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【期刊名称】 《中国应用法学》
审判管理信息化:路径、效果和展望
【作者】 刘雁鹏【作者单位】 中国社会科学院法学研究所{副研究员}
【分类】 司法制度【中文关键词】 审判管理;信息化;大数据
【期刊年份】 2017年【期号】 4
【页码】 85
【摘要】 信息化正在深刻地影响着我国法院的审判管理工作,各级法院通过打造服务平台、建造科技法庭、改造信息系统、建设电子法院实现审判管理信息化。通过各级法院的努力,司法工作效率大幅提高、审判管理更加科学、司法公信得以提升、司法便民得以落实。今后我国审判管理信息化道路应当加强信息融合,强化制度建设,提高安全保障,深化数据挖掘。
【全文】法宝引证码CLI.A.1227502    
  一、审判管理信息化之概述
  当下世界正经历着信息技术革命,大数据、云计算、人工智能等信息技术已经悄悄地改变了人类的生产生活方式。自媒体的兴起加快了信息的传递速度,拓宽了信息的传播范围,改变了人们获知信息的习惯。网上购物以及移动支付的出现,方便了人们购买商品,改变了人们的消费习惯和消费模式。网约车的普及带动了共享经济的发展,改变了人们的出行方式。上述技术的应用对社会生活产生了巨大的冲击,并逐渐形成一套新的秩序,国家不得不出台一些制度以规范这些新兴事物。对于信息化,习近平总书记多次强调,“没有信息化就没有现代化”“面对信息化潮流,只有积极抢占制高点,才能赢得发展先机”。信息化同样对司法改革产生了深远影响,为司法改革提供了新思路、提出了新办法、提升了新高度。为此最高人民法院周强院长反复强调司法改革和信息化建设是法院的两场深刻的革命,是实现审判体系和审判能力现代化的必由之路,是人民司法工作发展的“车之两轮、鸟之双翼”。2016年2月22日上午,最高人民法院召开专题会议,研究通过了《人民法院信息化建设五年发展规划(2016-2020)》和《最高人民法院信息化建设五年发展规划(2016-2020)》。根据这两部规划,人民法院信息化建设乃是以大数据分析为核心,以提高司法审判能力和司法管理水平为目标,以智慧法院、科技法庭的实现等为结果。这将大幅度提高法院的审判效率,实现法院管理科学化,进一步提升司法公信力,并最终实现审判体系和审判能力的现代化转型。
  二、审判管理信息化之路径
  人民法院信息化建设的基本路径决定着信息化建设的方向,选择什么样的路径同时也影响着信息化建设的效果。在全国范围内有大批法院先行先试,依托政策和制度规范,依靠自身的努力,推进法院信息化建设。
  (一)打造服务平台
  各地法院在信息化建设过程中首先要解决的是平台问题,这是法院信息化建设的前提和基础。没有服务平台建设就无法将大量的司法信息汇集并整理,也无法对信息进行有效地分析和利用,更不会存在法院管理信息化、审判信息化以及司法服务的信息化。各地法院在打造平台过程中,出现了很多别具特色的服务平台,例如上海法院以12368为基础,将录音系统、考试培训系统、法院诉讼服务管理平台等多平台和系统整合在一起,用以联系法官、查询案件、诉讼咨询、信访投诉以及考察监督。[1]黑龙江法院建设法院数据交换管理平台,实现各类业务数据的汇总、交换、共享、传输、校验,完成数据的统计建模、辅助决策、集中展示,为网上自动生成司法统计打下基础,为领导决策提供数据服务。[2]目前,各地法院的服务平台建设主要集中在以下方面。
  1.法院办公办案平台
  法院办公办案平台的服务对象主要是法官。该平台的作用是整合各类系统,包括审判业务系统、司法行政系统以及司法人事系统等,将这些系统在搭建好的平台上运转。一般而言,法院办公办案平台包括:第一,审判业务系统。主要包括裁判文书上网、上诉管理、减刑假释、案件送达、案件流程等相关信息,审判业务系统可以方便地辅助法官审理各类案件。第二,司法政务系统。主要是司法的车辆管理、考勤管理、开会通知、通讯档案管理等内容,利用司法政务系统可以实现法院内部精细化管理。第三,司法人事系统。主要包括法官及人民陪审员的基本信息,履历以及考核评价等内容。第四,移动系统。具有方便法官通过互联网实现办公办案的功能。上述四大系统将日常办公办案的信息集中在法院办公办案平台上,其信息基本能够涵盖法院日常运转的方方面面。
  2.诉讼服务与公开平台
  诉讼服务与公开平台主要服务对象是当事人、其他诉讼参与人以及社会公众。其重要功能有两个方面:第一,为当事人及其他诉讼参与人提供便捷、人性化的线上线下服务;第二,提供更为透明、全面的司法公开渠道。对于线上线下服务,诉讼服务平台可以通过互联网、移动通讯、手机APP向当事人以及其他诉讼参与人推送与案件审判相关的信息,例如开庭时间、开庭地点、合议庭组成情况、权利义务告知书、案件涉及到的法律法规等。当事人和其他诉讼参与人可以足不出户地了解案件进度、案件审结情况,以及相关的法律知识。对于司法公开渠道,随着社会公众浏览手机的时间的增长,有的法院在原有的三大平台建设基础上,利用移动通讯、微信公众号、手机APP等平台推进司法公开,使公众了解最新的法律规定,强化法制宣传教育;使公众了解法院最新的工作动态,加强公众对法院工作的理解和支持;使公众了解最新的典型案例,提升公众的法治思维。
  3.司法大数据分析平台
  司法大数据平台的开发基于司法审判云系统的应用,通过大数据技术,可以实现司法统计、智能查询和预测推荐等应用,为法官、法院以及政策决策者提供优质高效的信息服务。对于法官而言,在审判管理过程中可以查询相似案件的处理结果、处理依据,将事后的审判监督变为事前的指引。法官可以依托系统准确地把握判决的依据和尺度,降低“同案不同判”发生的概率,减少公众对于司法判决的质疑,提高司法权威和司法公信。例如,北京法院对量刑标准进行了统计,2016年1月1日至10月16日,全市法院刑事已审结案件中,刑期在3年以下的有6414人,占比37.84%;刑期在3-10年有2111人,占比12.45%;刑期在10年以上(不含无期、死刑)有771人,占比4.55%;无期徒刑141人,占比0.83%;死刑128人,占比0.76%。[3]上述内容为法官定罪量刑提供了参考和借鉴。对于法院而言,司法大数据的应用可以帮助法院寻找审判管理过程中的漏洞,及时调整法院的管理方式,通过整合法院资源以发挥最大的功效。对于决策者而言,通过大数据技术,对一个地区所有的司法判决进行统计分析后,很容易得到该地区最近的刑事犯罪情况、民商事纠纷情况以及行政矛盾焦点等相关信息。政策制定者可以依据法院提供的数据和分析报告调整一段时间内的政策,维护社会安定有序,促进经济高速发展,保证政府依法行政。
  (二)建造科技法庭
  除了平台建设之外,法院信息化建设还体现在科技法庭上。中国法院近几年来在科技法庭建设上取得了非常大的进步,实现了庭审实况的数字化采录、存储、播放、查询等功能,其广泛应用使得司法更加公开透明,也规范了审判管理流程,提高了司法效率,节约了司法资源。
  1.庭审语音系统进入法庭
  近年来,一直存在“案多人少”的矛盾,书记员记录速度对案件审理进程的影响,也是问题之一。对此,各地法院开始逐步尝试改革。浙江法院对于适用简易程序的案件实施零庭审笔录,全部采用录音录像取代庭审笔录,以解放书记员,提高审判效率。[4]但这种尝试也遭到了质疑,若没有庭审笔录,如何让当事人确认庭审记录的合法性?此外,事后法官翻阅庭审记录也更加复杂,不利于法官作出正确的判断。苏州中院借助科大讯飞的智能语音转写技术,合作研发出庭审机器人,庭审记录会随着法官、当事人以及其他诉讼参与人说话自动生成,事后书记员仅需要修改若干标点符号即可。这样既保留了庭审笔录,又提高了记录的效率。[5]
  2.远程庭审提高诉讼效率
  近些年来,我国加大了对法院智能硬件设备的投入。各地法院配备了大量先进的音频设备,这些设备的运用为远程提讯、科技法庭、视频接访等提供了条件。各地法院积极探索运用科技法庭实施远程审判的新模式,对于一些简易的刑事案件,实现了控方在检察院机关,法官、辩方在法庭,被告人在看守所,三方实时视频开庭。例如2015年晋城泽州法院与兰州城区法院开展了全国首次跨省远程开庭案件审理,既保证了程序公正,又减少了当事人的诉累,受到当事人的好评和媒体的关注。[6]
  3.庭审直播或录播广泛应用
  中国司法公开平台建设除了裁判文书平台、执行信息平台和流程信息平台之外,目前庭审公开平台也已经初步成型。在全国层面有中国庭审公开网,在地方层面大部分法院也都已建立了庭审公开平台。通过庭审公开平台可将典型案例以直播/录播的方式呈现给公众。一方面能够起到很好的法治宣传教育工作,使民众接近司法、了解司法,进而支持司法判决。另一方面也为公众监督司法提供了渠道。面对庭审直播/录播,法官势必更加注意自身的言辞和用语,这对于提高法官的业务水平和职业能力,具有正面的促进作用。
  (三)改造信息系统
  法院信息化建设离不开良好的平台,同时需要不断改良平台中运转的系统。有的法院在原有的系统平台基础上,不断改进创新,加强系统改造,并实现信息系统的整合升级及信息的互联互通。
  1.加强信息系统的研发
  在法院信息化建设初期,各级法院积极建设信息系统,但由于时间仓促以及法官与软件开发者沟通不佳,随即出现了一些法院法官反映系统设计不符合司法规律,系统运转效果不好、效率不高,司法系统不会用、不想用、不能用的问题。针对上述情况,各级法院加强了法官与软件开发者的沟通与交流,为系统的改造提供法律专业意见。经过反复研发和升级,各级法院信息系统较之以往有了巨大的改进。例如湖南高院在信息中心和审管办分别设立了专门的需求收集、需求分析人员,对下级法院提出的系统修改需求进行整理分析,定期安排软件开发单位对软件应用进行修改。根据下级法院的反映,随即升级了“数字法院”业务,改造之后实现了审判业务流程的再造,对立案、分案、开庭、结案、送达、执行、上诉、归档等节点进行高度智能化的控制管理,达到了良好的效果。[7]
  2.强化信息系统的整合
  法院内不同类型的信息化系统各司其职:司法查控系统职能主要是收集被执行人的各类财产信息;办公系统的职能则是实现法院自我管理;科技法庭的职能是将庭审过程信息化;审判流程系统主要职能是对案件从立案登记、分案排期到案件审理再到案件归档等全过程的信息处理。这几个系统的数据貌似并不相关,但在实践中任意两个系统都有可能存在交集。例如执行案件的处理情况直接关系到法官的绩效考核,于是司法查控系统与办公系统便可以产生关联。审判流程系统和科技法庭系统在庭审阶段交互使用,两个系统的信息会产生交集。法院信息化建设要求尽量减少信息孤岛,这需要对法院内部信息进行整合,使各类海量信息集中于集控中心实现同步存储和可视化传输。
  3.实现系统信息的互联互通
  法院信息化建设不仅需要一家法院内部实现系统信息整合,还要实现多家法院信息交流畅通,法院与其他协作部门之间信息交流无碍。对于法院之间的信息交流,全国各地以省为单位,在各高院的主导下,在一省之内基本采用同一套信息化系统,实现省内数据的互联互通。对于法院和其他协作部门之间的信息交流,最高人民法院开发了“总对总”执行查控系统,可以实现与各商业银行总行、证监会、银监会等机构信息互联互通。地方各级法院纷纷与地方各商业银行分行、工商、税务、房管、车管等机构签署协议,开发“点对点”执行查控系统,实现信息互联互通。通过“总对总”和“点对点”这两套系统,一直困扰中国司法的执行难问题基本找寻到了解决思路。
  (四)建设电子法院
  电子法院建设是司法信息化的另一条极具特色的建设路径。所谓电子法院就是把法院诉讼活动由线下搬到线上,包括网上立案、网上审理、网上执行、网上信访、网上阅卷、网上公开、网上办公、网上管理、网络互联等,通过线上运行全面实现司法电子化和信息化。吉林、黑龙江、四川等多地法院在电子法院建设方面进行了一定的尝试。
  1.司法全方位覆盖
  电子法院把已建成的业务“孤岛”串联起来,统一合并到电子法院平台。该平台能够实现法院业务全覆盖:在审判流程上电子法院包括网上立案、审理、执行、公开、阅卷等办案全流程,当事人无需到法院便可以实现网上立案、阅卷、证据交换等。包括一审、二审、申诉、再审等各诉讼阶段,同时各阶段的诉讼费用缴纳和计算也可以在网上进行。在案件类型上包括刑事、民事、行政、执行等案件类型,例如吉林省三级法院进驻淘宝网,将线下的民事执行的拍卖活动搬到了线上进行。此外电子法院还开通了法官工作平台和办公自动化系统,把司法管理、办案办公、法官培训等一并纳入电子法院中。[8]
  2.司法全天候服务
  传统诉讼服务由于受到工作时间限制,无法为当事人和其他诉讼参与人实施全天候服务。电子法院将法官、当事人和其他诉讼参与人的诉讼活动从线下搬到了线上。这样便于当事人以及其他诉讼参与人摆脱打官司受时间、空间等诸多因素的影响,能通过电子法院随时随地接收到诉讼服务,真正做到了“让信息多跑腿,让百姓少跑路”,实现了当事人24小时立案、24小时提交材料、24小时预约咨询。同时,电子法院还利用移动办案系统,为每一个法官配备了移动终端。法官办案不受时间和空间的限制,可以随时随地审查当事人及律师提供的诉讼材料,解答当事人及诉讼参与人的疑问,实现司法全天候服务。[9]
  3.司法全领域公开
  电子法院对案件全流程进行留痕处理,任何对司法记录的改动都会记录,任何对司法结论的变更都能够查询。不仅法院系统内部可以跟踪,除法律有特别规定外,案件审理的全过程置于当事人、诉讼参与人以及社会公众的监督之下。通过对诉讼活动的实时记录、全程留痕、动态跟踪,实现了对案件审理流程和法官办案的留痕监督,进一步拓展了司法公开的广度和深度。电子法院还整合了审判流程、裁判文书、执行信息三大公开平台,实现了法院办案全公开。
  4.数据大范围融合
  电子法院建设离不开法院内部数据的融合,同时也离不开法院与其他机构数据的互联互通。一方面,四川、黑龙江、吉林等地的法院依托最高人民法院的专网,实现了省内三级法院内部数据的互联互通和实时更新。另一方面,各省法院和省内的人大、政法委、检察院、信访等单位建立了信息共享平台,对于维护本地区和谐稳定作出了突出的贡献。
  三、审判管理信息化之效果
  (一)工作效率大幅提高
  法院信息化建设的初衷是实现审判能力和审判体系现代化。通过推进法院信息化建设,各地纷纷开创出提高司法效率和质量的方法,积累了大量有益的经验,为更好地解决“案多人少”矛盾提出了信息化的良方。事实证明信息化建设在为法官提供案例推送、法律法规分析、自动生成文书等技术支持的同时,能够大幅度地提高司法效率和质量。
  1.法律文书自动生成,节约法官工作时间
  案件审理中手动填写并送达大量的应诉通知书、传票、送达回证等重复性、低效能劳动占据了法官和书记员大量时间。为此,各地法院纷纷开发软件系统,使其具备法律文书自动生成的功能。例如,天津高院行政庭作为试点打造信息化打印室,围绕一组数据跑到底的理念,利用已经录入法综系统的数据,自动生成传票、送达回证和EMS单据、卷皮等,通过打印终端,实现文书、材料自动生成、一键打印。
  2.执行查控广泛应用,查控效率大幅提高
  最高人民法院建立“总对总”执

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