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【期刊名称】 《证券法苑》
深入学习贯彻党的十九大精神大力推进新时代资本市场法治建设
【作者】 黄炜【作者单位】 中国证监会{主席助理}
【分类】 法律经济学【期刊年份】 2018年
【期号】 1(第24卷)【页码】 4
【全文】法宝引证码CLI.A.1245261    
  各位嘉宾,女士们、先生们:
  大家上午好!
  非常高兴参加第六届“上证法治论坛”。我谨代表中国证监会对本届论坛的召开表示热烈祝贺,利用今天的机会,也对长期以来关心、支持资本市场改革发展和法治建设的各位领导、同志、专家学者表示衷心感谢!
  党的十九大确立了习近平新时代中国特色社会主义思想作为我们党的根本指导思想,对新时代全面推进中国特色社会主义事业作出了战略部署,对加快完善社会主义市场经济体制、深化依法治国实践提出了新的工作要求。第五次全国金融工作会议提出了服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务,强调要加强社会信用体系建设,健全符合我国国情的金融法治体系。党的十九大和全国金融工作会议为新时代我国资本市场的改革发展与法治建设指明了前进方向,明确了工作目标,规划了发展道路。
  良法才能促进发展、保障善治。深入学习贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议精神,大力推进新时代资本市场法治建设,必须坚持以下基本原则:一是始终坚持党的领导。要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,牢固树立政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识,在资本市场法治建设中全面贯彻党的基本理论、基本路线、基本方略,及时将党中央国务院有关资本市场改革发展的决策部署转变为法律制度与法治实践。二是始终坚持以人民为中心。要深刻理解我国资本市场投资者结构的国情特点,理性面对我国资本市场中小投资者保护的实际问题,正确认识我国资本市场的功能定位和政治属性,将保护投资者尤其是中小投资者的合法权益贯穿到法治建设的始终,彰显我国资本市场法治建设的人民性。三是始终坚持全面服务资本市场改革发展。必须紧紧围绕党的十九大提出的资本市场改革发展各项任务和全国金融工作会议的要求,从法治的角度回答如何增强服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展,坚决守住不发生系统性风险的底线,以及推动形成全面开放新格局、建设具有国际竞争力的资本市场。四是始终坚持法治与德治相结合。法安天下,德润人心。必须大力加强资本市场诚信建设,发挥诚信激励约束机制对市场参与者的引导和规范作用,夯实资本市场持续稳定健康发展的诚信基础。五是始终坚持从我国资本市场实际出发。要坚定“四个自信”,针对不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等我国资本市场发展的薄弱环节,持续健全符合我国国情的资本市场法治,探索形成中国特色的资本市场法律制度,推动形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的多层次市场体系。
  资本市场法律制度的完善涉及证券法、期货法、公司法、刑法以及相关行政法律等多个部门法律。当前,有关方面正在大力推进包括证券法修订及其他相关法律、行政法规、司法解释和部门规章的起草制定、修改完善等工作,这是新时代资本市场法治建设的基础性、关键性、引领性工作。做好这项工作,需要我们按照党的十九大精神和全国金融工作会议要求,从资本市场改革发展顶层设计与总体规划的角度,认真研究、深入思考,着重回答好以下几个问题:
  1.如何增强服务实体经济能力。要紧紧围绕供给侧结构性改革和加快建设创新型国家的需要,从证券的法律属性出发,合理拓展“证券”范围,努力为实体经济和创新创业提供丰富的融资产品服务。要继续稳步推进股票发行制度改革,立足于信息披露真实、准确、完整的规制逻辑,提高证券发行制度的市场适应水平,满足不同类型、处于不同发展阶段企业的融资需求。要进一步完善上市公司并购重组制度,立足于控制权转移的监管和披露逻辑,增强并购重组制度的有效性,更好地发挥资本市场的资源配置作用。要从多层次资本市场体系法律本质出发,围绕发行人条件、投资者构成、交易方式等要素差异决定的市场风险特点,合理安排不同层次市场监管制度,形成市场错位发展、有序竞争,为不同层次的企业发展提供差异化的市场交易服务。
  2.如何有效防控金融风险。要增强金融立法的统合性,按照“相同性质行为、相同监管标准”的原则,针对名目不同但功能相同或者相近的证券产品实施统一的监管标准。要进一步完善市场交易制度,在充分尊重市场自治与效率要求的同时,兼顾市场公平,维护市场秩序,完善股份减持、停复牌、程序化交易、融资融券、退市等制度。要抓紧完善市场风险治理机制,健全市场风险监测监控制度,明确应对市场风险的流动性安排,着力构建系统性风险防控机制。
  3.如何迎接科技创新浪潮。以互联网、大数据、人工智能应用为主要特征的金融科技创新正在深刻地影响着资本市场,挑战前所未有。法律制度要主动跟上科技进步的步伐,积极应对科技发

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