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【期刊名称】 《政法论坛》
我国国民待遇制度的现状及发展前景探析
【英文标题】 Probing and Analyzing the Current State and Developing Prospect of the System of National Treatment in China
【作者】 姜茹娇【作者单位】 中国政法大学
【分类】 中国宪法【中文关键词】 国民待遇;现状;缺陷;发展前景
【英文关键词】 National Treatment;Current State;Drawback;Developing Prospect
【文章编码】 1000—0208(2002)04—041—06【文献标识码】 A
【期刊年份】 2002年【期号】 4
【页码】 41
【摘要】

国民待遇原则是国际社会普遍适用的一项基本原则。我国的国民待遇制度的立法主要涉及一般民事权利般资权对外贸易、税收、知识产权、法律诉讼等方面。目前我国的国民待遇制度还存在一些缺陷,如“超国民”待遇、“次国民”待遇的存在。因此,我国一方面要淡化优惠,另一方面要减少限制,建立“对内对外统一的法律体系。

【英文摘要】

Tile principle of national treatiment is a widely used basic principle in the international community The legislation of China concerning national treatiment mainly involves general civil rights,right to invest,foreign trade,taxation,intellectual property,and litigation,etc At present,there are still SOme drawbacks in the system of national treatment of China,such as“super-national”treatment,and“sub—national”treatment Therefore,on one hand we shall dilute the preference.on the other hand we should reduce the limitation to establish a legal system which has the identical treatment to both domestic and foreign people

【全文】法宝引证码CLI.A.115714    
  随着国际民商事交往的日益频繁,全球经济一体化的加强,外国人在内国的民事地位问题愈发显得重要,而国民待遇制度则是所有待遇标准中应用得最为广泛的一种制度,其重要性是不言而喻的。特别是在我国已加入世界贸易组织(WTO)的今天,对我国国民待遇制度进行深层次的探讨,尽量使之与国际社会接轨,无疑有利于改善我国的投资环境及进一步吸引外资。
  一、全球经济一体化时代国民待遇制度的新特点
  国民待遇制度,是指一国给予外国人(包括自然人和法人)在投资、贸易、知识产权保护、出入境管理等方面享有不低于本国人(包括自然人和法人)的待遇。其萌芽于中世纪的后期,早在17世纪时,有的欧洲国家就开始以条约的方式相互给予对方的特定人员与本国人相同的待遇。[1]而最先在国内立法中规定国民待遇的是1804年的《法国民法典》,该法第11条所要求的国民待遇须以条约规定的互惠为前提。同时,其赋予居住在法国的外国人以广泛的民事权利,该法第13条规定:“外国人经政府许可设立住所于法国者,在其继续居住期间,享有一切民事权利。”随后,很多国家纷纷规定了国民待遇制度,国民待遇原则成为国际社会普遍适用的一项基本原则。
  但是,国民待遇原则在国际上的确认和发展,则是在曲折中进行的。一方面,国民待遇原则符合资本主义强国追求国际通商自由和追逐全球商业利润的要求,从而倍受资本主义发达国家关注,极力主张扩大其适用范围:另一方面,国民待遇原则曾成为发展中国家反对发达国家以所谓的“国际标准主义”为幌子的特权要求,这主要是由于近代西方列强在殖民地和弱小国家攫取了大量特权后,还不断以发展中国家政治不良、法制不善、行政低效为借口索取高于本国国民的“最低国际标准”(minimum internationalstandard)的保护,不然就以构成国家责任为要挟{1}(P.243)。这种霸权主义逻辑无疑遭到广大发展中国家的强烈反对,他们以国民待遇原则为武器,强调外国人只能享有与当地国民同样的权利,借此反对和取消外国人所拥有的特权。在二次世界大战以前,国民待遇原则最早主要是指给予外国自然人的待遇,一般以保护诉讼权和保障人身权等为对象,后来逐渐扩及外国的法人船舶和物品。特别是二次世界大战以后,国民待遇原则的适用范围进一步扩大,包括购买一般消费品、婚姻权、商标注册、申请发明专利版权船舶港口待遇、海难救助、社会保险、税收、金融证券的转移、交通运输等方面。[2]而将国民待遇原则从民事领域推向经济领域最显著的一步当属《关贸总协定》第2章第3条“国内税和国内规章的国民待遇”的达成,它将过去一直由双边条约规定的国民待遇提升为一项多边贸易关系准则,任何缔约国在彼此间贸易关系中自动享受国民待遇而不需另订双边协定,从而保证了各缔约方能真正享受到世界贸易组织体系内关税和其他非关税壁垒减让的利益,使进口产品和本国产品能在平等条件下竞争。此外,在服务贸易方面,在乌拉圭回合的激烈斗争后,终于确立了国民待遇原则:这就意味着来自任何一缔约国的服务输出或服务出口商在任何缔约国的立场上,在法律、规章和管理等方面与该国的服务和服务供应商享受同等优惠待遇。在知识产权保护方面,《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)在其总则和基本原则中明确规定,将关贸总协定仅适用于外国进口产品上的国民待遇原则,扩大适用到包括商标权、专利权和版权等内容的知识产权领或{2}(P.33—35)。在投资措施方面,《与贸易有关的投资措施协议》(TRIMS)第一次以国际多边条约的形式将国民待遇原则引进国际投资领域,要求一缔约方对于来自其他缔约方的直接投资在资本运作的各个方面及环节给予与其本国的同类投资相同的待遇,并要求各缔约方在协议规定的过渡期内取消外资法中与国民待遇规定不相符的任何与贸易有关的投资措施。[3]该协议所确立的对外资的国民待遇原则,使国民待遇成为各缔约方对外国投资所应遵守的国际义务。
  总结各国关于国民待遇的立法与司法实践可见,国民待遇制度主要有以下三个新特点:
  首先,当今的国民待遇原则上是一种互惠的待遇,但并非一定以条约和法律上的规定为条件。一般以对等为条件来防止内国公民在外国受到歧视。其次,虽然就一般原则而言,依照国民待遇原则,外国人应当与内国人处于相同的民事权利地位,但这绝不能理解成外国人在内国与内国人享有完全相同的民事权利。外国人只在某些方面和某些领域享有国民待遇,这是世界各国的普遍实践,即使是美国也不例外。根据美国法律规定,其在国内航运、原子能、水电等行业中禁止外资投入;在通讯与航空、矿业等领域则允许外资拥有少数股权参与{3}(P.43—57)。显然,在这些领域是无国民待遇可言的。最后,当今的国民待遇的范围常在条约中作出限制。为了维护国家主权、独立与安全,各国除公认应赋予外国人在人身权和其他一些必需的民事权利方面的国民待遇外,还常通过双边条约或多边条约,把国民待遇的适用控制在一定范围内。目前,各国一般都在船舶遇难救助、商标注册、申请发明专利权版权以及民事诉讼权利方面给予外国人国民待遇。而在沿海贸易、领水渔业、内水航运、公用事业、自由职业等方面不给予外国人以国民待遇。就投资领域而言,发达国家禁止或限制外资的领域集中在公用事业、交通、矿业、银行、国防工业、保险业、原子能工业等等;而发展中国家禁止或限制外资的领域集中在公用事业、航空、内陆运输、电讯、国防、武器弹药、印刷、无线电与电视等行业{4}(P.42—144)。
  二、中国国民待遇制度的现状
  为了使外国人能在中国正常地生活或开展事业,我国法律及我国所缔结的或参加的国际条约规定,外国人可享有与我国公民相同的民事权利,这就是国民待遇制度在法律规范上的体现。总结起来,目前,我国确立国民待遇制度的立法主要涉及以下几个方面:
  (一)一般民事权利方面。我国《民法通则》第8条对外国人在中国的待遇问题作出了一般性的规定。该条规定,中华人民共和国领域内的民事活动,适用中华人民共和国法律,法律另有规定的除外。本法关于公民的规定,适用于在中华人民共和国领域内的外国人、无国籍人,法律另有规定的除外。即我国公民根据《民法通则》第71条至第105条所享有的财产权、债权、知识产权、人身权,除法律另有规定外,外国人均同样享有。这是我国民事基本法中关于国民待遇制度的原则性的规定。应注意的是,根据“特别法优于普通法”的原则,外国人在各个具体领域的待遇仍有赖于各特别法的规定。
  (二)投资权方面。为了发展我国的经济和加快现代化建设,我国给予外国人在华投资权。在外国人待遇方面,体现国民待遇精神的立法友件和条约主要包括:(1)《宪法》第18条的规定,即,中华人民共和国允许外国的企业和其他经济组织或个人依照中华人民共和国法律的规定在中国投资,同中国的企业或者其他经济组织进行各种形式的经济合作。在中国境内的外国企业和其他外国经济组织以及中外合资经营的企业,都必须遵守中华人民共和国的法律,他们的合法权利和利益受中华人民共和国法律的保护。(2)《公司法》第18条规定,即“外商投资的有限责任公司适用本法,有关中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的法律另有规定的,适用其规定。”可见,除三个外商投资企业法另有规定的以外,外商投资的有限责任公司与中国的有限责任公司适用同一部法律,即《公司法》。(3)1986年国务院颁布的《关于鼓励外商投资的规定》第5条的规定,即“对产品出口和先进技术企业优先提供生产经营所需的水、电、运输条件和通信设施,按照当地国营企业收费标准计收费用。”(4)1988年国务院发布的《关于鼓励投资开发海南岛的规定》,该规定最引人注目之处在于,其不分境内与境外投资者,提供完全相同的待遇。它表明中国政府在当时就已尝试在局部地区实行较为全面的国民待遇,反映了在对外资法律保护标准上与国际通行做法接轨的政策取向{5}(P.54)。(5)1996年3月全国人民代表大会批准的《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》规定,“九五”期间,要继续积极台理、有效地利用外资,逐步统一内外资企业的政策,实行国民待遇。(6)我国与有关国家签订的双边投资协定中也反映了国民待遇的精神。1986年中英签订的《关于促进和相互保护投资协定》是中国在双边投资保护协定中给外国投资提供国民待遇的初次尝试。该协定第3条第3款规定:“缔约任何一方应尽量根据其法律和法规的规定给予缔约另一方的国民或公司的投资与其给予本国国民或公司以相同的待遇。”1988年中日签订的《关于鼓励和相互保护投资协定》第7条也有类似的规定。此外,中国与瑞士两国签订的《关于相互促进和保护投资协定》中虽没有明确的国民待遇条文,但从其议定书第3项的规定之措词看,该协定也隐含国民待遇的意向{5}(P.55)。
  在成为世界贸易组织成员之前,我国已积极开始清理有关法律法规,一些不符合WTO规定的已被废除,同时参照WTO规则并结合我国的承诺加以修订。外商投资立法方面,《外资企业法》、《中外合资经营企业法》以及相关的《外资企业法实施细则》、《中外合资经营企业法实施条例》均作了大范围的修改,主要体现为:(1)明令废除缺乏透明度的“内部文件”。[4](2)放开一些限制规定。如修正后的《中外合资经营企业法》将“合营企业的各项保险应向中国的保险公司投保”修改为“合营企业的各项保险应向中国境内的保险公司投保”。《中外合资经营企业法实施条例》中的有关条款也作了相应修改。[5](3)取消“当地成分要求”。“当地成分要求”是《TRIMS》所禁止的投资措施之一,即“要求企业购买或使用原产于国内或来自于任何国内来源的产品”。[6]为此,我国《外资企业法》第15条、《中外合资经营企业法》第9条第2款进行了相应修改,从而,与《TRIMS》中规定应予禁止的投资措施相吻合。(4)取消与《TRIMS》相违背的“贸易平衡要求”。我国修订前的外资法明文规定外商投资企业须实现进出口平衡。如原《中外合资经营企业法实施条例》第75条规定,“合营企业的外汇收支一般应保持平衡。”原《外资企业法》第18条也有类似的规定。修订后的上述法律均对此进行了删除。(5)淡化“超国民待遇”为国民待遇。如修订的后的《

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【注释】                                                                                                     
【参考文献】

{1}陈安主编国际经济法论丛(第1卷)(C).北京:法律出版社,1998.

{2}姜茹娇,朱子勤 世界贸易组织法律规则(M).北京:中国政法大学出版社,2000.

{3}姚梅镇.国际投资法(M).武汉:武汉大学出版社,1987.

{4}陈安主编.国际投资法(M).厦门:鹭江出版社,1987.

{5}单文华.我国外资国民待遇制度的发展与完善(J).法学研究,1995,(6).

{6}杨泽伟,苏彩霞对外国人待遇司题的反思(J).中央政法管理干部学院学报,1998,(3).

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