查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
【期刊名称】 《法律适用》
俄罗斯陪审团制度的重建及其对完善我国人民陪审员制度的启示
【作者】 胡云红【作者单位】 国家法官学院{副教授}
【分类】 比较法【中文关键词】 俄罗斯;陪审团制度;实施;问题
【期刊年份】 2015年【期号】 2
【页码】 115
【摘要】 从1993年俄罗斯在9个联邦地区率先试行陪审团制度开始,迄今已逾20年。本文在回顾俄罗斯陪审团制度历史沿革的基础上,对俄罗斯陪审团制度的设立背景、基本内容以及陪审团制度的实施效果进行了介绍。总结分析了俄罗斯陪审团制度实施过程中的出现的问题和有关经验教训,以及对我国未来人民陪审员制度改革的启示。
【全文】法宝引证码CLI.A.1207188    
  
  俄罗斯早在1864年亚历山大二世进行司法改革时就引进了陪审团制度,其后,1917年苏联十月革命废除了旧的陪审团制度,改为人民参审制度。1991年10月24日《俄罗斯联邦司法改革构想》(以下简称《构想》)的通过,标志着俄罗斯当代司法改革的开始。由于当时恰逢前苏联解体,俄罗斯的社会经济、政治制度发生了剧变,使得其司法改革不仅面临制度体系的变革,而且也面临着司法理念的巨大变革。其中,俄罗斯宪法和刑事诉讼法典确立的陪审团审判制度则是俄近年来司法改革成果的集中体现,也是俄罗斯由职权主义诉讼模式向当事人诉讼模式转变的一个缩影。陪审团制度的实施意味着俄罗斯一步跨越了其本身所属的大陆法传统,而从英美法中寻找其司法改革的灵感。[1]从1993年俄罗斯在9个联邦地区率先试行陪审团制度开始,迄今已20余年。
  一、俄罗斯陪审团制度的历史沿革
  (一)19世纪后期陪审制度的建立
  1861年,亚历山大二世开展了以废除农奴制度与改革司法组织为标志的自由主义改革运动。这次改革借鉴了西方现代司法中诸如司法与行政的分离、刑事程序的系统化、陪审团审判和法律面前人人平等等基本制度和原则。1864年《司法改革法》颁布。改革后的俄罗斯法院分为地方法院和高级法院和元老院三级。108个地方法院负责民事和刑事案件的初审,14个高级法院负责审理政治案件的初审和地方法院的二审案件,元老院则是最高法院、上告法院和最高司法监督机关。而陪审团参与审理的案件仅限于地方法院审理的严重刑事案件和元老院审理的上诉案件。虽然陪审制度的导人初步实现了俄罗斯司法与行政的分离和审判的公开性,但在实施过程中,也遇到了种种质疑和阻力。如俄罗斯贵族阶层不愿与解放的农奴们坐在一起参与审理案件、农村地区人口的文化素质低下问题使陪审制度在全国范围内能否顺利施行受到质疑。尽管如此,1866年4月14日,第一个由陪审团审理的案件圣彼得堡地方法院开庭。一个星期之后,俄罗斯司法部长在莫斯科克里姆林宫的国家议会法院主持了陪审团参与审理的案件。但是,直至1870年,由于财政方面的原因,俄罗斯政府只在全国44个地区中的23个地区的法院实施了陪审制度。20世纪初,陪审制度才在全俄罗斯范围内得以普遍适用。[2]
  这一时期俄罗斯陪审团制度最大特定是城市与农村地区的运作存在很大的不同。如在莫斯科、圣彼得堡和基辅等城市,陪审团大多由贵族、政府官员和手工业者等拥有一定财产者组成。而事实上当时俄罗斯人口的2/3都是农民。以莫斯科和圣彼得堡为例,当时这两个城市中有1/3的人口为农民。1875年,在莫斯科的20万25岁-70岁男性中,只有1万人被赋予陪审权,而实际被列入陪审员名册的人员(多为莫斯科和圣彼得堡的富有农民)只占其中的5%。1883年,陪审团中贵族和政府官员的比例为54%,商人为14.6%,农民为5%。这些数据表明,在陪审员的选任上,俄罗斯城市地区存在着职业歧视。而在农村地区,特别是远离城市的农村地区,农民占据了陪审团的多数席位。[3]
  最初俄罗斯只有15%的人口能满足陪审员的资格要求,如农民陪审员要求曾担任过社会公职,如村长、乡长、名誉治安法官、教堂执事,拥有100公顷以上的土地,年收入200卢布以上。城市居民要求有一定的不动产,或固定的收入,具体根据当地生活水平年收入从500卢布到2000卢布不等,或者属于第一、二等商人。并且必须在所在选区居住2年以上,不得为正在接受调查者、被判处刑罚者、破产债务人和极度贫困者。然而,由于农民多为文盲,难以有效履行陪审员职责,因此也招来不少非议。如1883年俄罗斯50个地区的陪审员名册中,只有24.5%的人能够阅读和书写。有些媒体因此嘲讽对陪审员的要求就是“无产者”。鉴于上述情况,1887年,俄罗斯颁布新的法律,允许在自愿的情况下免除陪审义务,并将担任陪审员的人员限制在懂俄语的范围内。[4]
  在需要审理具体案件时,以公开抽签方式选择犯名预备陪审员。检察官和辩护人可以申请陪审员回避,分别有权从名单中划掉3个人。受审人也可以申请陪审员回避,如有几个受审人,他们可在不少于18人的名单中选择回避的陪审员。余下的名单投人票箱之中,由法院院长从中抽出12人,组成出庭陪审团,另有2名陪审员,在上述12名陪审员因故出缺时作为替补。除陪审员之外,还需有3名职业法官作为审判员。其中1名法官为审判长。审判长一般由区法院的院长、副院长或刑事审判庭的庭长担任。[5]
  尽管这一时期俄罗斯的陪审制度受到了种种批评,但毋庸置疑的是,陪审制度是俄罗斯贵族阶层与农民阶层文化交流的桥梁,它使审判机关在审理案件时能够更广泛地代表不同阶层的利益。[6]
  (二)苏联时期的陪审制度
  1917年苏维埃革命之后,陪审制度被全面废除。1936年颁布的苏联宪法确立了人民陪审团制度。所有一审刑事案件和民事案件都有1名职业法官和2名人民陪审员组成合议庭审理。如果是恶性伤害案件,则由3名职业法官审理。人民陪审员与职业法官具有同等的表决权,既要解决法律问题,又要解决事实问题。但是,由于人民陪审员缺乏必要的法律知识,在审理案件时往往容易受到职业法官的影响,久而久之,就出现了陪而不审的情况,难以真正实现人民参与审判的目的。另外,苏联时期人民陪审员基本没有什么经济上的补助,人们通常把作为人民陪审员参与审理案件当做一项荣誉,各单位也支持本单位人员去担任人民陪审员。因此,人民陪审员的经费一般是其所在单位给予的。而随着苏联由计划经济体制向市场经济体制的转换,人民陪审员的吸引力大大减小,除了退休后靠退休金生活的人,一般很难找到人民陪审员。加之司法实践中人民陪审团制度不能充分实现司法民主和防止司法腐败的功能。因此,随着民主呼声的高涨,公众开始呼吁重建陪审团制度。
  1991年11月21日,在总统叶利钦的建议下,俄罗斯最高苏维埃通过了《构想》法案,主要目的在于改革法院与司法制度,并将刑事陪审团制度的重建作为改革的核心。1992年1月,司法改革委员会向叶利钦总统提交了试行陪审团制度的请求书。1993年7月16日,修改后的《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》正式将陪审制度引入刑事诉讼程序。同年11月12日俄罗斯联邦宪法通过,陪审团制度被宪法所确认(第20条和第47条)。2002年7月1日新的《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》正式生效,该法典规定了适用陪审团审理案件的范围、一审法院陪审团审判的特别规定以及二审和三审法院可以撤销一审法院无罪判决和陪审团裁决的特殊情形等。2004年《俄罗斯联邦普通法院陪审员法》(以下简称《陪审员法》)颁布,进一步明确了陪审员的资格、法律地位和选任机制等问题。立法前夕,大部分议员与国民对陪审团毫无热情,法律人士甚至强烈反对。而俄罗斯之所以推行陪审团制度,一个重要原因是为了加人欧洲委员会,有必要在司法体制上弃旧图新。营造良好的国际形象与获得西方国家支持,而非俄罗斯官方和民间的衷心认同,才是俄罗斯陪审团制度出台幕后的主因。[7]
  虽然一系列法律的颁布为新陪审团制度的实施提供了依据,但陪审团制度在俄罗斯的重建并非易事。从1993年陪审团制度开始在莫斯科、伊万诺夫等9个地区试行至2003年陪审团制度在俄罗斯境内的全面实施,历经10余年。
  二、俄罗斯陪审团制度的基本内容
  (一)适用陪审团审判的范围
  根据《陪审员法》规定,联邦普通法院陪审员参加俄罗斯联邦最高法院、各联邦主体最高法院、各军区(舰队)军事法院一审刑事案件的审理。由陪审法庭审理的案件,一般为可能被判处3年以上徒刑的严重犯罪或特别严重的犯罪案件。是否由陪审法庭进行审理,选择权归刑事被告人。但在共同犯罪中,只要有一人选择了陪审法庭,整个案件都由陪审法庭审理。而如果一个人犯有数罪,则只要其中一罪归陪审法庭管辖,被告人就有权选择陪审法庭。[8]
  (二)陪审员的资格和选任
  陪审团由12名年龄在25到70岁之间的俄罗斯公民组成,在案件开庭审判之前临时随机遴选产生,该案件审判结束即告解散。也就是实行所谓的“一案一组成”的原则。
  《陪审员法》对担任陪审员的消极条件作了规定,即不能成为陪审员和预备陪审员的人员包括:在编制陪审员候选人名单时不满25岁;存在未失效或者未解除的前科;被法院认定为无行为能力人或者限制行为能力人;因酗酒、麻醉瘾、吸毒、长期和间歇性精神失常而在戒瘾或者精神病防治所接受治疗者;犯罪嫌疑人或者实施了犯罪行为的刑事被告人;不掌握诉讼程序当中应用的语言;具有生理或者生理缺陷妨碍正常参加法庭审理刑事案件者。在下列情形下,公民可以申请将自己从预备陪审员总名单或备选名单中剔除:不掌握诉讼所用语言的人;有医疗证明所确认的健康状况不能履行陪审员职责的人;年龄超过65岁的人;担任国家公职人员或者在自治地方组织机关中担任选举职务的人;军人;法官、检察官、侦查员、调查员、律师、公证员或者有专业职称的内务机关、对麻醉品和精神药物负有监督职责的工作人员、法警、海关机关、刑事执行机关和机构人员以及根据特别许可从事侦探活动的人员;神职人员。这首先要由本人向法院提出申请,符合条件者可以免除义务。
  俄罗斯联邦行政主体最高行政权力机关每4年编制一次预备陪审员总名单和备选名单。参加俄罗斯联邦最高法院刑事案件审理的预备陪审员由俄罗斯联邦最高法院行政部门从联邦各主体为法院编制的预备陪审员总名单和备选名单中随机遴选。陪审法庭对具体刑事案件进行审理首先要由法官做出是否由陪审法庭审理的裁决。根据这一裁决,法庭书记员或者助理法官运用同样的随机方法从总名单中选出裁决指定数额的候选人,并将其列入陪审员预选名单中。根据刑诉法典的规定,将在案件审理时担任审判长的法官有权根据候选人的口头或者书面申请将他们从名单中删除,例如,有3岁以下子女的妇女,以及有正当理由不出席审判庭的其他人员。法院以此为根据编制到庭陪审员名单,并按照名单在开庭7日前向列入名单中的陪审员发送传唤到庭传票。传票上标明开庭日期、时间和地点。这一名单要在法庭开庭时交给控辩双方。此时,要根据《陪审员法》的规定审查预备陪审员是否符合规定,并对他们是否能够客观中立地审理该刑事案件的可能性做出评定,以便最后确定陪审团的成员名单。陪审团由经过控辩双方提出的有因回避和无因回避等程序后剩下的12名预备陪审员组成,另有2名备选陪审员作为替补。进人陪审团的12名陪审员在评议室用公开表决的方式,按多数决规则选举一名首席陪审员。首席陪审员的职责是领导陪审员评议、根据委托向审判长提出问题和请求、宣读法庭提出的问题、总结投票结果和宣读陪审团判决。[9]
  (三)陪审团的职责与评议
  根据2002年《俄罗斯联邦刑事法典》第334条(1)的规定,陪审团审理案件时,应决定3个主要问题:被告人被指控的犯罪行为是否实际存在;被指控的犯罪行为是否为被告人所为;被告人所实施的行为能否被认定为有罪。庭审结束后陪审团进行评议。与英美法系陪审制度不同的是,评议结果可以采取多数表决制。虽然法律对评议时间没有明确的限制,但如果3个小时内陪审团不能达到一致通过的裁决时,则允许多数表决。在多数表决的情况下,有罪裁决须经7票以上同意;无罪裁决只要6票同意即可。[10]陪审团在裁决书中也可就减轻被告处罚问题向法官提出建议,如虽然被告犯有罪行,但并无杀人故意,应从轻处罚等。
  (四)对陪审团审理案件的上诉
  与英美法系陪审团裁决不得上诉的做法不同,俄罗斯法律允许对陪审团审理的一审案件提出上诉。二审法院可就一审的有罪或无罪判决进行审理,并撤销一审判决。通常由联邦最高法院的刑事审判庭审理对陪审团审理的一审案件提起的上诉案件。法庭由3名职业法官组成,就一审判决是否违法刑事诉讼法的规定,适用法律是否错误和刑罚是否存在不公正等情况进行审查。[11]但对无罪判决的审查仅限于由控方或被害人提起、并且陪审团在违反刑事诉讼法的情况下作出的无罪裁决限制了控方和被害人权利的情形。
  (五)陪审员的待遇
  鉴于苏联后期曾广泛地出现公民不愿担任人民陪审员的现象,从而造成基层法院人民陪审员数量严重不足的教训,俄罗斯改革者们建立了一种独特的陪审员补偿制度。公民经过法定程序被委以陪审员的重任以后,在其参与的整个审判活动期间,将获得相当于本法院的一名法官同时间应得工资的1/2数量的经济补偿。陪审员获得补偿的时间可以延伸到法院一开始将其召集来接受法庭审查的时间。同时,陪审员如果能够证明法院给予的经济补偿要少于他们在其同时间的本职工作中所获得的报酬,法院将根据后一标准计算补偿费用。不仅如此,陪审员在参与法院审判期间所花费的食宿费用以及他们来往法院所需要的交通费用等都要按照职业法官所享有的待遇加以补偿。[12]
  三、陪审团制度的实施情况
  尽管陪审团制度实施以来遭到了不少批评,但要求陪审团审判的数量还是比较大的。有学者对1994年至2000年对俄罗斯率先实施陪审制度的9个地区陪审团审判情况进行了统计发现,陪审团审理案件的无罪裁决比例,相对于法官审理时的比例要高得多(苏联时期法官审理案件的无罪裁决率一般不高于0.5%)。[13]因为适用陪审团审理的案件多为重罪案件,高比例的无罪率使众多俄罗斯官员大惊失色,纷纷指责陪审团心慈手软,罪犯逍遥法外。法官也抱怨陪审员感情用事,难堪大任。无罪率大幅飙升,也与普通俄罗斯民众朴素的正义感强烈抵触,陪审团制度的社会认同急剧下降。不过学者们认为这种现象是俄罗斯转型时期的特殊表现。在俄罗斯由计划经济向市场经济转型的过程中,人们对社会、司法制度和政府官员存在严重的不信任感和不满。由于前苏联时期人民陪审团制度未能充分发挥其司法民主和司法独立的作用,因此人们通过运用改革后的陪审制度和陪审团作出的独立裁决来表达民主参与的存在感。另外,即使在陪审团制度成熟的英美法系国家,陪审团审判的无罪裁决率一般也为10%左右,远远高于法官单独审理的案件,所以陪审团审判的无罪判决率高问题是陪审制度中的正常现象,也不足为奇、无须过于紧张。并且,英美法系国家的陪审团裁决不得被提起上诉,因为他们认为一旦公民集体裁决的案件被提起上诉,就失去了陪审团参与审判的意义。这充分显示了英美法系国家对陪审团裁决的信任和尊重。[14]
  与“无罪裁决”相对的是,公诉机关对一审无罪判决提起上诉的案件中,30.7%(1996年)到48.6%(1997年)的一审判决被最高法院裁定撤销。[15]如此高的撤销比例,也显示了俄罗斯引人陪审团制度初期民众与官方的法律意识与理念的博弈。应该说,这种博弈并非出自于制度本身的缺陷,而是体现了对陪审团制度理解上的差异。虽然陪审团制度在实施过程中招致种种非议,但并没有阻碍其前进的步伐。2004年之后,俄罗斯境内除车臣之外的所有地区开始全面实施陪审制度。
  2004年之后,全国范围内地方法院适用陪审团审理的案件呈逐年上升趋势,说明被告人更愿意选择陪审团对自己的行为进行裁决。但无罪判决率除2010年外,基本上在20%上下,没有太大波动,并且与前期9个试行陪审团审判制度的地区数据基本一致。2010年虽然陪审团审理案件比例有所上升,但无罪判决率却下降到了14.9%。这可能与2009年1月梅德韦杰夫总统签署的排除危害国家政权犯罪—叛国革命间谍与恐怖主义活动适用陪审团审理的法令有关。该法令将适用陪审团审理案件的范围缩小了10%以上。[16]这项法令让期待陪审团减少司法不公的人权活动人士大为失望。独立法律专家波尔亚科娃说:“当局可以轻而易举控制法院,但陪审团不会轻易就范。没有陪审团,法官与检察官难免沆瀣一气。”[17]
  四、俄罗斯陪审制度存在的问题
  陪审团制度作为俄罗斯司法改革的核心内容,自20世纪90年代开始实施以来直至2004年之后在全国范围内得以推广并最终被社会接纳,其间经历了10余年的艰苦探索。通过10余年的实践可以发现,俄罗斯的陪审制度存在着如下问题。
  (一)关于陪审团审判的无罪判决率高问题
  与普通法庭审理案件时的不足1.5%的无罪判决率相比,过去10年里陪审团审判的无罪判决率在18%左右。这种现象曾招致各种对陪审制度的质疑和抱怨。其实,比较英美法系的相关数据可以看出,无罪判决率高不过是陪审团审理刑事案件的对抗性特点所致。如

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
【注释】                                                                                                     
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.A.1207188      关注法宝动态:  

法宝联想
【共引文献】
【相似文献】
【作者其他文献】
【引用法规】