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【期刊名称】 《法学》
物权担保对平行进口的影响
【英文标题】 The role of real guarantees played in parallel import
【作者】 魏友宏【作者单位】 华东政法学院
【分类】 物权【中文关键词】 平行进口 知识产权 国际贸易 物权担保
【期刊年份】 2002年【期号】 6
【页码】 75
【摘要】 由于平行进口涉及到知识产权这一敏感问题,其法律关系十分复杂,世界各国的立法亦不尽相同。平行进口行为应该受知识产权法调控还是受国际买卖法调控,以及其是否构成侵权,世界各国无一定论。本文阐述了平行进口的含义及其在各国的立法现状;说明平行进口不仅应受国际知识产权法的调控,还应受国际货物买卖法的调控,并特别强调国际货物买卖法中的物权担保义务对平行进口的重要影响。
【全文】法宝引证码CLI.A.1126975    
  
  在国际贸易领域,学者一般认为,平行进口是指“在某一产品受到一国知识产权保护的情况下,进口商未经授权将权利人或经权利人许可在国外制造、销售的该产品或者他人在该产品不受保护的国家生产的产品进口到该国的行为”;也有学者认为,平行进口是指:在国际贸易中,当某一知识产权获得两个以上国家的保护时,未经知识产权人或者独占许可证持有人的许可,第三者所进行的进口并销售该知识产权产品的行为;还有学者认为,平行进口是指在国际贸易中,一国未被授权的进口商,进口并销售知识产权的权利人或其授权厂商在外国合法生产的具有知识产权的商品的市场行为,而该知识产权已在进口商本国取得了法律保护。虽然人们对平行进口的表述略有差异,但我们仍然可以对平行进口作以下归纳:(a)平行进口的商品都是具有知识产权(包括专利、商标、著作权等)性质的商品;(b)平行进口的商品不是假冒商品,而是带有合法的知识产权标记(如专利号、商标、版权所有等)的正宗商品;(c)平行进口的商品之价格远较授权进口商品之价格为低,产生平行进口的客观条件之一是授权进口商品在一国的零售价格远高于同类商品在另一国的批发价格,以至于该同类商品经平行进口至一国的零售价格低于授权进口商品在一国的零售价格,两者之间的价格差额是导致平行进口的根本原因。
  一、平行进口在各国的现状
  造成国际贸易领域平行进口的原因是多方面的,故世界各国均十分谨慎地对待之。对平行进口是否构成侵权,是否应该禁止,各国认识不一,做法各异。
  美国海关1999年公布了修改后的《关税法》,该法将原来的“从属例外”(Affiliate Exception)原则以“标签例外”(Labeling Exception)原则所替代。禁止任何带有相同商标但在“表面和实质上”都有不同的商品进口到美国;但是如果在商品上用标签按规定加以详细说明(称为 “标签例外”),这相同商标的商品进口将可被允许。“标签例外”原则表明,美国原则上禁止外国生产的商品平行进口;如果进口商品按照规定用标签向消费者详细说明其不同之处,是可以被允许进口的。由此可见,美国法律对待平行进口的行为(特别是商标商品的平行进口的行为)是有严格的限制的。
  在欧盟,根据《协调成员国商标立法1988年12月21日欧洲共同体理事会第一号指令》第7条 “商标赋予权利的用尽”第一款之规定:商标所有人本人或经其同意将带有商标的商品在共同体内投放市场后,商标赋予其所有人的权利不得用来禁止在该商品上使用该商标。这一规定将“权利用尽”原则的适用范围仅限于欧共体内。1998年欧盟法院在著名的Silhouette International schmid GmbH Co KG V.Hart lauer Handelsgesgesellschaft GmbH一案的裁决中确立了Silhouette 原则:允许将商品投放欧共体以外的市场的商标所有权人禁止进入共同体市场的平行进口。即商标所有人在欧共体以外的销售行为并不导致其权利在共同体市场内用尽。
  在香港特别行政区,立法会自1998年起就开始起草并审议《商标条例》(草案)。该条例(草案)第17条明确订有 “注册商标的侵犯”的规定,对平行进口问题的态度与英国立法意图极为相似。然而,该草案第19条“用尽注册商标所赋予的权利”第(1)款规定:尽管有第17条(注册商标的侵犯)的规定,如就某些已在世界上任何地方推出市场的货品而使用某注册商标,而该等货品是由拥有人或经其同意(不论是明示或隐含的同意,亦不论是附有条件或不附有条件的同意)而在该商标下推出市场的,则该项使用并不侵犯注册商标。对于该条例(草案)第19条第(1)款的规定,有人曾片面地认为香港地区已以法律形式允许了平行进口的行为。实际上该款条文仅是说明了注册商标权的使用权的转让并不侵犯注册商标权,两者之间不发生法律冲突。
  韩国是反对商标商品平行进口的国家之一,该国的《商标法》明确将平行进口列为商标侵权行为。在中国,平行进口的现象虽然为数不少,但除了在专利领域有明确的规定外,总体上相关立法仍落后于实践以及在理论上的探讨。我国《专利法》第11条第3款规定:“专利权被授予后,除法律另有规定的以外,专利权人有权阻止他人未经专利权人许可,为上述两款所述用途进口其专利产品或进口依照其专利方法直接获得的产品。”这说明:在我国专利权的用尽是具有地域性的,专利权人享有进口权,原则上不允许平行进口,而在商标及版权领域却无明确的法律规定。然而,令人欣喜的是,在九届全国人大第二十四次会议上,《商标法》被重新修订,修订后的“商标法”第52条明确规定:凡销售侵犯注册商标专用权的商品的行为均属于侵犯注册商标专用权;第54条又规定:国家工商管理部门对侵犯注册商标专用权的行为有权查处,涉嫌犯罪的应移送司法机关依法查处。今后我国在对平行进口案件处置中,将会有法可依。
  二、国际货物买卖合同中有关当事人就交易货物所负有的物权担保义务对平行进口的影响
  就各国对待平行进口的情况来看,做法虽各不相同的,但有一点是可以为之结论的:即能够得到知识产权利益的共同途径均归属于商品买卖关系,而平行进口所涉及的是国际间商品买卖关系;国际间的商品交易实质上亦是国际货物买卖的法律关系。既然是商品买卖法律关系,那么在交易过程中仍然会涉及到卖方对出售物的物权担保义务问题。
  (一)根据 《联合国国际货物销售合同公约》的规定,卖方在国际贸易中对出售货物的物权担保义务主要包括两方面:
  第一、卖方所交付的货物必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物。
  《联合国国际货物销售合同公约》第41条规定:“卖方所交付的货物,必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物,除非买方同意在这种权利或要求的条件下,收取货物。”此项规定要求卖方必须保证对出售货物享有合法

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