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【期刊名称】 《中国应用法学》
指导性案例应用大数据分析
【副标题】 最高人民法院指导性案例司法应用年度报告(2016)
【作者】 郭叶孙妹
【作者单位】 北大法制信息中心{副主任},北大法律信息网{副总编},《北大法律信息网文粹》{主编}孙妹,北大法律信息网编辑部{副主任},《北大法律信息网文粹》{执行主编}
【分类】 司法
【中文关键词】 案例指导制度;指导性案例;司法应用;大数据分析
【期刊年份】 2017年【期号】 4
【页码】 40
【摘要】 2010年11月26日,最高人民法院发布了《关于案例指导工作的规定》,案例指导制度在我国得以初步确立。截至2016年12月31日,最高人民法院已发布十五批共计77例指导性案例。本文将77例指导性案例作为研究对象,以“北大法宝-司法案例库”中的裁判文书作为数据样本,在介绍指导性案例概况、特征和发布情况的基础上,从不同角度深入剖析其司法应用的特点和规律,进而探讨在发布及应用中存在的问题和完善建议,以期为我国指导性案例的司法应用提供参考。
【全文】法宝引证码CLI.A.1227505    
  我国案例指导制度实施六年来,指导性案例在司法实践中的应用状况日益受到关注。截至2016年12月31日,最高人民法院共发布了15批77例指导性案例,已被应用于司法实践的指导性案例共有37例,尚未被应用的有40例,与2015年同期相比,被应用的指导性案例数量增加了9例,同比增长率约为24%。援引指导性案例的案例,即应用案例共有549例,其中民事案件483例,行政案件51例,刑事案件15例。应用频率最高的是指导案例24号,高达193次。应用案例主要集中在广东省、浙江省、山东省及江苏省等地区,以中级人民法院和终审程序为主。
  一、指导性案例概况
  (一)指导性案例的界定
  2015年5月13日发布的《〈最高人民法院关于案例指导工作的规定〉实施细则》(以下简称《实施细则》)第2条规定,指导性案例应当是裁判已经发生法律效力,认定事实清楚、适用法律正确、裁判说理充分、法律效果和社会效果良好,对审理类似案件具有普遍指导意义的案例。[1]2011年12月30日发布的《最高人民法院研究室关于印发〈关于编写报送指导性案例体例的意见〉〈指导性案例样式〉的通知》[2]规定,最高人民法院发布的每一个指导性案例均应由七个部分组成:标题、关键词、裁判要点、相关法条、基本案情、裁判结果及裁判理由。其中,最重要的是裁判要点、基本案情及裁判理由。对这些部分的内容,发布者不是照搬原生效裁判文书,而是通过重新梳理后对其提炼和总结,这对于司法实践具有很强的指导意义。
  (二)指导性案例的特征
  1.发布主体一元化
  指导性案例的发布主体,[3]又被称为创制主体,是指将符合条件的案例确定为指导性案例的权威机构。从理论上看,为了维护指导性案例的权威性和适用法律的统一性,发布指导性案例的主体应当实现一元化,即只能由国家最高审判机关发布。从实践上看,《最高人民法院关于案例指导工作的规定》(以下简称《案例指导工作规定》)第1条开宗明义地指出对全国法院审判、执行工作具有指导作用的指导性案例,由最高人民法院确定并统一发布。据此可知,我国指导性案例的发布权统一于最高人民法院,地方各级人民法院均不享有此项权力。
  2.来源途径多元化
  指导性案例的来源实行推荐制度。最高人民法院设立案例指导工作办公室,专门负责指导性案例的遴选、审查和报审工作。指导性案例的推荐主体及方式可以概括为三类:一是最高人民法院各审判业务单位、各高级人民法院及解放军军事法院对本院和本辖区内已经发生法律效力的裁判,认为符合规定的,可直接向最高人民法院案例指导工作办公室推荐;二是各中级人民法院和基层人民法院对本院已经发生法律效力的裁判,认为符合规定的,经本院审判委员会讨论决定,层报高级人民法院,并建议向最高人民法院案例指导工作办公室推荐;三是人大代表、政协委员、专家学者、律师以及其他关心人民法院审判、执行工作的社会各界人士对人民法院已经发生法律效力的裁判,认为符合规定的,可以向作出生效裁判的原审人民法院推荐。[4]
  3.参照效力具有强制性
  《案例指导工作规定》第7条规定,最高人民法院发布的指导性案例,各级人民法院审判类似案例时应当参照。《实施细则》第9条规定,各级人民法院正在审理的案件,在基本案情和法律适用方面,与最高人民法院发布的指导性案例相类似的,应当参照相关指导性案例的裁判要点作出裁判。
  4.发布形式具有公示性
  经最高人民法院审判委员会讨论决定的指导性案例,应当以公告的形式统一发布。目前,公告的法定途径有三种,即《最高人民法院公报》《人民法院报》和最高人民法院网站。
  5.援引方式具有规范性
  《实施细则》第10条和第11条规定,指导性案例只能作为裁判理由予以引述,而不能直接作为裁判依据予以援引。法官在裁判理由部分引述指导性案例时,应当注明其编号和裁判要点。非法官援引指导性案例作为控(诉)辩理由时,案件承办人亦应当在裁判理由中回应是否参照了该指导性案例并说明理由。最高人民法院发布的《人民法院民事裁判文书制作规范》裁判理由第7项规定:正在审理的案件在基本案情和法律适用方面与最高人民法院颁布的指导性案例相类似的,应当将指导性案例作为裁判理由引述,并写明指导性案例的编号和裁判要点。但该文件也明确说明,指导性案例不作为裁判依据引用。[5]
  二、指导性案例的发布状况
  (一)发布规律
  (图略)
  图1 指导性案例整体发布情况
  1.指导性案例发布日期不固定
  如图1所示,最高人民法院从2011年开始,每年都发布指导性案例,发布批次在1-4批不等。从发布的月份来看,上半年主要集中在1月、4月、5月、6月,下半年集中在9月、11月和12月。最高人民法院发布的77例指导性案例中审结最早的案例可以追溯到1999年4月,最新的案例是2016年1月。审结日期主要集中于2009年之后,共有66例,总占比86%。
  2.审结与发布日期间隔多在五年之内
  审结日期与发布日期二者间隔在5年之内的案例数量68例,总占比88%。间隔时间10年以上案例有3例,即指导案例38号、41号和52号。其中指导案例38号是审结日期最早的案例,审结日期为1999年4月,发布日期为2014年12月,审结与发布日期间隔15年之多。间隔在1年之内的有8例,有3例的发布和审结日期间隔在7个月左右,即指导案例4号、24号和61号。
  3.发布频率不固定但发布数量明显增多
  除2011年年底发布的第一批指导性案例为4例外,2012年、2013年和2015年各发布两批,发布的案例数量分别为8例、10例和12例。2014年和2016年各发布四批,发布的案例数量分别为22例和21例。未来发布批次及单批次发布数量仍有上升的可能。
  (二)发布特点
  1.案由以民事类居多,合同纠纷总占比最高
  图略
  图2 指导性案例的案由分布
  如图2所示,最高人民法院指导性案例所涉案由包括民事、刑事、行政、知识产权、国家赔偿及执行类。民事类最多,有31例,总占比40%,具体包括合同纠纷、公司纠纷、侵权责任纠纷等11类案由,合同纠纷最多,共14例。刑事类有14例,总占比18%,具体包括故意杀人罪、抢劫罪、盗窃罪等13类案由。需要指出的是,第十五批中的指导案例71号是最高人民法院发布的首个拒不执行判决、裁定被判刑的指导性案例。行政类有14例,总占比18%,具体包括行政征收、行政许可、行政处罚等7类案由。知识产权案件10例,总占比13%,具体包括著作权、商标权、专利权等权属纠纷、侵权纠纷。执行类案件5例,国家赔偿类案件仅3例。
  2.裁判要点以实体指引为主,程序指引为辅
  图略
  图3 指导性案例裁判要点指引
  如图3所示,裁判要点涉及案件实体问题的共有69例,总占比90%。涉及程序问题的仅有8例,其中,6例为民事诉讼程序问题,2例为行政诉讼程序问题。对刑事诉讼程序问题尚无指导性案例。
  3.关键词以法律通用词汇居多
  表1 指导性案例关键词统计表

┌──────┬───┬───────────┬───────────────┐
│出现次数  │数量 │           │具体关键词          │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│36次    │1个  │民事         │               │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│13次    │1个  │刑事         │               │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│9次     │1个  │民事诉讼       │               │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│8次     │1个  │行政诉讼       │               │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│6次     │2个  │不正当竞争;行政   │               │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│4次     │2个  │执行复议;受案范围  │               │
├──────┼───┼───────────┼───────────────┤
│3次     │2个  │国家赔偿;行政处罚  │               │
└──────┴───┴───────────┴───────────────┘

  续表

┌──────┬───┬──────────────────────────┐
│出现次数  │数量 │具体关键词                     │
├──────┼───┼──────────────────────────┤
│2次     │17个 │刑事赔偿;故意杀人罪;金融借款合同;举证责任;恶意串│
│      │   │通;法律效力;高等学校;告知义务;工伤认定;连带责任│
│      │   │;买卖合同;侵权对比;死刑缓期执行;违约;侵害计算机│
│      │   │软件著作权;侵害商标权;限制减刑          │
├──────┼───┼──────────────────────────┤
│1次     │198个 │消防验收;协助履行;侵害实用新型专利权;违约行为;委│
│      │   │托拍卖;未成年人犯罪;未遂;未引用具体法律条款;无罪│
│      │   │逮捕;诉讼时效;贪污罪;坦白悔罪;套牌;特定化;特有│
│      │   │包装、装潢;听证程序;外来原因;网络服务;网络申请;│
│      │   │危险驾驶罪;行政协议;行政许可;行政征收;虚假诉讼;│
│      │   │虚假宣传;学术自治;学位授予;盐业管理;业主共有权;│
│      │   │一切险;移交占有;易地建设费;优先受偿权;有毒有害的│
│      │   │非食品原料;有继续危害社会可能;有效期限;逾期答复;│
│      │   │原告资格;援引法定刑;再审期间;责任;责任认定;诈骗│
│      │   │;正当程序;政府信息公开;知名商品;知识产权;执行;│
│      │   │清偿债务;情节恶劣;情节特别严重;权利承受人;权利滥│
│      │   │用;缺陷性特征;确认合同无效;人防;人格混同;人工授│
│      │   │精;擅用他人企业名称;擅自处分共同财产;商标侵权;商│
│      │   │品房买卖合同;商品通用名称;涉外仲裁裁决;申请撤诉;│
│      │   │申请执行;申请执行期间起算;申请执行一审判决;审查;│
│      │   │生产、销售有毒、有害食品罪;十倍赔偿;食品安全;食品│
│      │   │安全标准;食品标签;食品说明书;适用法律错误;收益权│
│      │   │质押;没收较大数额财产;民间矛盾引发;临时保护期;受│
│      │   │贿罪;受理;数额犯;司法赔偿;司法审查;司法审查范围│
│      │   │;拍卖无效;赔偿责任;批复;骗取土地使用权;欺诈;企│
│      │   │业借贷;起算点;起算时间;强制医疗;抢劫罪;亲属协助│
│      │   │抓捕;侵害;工作场所;工作过失;工作原因;公司僵局;│
│      │   │公司解散;公司决议撤销;公司清算义务;股权转让;防空│
│      │   │地下室;非法买卖、储存危险物质;分期付款;二手房买卖│
│      │   │;发还赃物;发明专利权;法定义务;财产保险合同;财产│
│      │   │返还;撤回上诉;诚信原则;程序性行政行为;出质登记;│
│      │   │船舶碰撞损害赔偿;错误执行;单方解除;到期债权;盗窃│
│      │   │;第三者对保险标的的损害;电信服务合同;毒害性物质;│
│      │   │“合办”公司受贿;颁发证书;保护范围;保险代位求偿权│
│      │   │;保险人代位求偿;备案结果通知;别除权;不具备用工主│
│      │   │体资格的单位或者个人;不履行和解协议;拒不支付劳动报│
│      │   │酬罪;拒不执行判决、裁定罪;抗诉;捆绑销售;劳动合同│
│      │   │;老字号;累犯;离婚;离婚时;利用未公开信息交易罪;│
│      │   │利用信息网络;连带清偿责任;禁止令;经营管理严重困难│
│      │   │;精神损害赔偿;竞争关系;居间合同;举报答复;关联公│
│      │   │司;管辖;管辖异议;规章参照;过错责任;海上货物运输│
│      │   │保险合同;海事;海事赔偿责任限额计算;海事赔偿责任限│
│      │   │制基金;海事诉讼;航班延误;航空旅客运输合同;合同解│
│      │   │除;合同解释;合同诈骗;合意违反航行规则;和解;后续│
│      │   │行为;环境污染公益诉讼;婚恋纠纷引发;婚生子女;机动│
│      │   │车交通事故;技术保护措施;技术术语;既遂;继承;家用│
│      │   │汽车;交通事故;借款合同;金钱质押;刑事诉讼;刑事追│
│      │   │缴;行使期限;行政确认;执行管辖;执行回转;执行异议│
│      │   │之诉;职务便利;质权实现;终结审查;专门从事环境保护│
│      │   │公益活动的社会组织;专项维修资金;追逐竞驶;最高额担│
│      │   │保等。                       │
└──────┴───┴──────────────────────────┘

  如表1所示,最高人民法院发布的指导性案例,每篇有3-7个关键词不等。经统计,已发布的77例指导性案例共有225个关键词,累计出现次数较多的是“民事”“刑事”“民事诉讼”“行政诉讼”等法律通用词汇。能够突出个案核心内容及主要法律适用问题的关键词出现频次较少。
  4.案例来源以最高人民法院及苏沪浙等地为主
  图4 指导性案例的来源地域
  (图略)
  如图4所示,指导性案例主要来源包括最高人民法院及16个省市。其中,最高人民法院的指导性案例数量占绝对优势,共计18例;其次为江苏省、上海市和浙江省,分别12例、11例和7例;发布2-5例指导性案例的有6个省份,分别为四川省、北京市、山东省、天津市、安徽省和江西省。福建省、重庆市、广东省、河南省、黑龙江省、湖北省和内蒙古自治区这七个省的指导性案例数量最少,均仅涉及1例案例。
  5.审理法院以高级人民法院居多
  (图略)
  图5 指导性案例的审理法院级别
  如图5所示,已发布的指导性案例中,普通法院审理的案件占绝大部分,专门法院审理的案件仅有1例。高级人民法院审理的案件数量最多,共计22例,约占29%,最高人民法院、中级人民法院以及基层人民法院的数量相近,依次为18例、19例和17例。
  6.诉讼程序以二审案件居多
  (图略)
  图6指导性案例的诉讼程序
  如图6所示,诉讼程序为二审的案件共41例,总占比58%,一审程序的案件17例,总占比22%,再审程序、执行程序、国家赔偿程序的案例占的比例相对较小,分别为13%、6%、4%。另外,2016年公布的第十三批指导性案例中指导案例63号首次涉及刑事诉讼中的强制医疗程序,本文将其归于其他程序。
  7.文书类型以判决书为主
  (图略)
  图7 指导性案例的文书类型
  在最高人民法院已发布的77例指导性案例中,如图7所示,判决书的比例高达72%;裁定书占22%;决定书约占5%;执督复函所占的比例最小,仅有1例。
  三、指导性案例的司法应用
  指导性案例被援引的情况可以分为确定性援引和不确定性援引。[6]为了确保研究结果的准确性,本文仅对确定性援引进行分析。在最高人民法院发布的77例指导性案例中,为了对确定性援引做更为深入的剖析,进一步对确定性援引做类型化区分,按照法官在裁判案件时是否明确援引了指导性案例进行说理,分为明示援引和隐性援引。[7]549例应用案例中,明示援引[8]共涉及190例,隐性援引[9]共涉及351例。另外一种特殊援引方式即法官评析援引,[10]共涉及8例。
  (一)整体应用情况
  1.从整体来看,已被应用的指导性案例近一半
  表2 指导性案例整体应用情况

┌─────┬─────┬─────────────────────────┐
│应用情况 │应用数量 │指导案例编号                   │
├─────┼─────┼─────────────────────────┤
│已被应用 │37    │1-13号,15号,17-19号,22-26号,29号,31号,33号,│
│     │     │34号,38号,40号,41号,45-47号,53号,54号,57号 │
│     │     │,60号,61号                   │
├─────┼─────┼─────────────────────────┤
│未被应用 │40    │14号,16号,20号,21号,27号,28号,30号,32号,35│
│     │     │号,36号,37号,39号,42-44号,48-52号,55号,56号│
│     │     │,58号,59号,62-77号               │
└─────┴─────┴─────────────────────────┘

  截至2016年12月31日,最高人民法院共发布的十五批77例指导性案例中,如表2所示,已被应用的指导性案例有37例,未被应用的指导性案例有40例,各自所占的比例分别为48%和52%。
  2.个案应用上,仅有4例指导性案例应用较多
   (图略)
  图8 指导性案例应用次数
  最高人民法院已发布77例指导性案例中有37例指导性案例被应用于司法实践,共计549例应用案例。其中,如图8所示,机动车交通事故责任纠纷的指导案例24号应用频率最高,共193次。买卖合同纠纷的指导案例15号、23号、9号应用较多,分别为55次、43次、35次。累计应用10次以上30次以下的有11例指导性案例,分别是1号、8号、34号、54号、22号、5号、25号、19号、17号、41号、13号。有22例指导性案例应用次数均在6次以下,应用次数较少。
  3.援引方式上,法官更倾向隐性援引
  (图略)
  图9 指导性案例援引方式
  如图9所示,从援引的方式上来看,分为明示援引、隐性援引及法官评析援引。其中,明示援引共涉及190例,约占35%,包括法官主动援引的141例和法官被动援引的49例。隐性援引共涉及351例,约占64%。法官评析援引共涉及8例,仅占1%,包括1例超前援引和3例发布前的案例评析援引和4例发布后的评析援引。
  (二)应用案例与指导性案例对比分析
  1.应用案由
  已被应用于司法实践的37例指导性案例中,民事案例有17例,刑事6例,行政8例,知识产权4例,执行2例。国家赔偿类尚未发现应用案例。
  (1)指导性案例多数被应用于同类案由的案件中
  已被应用的37例指导性案例有31例被应用于案由相关的案例,指导案例24号的193例应用案件中,应用案由相同的有170例,总占比88%。
  (2)指导性案例被应用于不同案由的案例中
  已被应用的37例指导性案例中,有6例被应用于不同的案由,虽然二者案由不同,但争议焦点或者案件关键案情存在着相似性。例如指导案例24号的裁判要点为“交通事故的受害人没有过错,其体质状况对损害后果的影响不属于可以减轻侵权人责任的法定情形”。该裁判要点在司法实践中还常被法官或当事人应用于案由为“医疗损害责任纠纷”“财产损害赔偿纠纷”“财产保险合同纠纷”和“运输合同纠纷”等类案件中。其中,应用于“医疗损害责任纠纷”和“财产损害赔偿纠纷”类的案件,法官适用的裁判规则均为“被侵权人或受害人没有过错,其体质状况对损害后果的影响不属于可以减轻侵权人责任的法定情形”;应用于“财产保险合同纠纷”案由的案件与指导案例24号相似点在于,引发该保险合同纠纷的基础案情与指导案例24号相似,均为交通事故引发的事故责任或赔偿纠纷;运输合同纠纷虽然与机动车交通事故责任纠纷不完全一致,但其所涉及的内容存在交叉,均涉及交通运输问题。
  2.应用地域
  (图略)
  图10 指导性案例及其应用的地域分布情况
  (1)指导性案例的司法应用不受来源地域的限制
  如图10所示,尽管指导性案例的来源地域以东部或经济发达地区为主,但应用案例的地域并不仅仅局限于此。甘肃、广西、湖南、吉林、辽宁、宁夏、青海、新疆、陕西、河北、海南、云南、山西和贵州等14个省、自治区,虽然没有涉及指导性案例的发布,但均在审判实践中应用了指导性案例。
  (2)应用案例主要集中在粤浙鲁苏豫等地区
  已发布的指导性案例共涉及最高人民法院及广东等16个省市,而应用指导性案例共涉及最高人民法院及浙江等30个省市,且二者并不完全重合。其中,应用率最高的省为广东省和浙江省,其次为山东省和江苏省,然后依次为河南省、上海市、四川省、湖北省、安徽省和辽宁省,其余省份应用率较低。
  (3)曾遴选出指导性案例的地域更注重指导性案例的应用
  在应用案例超过15例的10个省市中,除辽宁省外,其他9个省市均曾遴选过指导性案例。可见在审判实践中,曾遴选出指导性案例的省市更加注重对指导性案例的应用。
  (3)审理法院
  (图略)
  图11 指导性案例及其应用的审级情况
  (1)普通法院比专门法院更重视对指导性案例的应用
  在审判实践中,应用指导性案例的法院主要是普通法院,共计547例,专门法院应用指导性案例的较少,仅有2例。
  (2)基层和中级人民法院应用指导性案例的频率较高
  如图11所示,基层和中级人民法院应用指导性案例的频率较高,应用率分别为34%和57%。高级人民法院应用较少,应用率8%;最高人民法院和专门人民法院应用率合计1%。
  (3)最高人民法院应用的指导性案例较少最高人民法院发布的77例指导性案例中,有18例来源于最高人民法院,但最高人民法院在司法实践中应用案例仅有3例且均是对指导案例24号的应用。应用较少的原因是司法实践中由最高人民法院审理的案件普遍具有一定的特殊性和复杂性,从而在一定程度上减少了最高人民法院对指导性案例的应用。
  (4)诉讼程序
  (图略)
  图12 指导性案例及其应用的诉讼程序情况
  (1)应用案例涉及诉讼程序的案件居多
  如图12所示,最高人民法院发布的指导性案例的程序比应用案例涉及的程序更丰富,其中督促程序和国家赔偿程序均没有应用案例。应用案例中审理程序的案件有515例,适用执行程序33例,另外特殊程序1例。
  (2)应用案例的诉讼程序以二审为主
  最高人民法院发布的77例指导性案例的诉讼程序中二审居多,共41例,应用案例的诉讼程序也以二审为主,共计298例,总占比54%。
  5.终审结果
  最高人民法院的77例指导性案例中涉及二审和再审程序的共有51例。549例应用案例中,涉及到二审和再审案件共计324例。
  (图略)
  图13 指导性案例的终审结果
  图14 应用案例的终审结果情况
  (1)指导性案例及其应用案例的终审结果均以二审维持原判居多
  如图13所示,涉及二审及再审程序的指导性案例中,二审维持原判的比例最高,约占51%,二审改判的约占17%,再审维持原判及再审改判的各占6%,部分维持、部分改判的占14%,发回重审的占4%。如图14所示,应用案例中二审维持原判的案件约占81%,二审部分维持、部分改判的约占9%,二审改判的约占6%,再审案件中维持原判的约占2%,再审改判的案件仅占1%。可见,与指导性案例相比,应用案例中维持原判的比例更高,二审或者再审改判的比例更小。
  (2)指导性案例及其应用案例的改判案例涉及合同纠纷的较多
  在指导性案例中改判的案例包括1号、4号、8号、12号、46号、49号

  ······

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