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【期刊名称】 《河北法学》
美、日、德反垄断法适用除外制度之比较
【英文标题】 Comparimns between Application Exception Systems of Anti—Monoply Law in America,Japan and Germany
【作者】 杜晓帆【作者单位】 厦门大学法律系
【分类】 比较法【期刊年份】 1999年
【期号】 5【页码】 77
【全文】法宝引证码CLI.A.171093    
  
  

反垄断法素有“市场经济的宪章”,“现代企业制度的基石”之称,但其目标模式并非是完全的自由竞争,而是有效竞争。有效竞争是指能够使经济活动保持高效率的竞争。要使经济活动保持高效率,在某些领域内,必须避免过度的竞争,以免造成资源的浪费,因此限制竞争具有某种程度上的合理性。有鉴于此,各国一般在反垄断法中规定了适用除外制度。本文拟以美、日、德为代表对反垄断法的适用除外制度作一比较。

美、日、德对于除外制度的规定采用了三种不同的立法形式。美国分别针对个别具体经济部门,如出口、农业、保险、报业、软饮料、研究开发等部门制定了一系列单行的反托拉斯例外法;德国则直接在《反对限制竞争法》中作出规定,该法第2条至第8条规定了卡特尔豁免的各种条件;日本则制定了有系统的除外制度。日本不仅在其《禁止垄断法》第六章规定了适用例外:而且制定了专门的适用除外法——《关于禁止私人垄断及确保公正交易的法律的适用除外的法律》,同时还在一些单行法规中作出规定,如《关于中小企业团体组织的法律》等。 尽管三国在立法形式上存在差异,但其内容仍大致相同,主要有四个方面:知识产权保护、对外贸易豁免、特殊行业的特许垄断、特殊情况的特许垄断。

一、知识产权保护

知识产权与反垄断法密切相关。专利、商标、著作权等都属于法律保护的独占性权利。从某种意义上说,这种“独占性”具有“私人垄断”的性质,是法律允许的合法的私人垄断,因此,它们被列入反垄断法的例外,所有者行使法律所赋予的权利,可不受反垄断法的追究,除非权利人滥用其知识产权,如专利权人滥用专利垄断,限制非专利产品的市场竞争,导致该非专利产品的有限垄断。

在美国,只有当知识产权人滥用知识产权,在转让知识产权时在许可合同中订入一些限制性条款的贸易限制:并且这种限制涉及到与知识产权无关的或无根据的贸易限制、或用于协调相互竞争的知识产权所有者之间的卡特尔,或是压制竞争性知识产权的产生和发展时,法院才可以根据合理原则进行审理,其它知识产权人行使知识产权的行为,不受反托拉斯法的追究。

德国则在《反对限制竞争法》第20条及第102a条中具体规定了知识产权的保护可享受反垄断法的豁免适用情形。

根据第20条“特许权合同”的规定,关于获得或使用专利权,实用样式或品种保护权的合同,只要对获得人或被许可人的限制不超过保护权利内容的范围,该合同即有效,即可免于适用《反对限制竞争法》第1款进一步作了解释,“关于该项权利的使用形式、内容、数量、范围、时间方面的限制不超过保护权利的内容”,第2款则进一步规定了五种具体豁免情形。

根据第102a条关于事业社团的规定,按“利用版权和使用受保护权利法”的规定设立事业社团,及该类事业社团根据该法第1条规定订立法律允许的限制竞争的合同和决议的活动,豁免适用《反对限制竞争法》的规定。即使联邦卡特尔局可以以滥用豁免权利为由,宣布其合同和决议无效,也必须经过严格的程序。

日本则在《禁止垄断法》第23条中作出相应规定。根据该条规定,《禁止垄断法》不适用于行使著作权法、专利法、实用新法案、意匠法和商标法等无形财产权所承认的权利的行为。但该法未作进一步具体规定。

二、对外贸易豁免

对外贸易尤其是出口贸易由于主要是与国外发生关系,可能并不影响国内市场的有效竞争,因而一些国家法律规定在一定情况下对其豁免适用反垄断法。

美国这方面的法律主要是关于出口贸易豁免的,主要有1918年《韦布一波默林法》和1982年《出口贸易法》,它们使不影响国内市场的出口中的限制竞争行为豁免适用反托拉斯法。

根据1918年《韦布一波默林法》第1节规定,仅仅为了出口和实际上仅从事出口的企业(联合体),或由出口企业签订的协议,从事的活动如不限制国内贸易,也不限制其国内竞争者的出口,将免受谢尔曼反托拉斯法的制约。依照这一法律,只要不限制美国国内贸易,或影响美国国内价格,以及国内其他竞争者的出口贸易,美国出口商可以以行业组织形式出口其成员的货物,并且可以在其成员间划分出口市场,或者就出口销售的价格和条件达成协议,以提高竞争力,控制和垄断他国市场。[1]

依照1982年《出口贸易公司法》规定,出口商只要符合一定的条件,并经商业部对其出口贸易行为进行审查后,即可获得其颁发的准许证。持证人免受美国政府的任何反托拉斯诉讼之追究,除非其行为确实违法,而且被证明实际上削弱了竞争,或限制了美国境内的贸易,或限制了与出口贸易公司竞争的某一美国出口商的出口贸易。

德国1957年《反对限制竞争法》第6、7条则分别规定了出口卡特尔和进口卡特尔豁免。只要不涉及德国本国的贸易,不影响本国的市场,以及不限制国内的竞争行为,只涉及该法适用范围以外的市场竞争,出口卡特尔原则上没有任何限制。企业之间为出口商品的价格可以订立价格卡特尔合同,也可以为出口商品的数量订立出口量卡特尔。同时,如仅涉及进口规则,当德国卖方没有报价人或者没有具备竞争能力的报价人时,进口卡特尔可得到豁免。[2]

日本只在《进出口交易法》中有零散的关于卡特尔禁止的对外贸易适用例外规定。

三、特殊行业的

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