来源于加拿大的年销售收入超过40亿加元;如果一方通过合并能获得超过3.5亿加元的资产,或通过获得的资产能取得在加拿大或来源于加拿大的年销售收入达3.5亿加元以上,必须提前申报。否则要受到刑事处罚。这一预先申报制度使得竞争局有机会对一项合并交易对竞争的影响进行及时的评估,便于竞争局采取恰当的措施纠正可能限制或减少竞争的行为。

如果某一合并交易对竞争产生的影响在申报时不明显,竞争局可以对已经完成的合并给市场造成的实际影响进行为期三年的监督,一经发现该合并对市场造成实质性的影响,竞争局即可采取相应的措施。

2.自愿遵守(Voluntary Compliance)

加拿大竞争局通过给经营者提供恰当的经营建议、通过给合并交易给予预先裁决证明以及要求企业建立合作遵守计划等措施鼓励经营者自愿遵守竞争法。

第一,建议(Advisory Opinions)。某些经营者为了防止自己提出的某项经营计划或从事的经营行为违反竞争法,会向竞争局咨询,如公司制定的回扣策略是否违反了竞争法中有关价格歧视的规定,经销商的联合购买行为是否违反共谋条款,某公司的广告是否违反了竞争法中有关虚假宣传的内容……。竞争局的官员和律师会对此提出恰当的建议。这些建议的提出从理论、以前的处理方法、现行的竞争法的规定和现行竞争策略等多个角度提出,但是这一建议对双方都没有法律拘束力,对竞争局而言,并不是通过建议规制经营者的行为或表明该经营行为或经营计划的合法性,它仅仅说明某一计划或行为一旦付诸实施是否会违反竞争法而受到民事或刑事起诉,对经营者而言,他可以依据自己对该建议的理解采取任何自由的行动。竞争局提出的建议是依据经营者提供的事实作出的,当这些事实发生变化时,竞争局要对这一计划重新进行评价。当然,竞争局为此提出的建议提供的是有偿服务,竞争局有公开的有规模的合并都必须经过竞争局的检查,超过法律规定的门槛还必须提前申报,如果竞争局发现合并交易的当事人未履行上述程序,就会及时的通知,告之法律规定和法律后果。如果竞争局接到投诉,某一零售商以高于广告的价格销售产品,竞争局会及时的通知,敦促行为人遵守法律。该通知没有法律拘束力,被通知人没有义务纠正他的行为,但及早纠正对其有利,因为竞争局会依据行为人是否自愿纠正不当行为而采取进一步的调查监督行为。

如果某一违法行为发生后,竞争局要求行为人在规定的时间内纠正该行为,竞争局就会发出书面通知。书面通知有时也用来告之或解释新的竞争立法或政策调整。如果接到书面通知的行为人仍没有纠正违法行为,竞争局就会发出警告信,警告其更严厉的措施将要实施。

2.保证(undertakings)



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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}王长河,周永胜,刘风景.日本禁止垄断政策的历史回顾(A).季晓楠.中国反垄断法研究(M).人民法院出版社,2001. 596.

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