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【期刊名称】 《人民检察》
论我国反洗钱工作的国际合作
【作者】 姜茹娇【作者单位】 中国政法大学国际法学院{教授}
【期刊年份】 2007年【期号】 3
【页码】 9
【全文】法宝引证码CLI.A.1196262    
  洗钱是指旨在隐匿或掩盖非法收益的来源,以使其有合法来源的任何行为。洗钱的目的是为了掩盖非法收益,从而掩护希望从其非法所得中获得收益的犯罪分子。{1}一般地,洗钱都要经过三个阶段:首先,切断资金与产生资金的犯罪之间的直接联系;其次,使资金踪迹模糊以阻止司法部门的追踪;再次,一旦资金的获得和来源不能被发现,资金就再次回到犯罪分子手中。
  洗钱犯罪是一种国际化的有组织犯罪,不法分子或者将贩毒、走私、诈骗、贪污、受贿、侵占、逃税、偷盗、非法贩卖军火、黑社会性质的组织犯罪等的收益汇到国外,以合法的形式进行“清洗”;或者把上述犯罪的收益先汇到国外“清洗”,然后再汇到国内用于投资或消费。
  在当代科技迅猛发展,金融创新日新月异的条件下,犯罪分子常常利用新型金融工具和金融服务迅速地将赃款从一国转移到另一国。因此,加强反洗钱的国际交流与合作,协调行动打击跨国洗钱,已成为越来越多的国家和地区以及国际性组织的共识。
  一、国际反洗钱工作的合作机制
  (一)立法中的国际合作
  在反洗钱的国际合作过程中,逐渐形成了以联合国主持制定的一系列重要的国际公约,包括:
  1.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》,简称为《联合国禁毒公约》,是第一个有关控制跨国洗钱的国际公约,主要是通过协调各国立法和没收贩运毒品非法所得促进反洗钱国际合作。{2}
  《联合国禁毒公约》规定的各国须采用立法确定的洗钱具体形态为:(1)组织任何形式的贩毒活动,或为贩毒提供资金;(2)在明知财产或资金来源于毒品贩卖行为或参与毒品贩卖的行为时,为了隐瞒或掩饰该财产的非法来源,或为了协助任何涉及此种犯罪的人逃避其行为的法律后果而转换或转让该财产;(3)明知财产或资金来自毒品贩卖行为或参与毒品贩卖的行为,为了隐瞒或隐匿该财产的真实性质、来源、所在地,而处置、转移所有权或相关权利;(4)在接受财产或资金时,已经明知财产或资金来源于毒品贩卖行为或参与毒品贩卖的行为,仍然保存、占有或使用该财产或资金。
  对于贩毒所得的没收,《联合国禁毒公约》规定,一旦一个缔约国接到了对贩毒所得拥有管辖权的另一缔约国提出的协助没收该贩毒所得的请求后,该缔约国应:(1)将该请求交付其主管部门,以便取得没收令,如果此项命令已经发出,则应予以执行;(2)将请求国针对贩毒所得发出的没收令提交贩毒所在国的主管部门,以便在请求范围内予以执行;(3)采取措施识别、追查和冻结或扣押贩毒所得,以便下令予以没收;(4)被请求国所采取的针对请求国提出的贩毒所得的措施,均应符合其国内法的规定并遵守与请求国签订的双边或多边条约及协定。
  2.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》。与《联合国禁毒公约》将洗钱的上游犯罪仅仅规定为贩运毒品相比,《联合国打击跨国有组织犯罪公约》对洗钱的上游犯罪作了扩张性的规定,规定各国应采用立法手段将洗钱犯罪的上游犯罪的范围尽可能地扩大,力求达到最广泛的范围,严重犯罪、参与有组织犯罪集团的有关犯罪、腐败行为、妨害司法的犯罪都应当被确定为洗钱的上游犯罪。
  《联合国打击跨国有组织犯罪公约》同时规定,各缔约国应为打击洗钱而促进和发展在司法、执法、金融管理当局间的全球、区域、分区域和双边合作,并确保行政机关、监管机构、执法机构和其他负有反洗钱职责的机构能在国家和国际一级开展合作和交换信息。
  3.《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》。《制止向恐怖主义提供资助的国际公约》要求各缔约国应对所有开展汇款业务的机构进行有效监管,在必要时要协助别国;在各国负责反洗钱的机关和金融情报机构之间建立和维持联系渠道,在可行的情况下建立联席会议机制,同时也可以通过国际刑事警察组织交换情报。
  4.《联合国反腐败公约
菊花碎了一地
》。2003年10月1日,《联合国反腐败公约》谈判工作特设委员会第七届会议确定和核准了《联合国反腐败公约》草案,并于同年10月31日经第58届联合国大会审议通过。在该公约的序言中,公约规定缔约国应当“关注腐败同其他形式的犯罪,特别是有组织犯罪和包括洗钱在内的经济犯罪的联系,决心更加有效地预防、查出和制止非法获得的资产的国际转移,并加强资产追回方面的国际合作。”
  《联合国反腐败公约》中有关反洗钱国际合作的内容主要集中在对洗钱的预防性措施中,包括负责打击洗钱的有关机构能够在国家和国际一级开展合作和交换信息,并为此目的考虑建立金融情报机构,进行反洗钱信息的收集、分析和传递。
  (二)国际反洗钱组织的合作
  在国际反洗钱领域,具有普遍性和权威性的国际组织是金融行动特别工作组(The Financial Action Task Force,简称FATF),它是专门致力于反洗钱的国际组织,根据1989年7月七国集团巴黎峰会发表的经济宣言所建立。目前,金融行动特别工作组拥有包括我国香港特别行政区在内的33个国家和地区,2个国际组织,20多个观察员。20多个观察员中有6个特别工作组类型的地区机构和7个以上的其他国际组织或机构。{3}
  FATF自成立以来,取得了一系列令人瞩目的成果。1990年2月,FATF提出了《关于洗钱问题的四十项建议》,成为当前国际反洗钱领域中最重要的指导性文件,推动了各个国家和地区的反洗钱立法以及国际反洗钱制度的发展。
  FATF《关于洗钱问题的四十项建议》对各国反洗钱立法产生重要影响的建议包括以下几点:
  第一,号召各国将涉及一切严重犯罪或巨大收益的洗钱行为规定为犯罪,对个人和法人犯罪都加以惩处;
  第二,豁免银行保密法的适用,以使金融机构能够进行可疑交易报告,不对提交这些报告的行为追究民事或刑事责任;
  第三,冻结、扣押和没收犯罪收益;
  第四,适用更有力的审慎监管措施;
  第五,为打击洗钱进行充分的国际执法合作;
  第六,号召金融机构严格执行识别客户的“了解你的客户”规则,对大额、复杂或者异常交易给予特别注意;
  第七,提交可疑交易报告,以及保存交易记录。
  (三)国际反洗钱合作方式
  纵观联合国反洗钱相关国际公约和区域性组织的文件,反洗钱国际合作主要有以下几种方式:
  1.行政合作。友好国家之间可以通过外交途径或其他方式交流洗钱犯罪信息,防范与打击洗钱犯罪的措施和技术等。
  2.警务合作。警务合作主要是通过在国际范围内警方调查协作的方式来实现的,其主要方式是国际刑事警察组织成员国之间通过合作,对涉案犯罪嫌疑人进行调查、缉捕、遣送等而进行的一系列活动。
  3.刑事司法协助。刑事司法协助是在18世纪末随着国内法中的刑事诉讼强调严格的证据制度和辩护制度,作为引渡的附带形式而发展起来的。它主要是指被请求方为请求方进行的刑事诉讼的调查取证提供一定的帮助与协作,以便查清诉讼事实。其内容主要包括:诉讼文书的国际委托送达、跨

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【参考文献】

{1}宋杰.洗钱与国际社会反洗钱的新发展[J].江汉大学学报(人文科学版).2005.6.

{2}张阳.反洗钱法中的国际合作原则[J].太原教育学院学报,2004.(6)

{3}中国人民银行石家庄支行结算处.主要反洗钱国际组织介绍[J].河北金融.2005.(9)

{4}中国走向反洗钱国际战场[J].江淮法治.2006.(8下).

{5}田亦夫.反洗钱的国际经验及启示[J].北京人民警察学院学报.2005.(2).

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